万家价值上风一年持有期羼杂: 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基             金       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金经管东说念主：万家基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二零二四年十月 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        进击辅导   万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 基金的基金合同于2020年5月29日郑重收效。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真是、准确、好意思满。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场出息作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，请郑重阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品府上撮要等信息清晰文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和 居品脾性，充分辩论自身的风险承受才略，感性判断商场，自主判断基金的投资 价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承 担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇到的风险包括：证券商场合座 环境激发的系统性风险；个别证券特地的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的 流动性风险；基金投资过程中产生的操格调险；因交收背信和投资债券激发的信 用风险；基金投资答复可能低于事迹比较基准的风险；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品等品种，本基金可参与融资业务，在 法律法则允许的情况下，在履行恰当标准后，本基金可参与融券和转融通证券出 借业务，可能给本基金带来额外风险。本基金的投资范围还包括存托凭证，除与 其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存 托凭证的特殊风险。本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特地风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。   本基金参与港股通交游，基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，采取将部分资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的轨则范围内的 香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游司法等各异带来的特地风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行普通交游，港股不行实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋 机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并心情本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金成就基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念专揽有的每份基金 份额最短持有期限为一年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或调养转 出。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期限内不行赎回基金份额的风险。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品府上撮要。   基金经管东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐扬。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。   投资者应当郑重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品府上撮要等信息 清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书对于基金居品府上撮要的编制、清晰及更新等内容，将不晚于 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将来阐扬。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月22日，接洽财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                                                                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 媒介   《万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息清晰经管办 法》（以下简称《信息清晰办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管 轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《证券投资基金信息清晰内容与 格式准则第5号》等接洽法律法则以及《万家价值上风 一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性讲明或者要紧遗 漏，并对其真是性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上肯求召募的。基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他接洽轨则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。   投资者应当郑重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品府上撮要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书对于基金居品府上撮要的编制、清晰及更新等内容，将不晚于 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验更始和补充 年持有期羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更始和补充 资基金招募说明书》至极更新 金居品府上撮要》至极更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 出的更始 的更始 机关对其时常作念出的更始 时常作念出的更始 理轨则》及颁布机关对其时常作念出的更始 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经接洽政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及关系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及关系法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资斟酌等业务 轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务 的机构 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受万家基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额至极变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资斟酌等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 作日 本基金每份基金份额而言，指基金合同收效日（对认购份额而言）、基金份额申购 阐发日（对申购份额而言）或基金份额调养转入阐发日（对调养转入份额而言）起 至一年后的年度对应日的前一日止的时间 为非办事日或该公积年不存在对应日历的，则顺延至下一个办事日 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 代为办理登记业务的机构的关系业务司法，是范例基金经管东说念主所经管的绽开式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺从 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调养为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份 额总额后的余额）越过上一绽开日基金总份额的10% 进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的疏漏 项至极他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网 站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回购与银 行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、解析受限的新 股及非公开刊行股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债 券等 的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到公正对待 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 易所分别和香港联合交游扫数限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立时刻连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票商场交游互联互通机制包括沪港股票商场交游互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场交游互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交游所或经中国证监会认同的机组成就的证券交游服务公司，向香港联合交游所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合交游所上市的股票 户进行处置计帐，目的在于灵验紧闭并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主概况   称呼：万家基金经管有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   斟酌范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限办事公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时间：不绝斟酌   接洽东说念主：兰剑   电话：021-38909626      传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金经管有限公司              40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统办事，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券斟酌财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等看护人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤康健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司履行总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教育。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教育。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教育。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教育。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005年10月参预万家 基金经管有限公司办事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限办事公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金经管有限公司办事，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、收集金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金经管有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限办事公 司资产经管部分析师、中银国际证券有限办事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商经管硕士,曾任钞票证券有限责曾任公司资产 经管部研究员，中银国际证券有限责曾任公司证券投资部研究员、投资司理等职。 研究部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金、万 家和谐增长羼杂型证券投资基金、万家品性生活生动配置羼杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹生动配置羼杂型证券投资基金、万家社会办事18个月依期绽开羼杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选羼杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款经管部副总监（专揽办事）、基金司理。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金经管东说念主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金经管东说念主的承诺 和中国证监会的接洽轨则，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验圭表，郑重违背现行 灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会接洽轨则的行动发生。 法律法则，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验圭表，郑重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关系的交游行动；   （7）轻率职守，不按照轨则履行职责； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）法律、行政法则和中国证监会退却的其他行动。 家接洽法律、法则及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规斟酌；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）有益挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、骚扰、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、阔绰权柄；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽 轨则，清晰在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资斟酌等信息；   （8）违背证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾御商场价钱，扰 乱商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中有益含有演叨、误导、诈骗身分；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关系的交游行动；   （15）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。   （1）依照接洽法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则；不清晰在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资斟酌等信息； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游至极他行动。   （五） 基金经管东说念主的里面抑遏轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，对峙基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的斟酌理念，公司里面风险抑遏必须撤职以下原则：   （1）健全性原则。里面风险抑遏必须渗入到公司的不同决策和经管档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作要领，掩盖扫数的部门、办事岗亭和风险点，不行存 在轨制上的盲点。   （2）灵验性原则。各式里面风险抑遏轨制必须合适国度和监管部门的法律、 法则及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格顺从的行动指南；任何东说念主 不得领有超过轨制或违背规章的权力。公司的斟酌运作要信得过作念到有章必循，违法 必究。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司固 有财产、基金财产至极他财产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司枢纽的业务部门之间和枢纽的工 作岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与执 行部门分开，业务操作主说念主员与抑遏东说念主员必须恰当分开，并向不同的经管东说念主员负责； 在存在经管东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高经管 层文书的渠说念。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各式风险，作念功德前风险抑遏， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抑遏的第一层 级的抑遏；由监察稽核部及风险抑遏委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抑遏。   （6）定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化斟酌体 系，使风险抑遏办事更具科学性和可操作性。   （1）保证公司斟酌运作严格顺从国度接洽法律法则和行业监管司法，自发形 成称职斟酌、范例运作的斟酌念念想和斟酌理念。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）驻扎和化解斟酌风险，提高斟酌经管效益，确保斟酌业务的稳健运行和 受托资产的安全好意思满，收场公司的不绝、矫健、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真是、准确、好意思满、实时。   为进行灵验的业务组织的风险抑遏，公司成就“权责统一、严实灵验、划定递 进”的四说念内控防地：   （1）建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各 岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺顺从，在授权范围内承担办事。   （2）建立关系部门、关系岗亭之间相互监督制约的办事标准算作第二说念内控 防地。建立进击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立独处的风险抑遏部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和内 部监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面抑遏轨制的总体履行情况，各职能部 门、岗亭的业务履行情况实施严格的搜检和反馈。   （4）公司合规抑遏委员会依期或不依期的对公司合座运营情况进行搜检，并 建议带领性的想法，形成第四说念内控防地。   （1）环境风险抑遏   （2）业务风险抑遏   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面抑遏的清晰真是、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面风险抑遏轨制。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务斟酌情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面 抑遏体系、范例的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里弘大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最纯熟的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产经管斟酌、证券公司定向资产经管斟酌、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产经管、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。限制2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融鸿沟的不绝认同和等闲好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面抑遏 COSO准则从里面环境、风险评估、抑遏行动、信息与疏导、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻扎和抑遏体系视为办事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻里彻外将风险经管置于与业务 发展同等进击的位置，视风险驻扎和抑遏为托管业务活命与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险经管，将风险抑遏办事落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面抑遏和安全圭表最泰斗的ISAE3402审 阅，全部取得无保钟情见的抑遏及灵验性文书，充分标明独处第三方对中国工商银 行托管服务在风险经管、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲解中国 工商银行托管服务的风险抑遏才略还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务斟酌经管正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展计策和斟酌方针；   （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管斟酌效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他斟酌经管关系信息的真是、准确、好意思满、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应贯串决策、履行和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务经过和经管行动，掩盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）进击性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，心情进击业 务事项、重心业务要领和高风险鸿沟。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机组成就、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抑遏应当与斟酌限制、业务范围和风险 特质相适合，并进行动态调整，以合理成本收场里面抑遏方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应对峙风险为本、审慎斟酌的理 念，成就机构或开展各项斟酌经管行动均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以 合理成本收场存效抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行统一的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本轨则建立健全资产托管业务里面抑遏 体系，算作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面抑遏基本轨则建立健全内 部抑遏体系，建立与托管业务条线相适合的里面抑遏运行机制，确定各项业务行动 的风险抑遏点，制定模范统一的业务轨制；采取恰当的抑遏圭表，合理保证托管业 务经过的斟酌效率和效率，组织开展资产托管业务里面抑遏圭表的履行、监督和检 查，督促各机构落实抑遏圭表。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控经管办事，根据年度办事重 点，依期或不依期在全行开展关系业务监督搜检，将托管业务搜检样式整合到全行 业务监督搜检办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面抑遏的履行机构，负责组 织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部疼爱里面抑遏轨制的确立，对峙把风险驻扎和抑遏的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经过中，建立了一整套里面抑遏轨制体系， 包括《资产托管业务经管轨则》、《资产托管业务里面抑遏经管办法》、《资产托管业 务全面风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办 法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、郑厚利益碎裂、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面履行里面抑遏圭表。   资产托管业务切实履行风险经管第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的经管念念路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适合资产托 管业务特质的风险经管架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运更始、 建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员经管等圭表，灵验抑遏操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事斟酌和救急预案，具备行 之灵验的灾备收复决议、充足的移动办公开荒、同城异城相结合的备份办公场所、 必要的办事主说念主员、科学明晰的AB岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采取或循序启 动“原场所现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交游 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管左券和接洽基金法则的轨则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分配、关系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或接洽 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金法律法则轨则的行动，应实时以书面步地文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面步地对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违规行动，应立即文书中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    接洽东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游确定请参阅基金经管东说念主的网站公告。    网上交游网址：https://trade.wjasset.com/    微交游：万家基金微愉快（微信号：wjfund_e）    （1）北京植信基金销售有限公司    客服电话：400-898-0618    网址：www.zzfund.com    （2） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧钞票基金销售有限公司 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （11） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （12） 上海证券有限办事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （16） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （30） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （31） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （32） 中国确立银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （33） 中国星河证券有限办事公司 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （34） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （35） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （36） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （37） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （38） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （39） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （40） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （41） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （42） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （44） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （45） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （46） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （47） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （48） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （49） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （50） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （51） 华福证券有限办事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （52） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.hx168.com.cn   （53） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （54） 华鑫证券有限办事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （55） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （56） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （57） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （58） 嘉实钞票经管有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （59） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （60） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （61） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （62） 国泰君安证券股份有限公司 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （63） 国盛证券有限办事公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （64） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （65） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （67） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （68） 吉利证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （69） 吉利银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （70） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （71） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （73） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （74） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （75） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （76） 杭州联合农村贸易银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （77） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （78） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （79） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （80） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （81） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.puyifund.com   （82） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （83） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （84） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （85） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （86） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （87） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （88） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （89） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （90） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （91） 珠海盈米基金销售有限公司 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （92） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （93） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （94） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （95） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （96） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （97） 西安银行股份有限公司   客服电话：400-869-6779   网址：www.xacbank.com   （98） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （99） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （100） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 麦高证券有限办事公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （102） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   接洽东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   接洽东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等接洽法律法 规及基金合同的接洽轨则、并经中国证监会2020年3月10日证监许可[2020]384号文 注册。基金召募期限为自2020年5月13日至2020年5月26日。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为3,374,504,587.39元 东说念主民币，本次召募灵验认购总户数39,362户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计 算，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，共计折算 为3,375,952,606.80份基金份额。    基金类别：羼杂型证券投资基金    基金运作方式：契约型、绽开式。本基金成就基金份额持有东说念主最短持有期限。 基金份额持有东说念专揽有的每份基金份额最短持有期限为1年，在最短持有期限内该份 基金份额不可赎回或调养转出。    基金份额持有东说念专揽有的每份基金份额需在基金合同收效日（对认购份额而 言）、基金份额申购阐发日（对申购份额而言）或基金份额调养转入阐发日（对转 换转入份额而言）1年后的年度对日（含该日）起方可办理赎回或调养转出业务。    基金存续期限：不依期。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的收效   根据接洽法律法则轨则，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2020年5月 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金经管 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金经管东说念主在关系公告中列明。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金经管东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交游方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，在最短持有期限到期后的每个绽开日可 以办理基金份额赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的普通交 易日的交游时辰（若该交游日为非港股通交游日，则基金经管东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金每份基金份额的最短持有期限为一年。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时辰 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时 间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上 公告。   本基金经管东说念主于2020年7月7日起入手办理本基金的申购、基金调养转入及依期 定额投资业务。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起一年后的年度对应日（含该日，如该日为非 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办事日或该公积年不存在对应日历，则顺延至下一办事日）入手办理赎回，具体业 务办理时辰在赎回入手公告及关系业务公告中轨则。本基金每份基金份额在其最短 持有期限到期后的第一个办事日（含）起，基金份额持有东说念主方可就该基金份额建议 赎回肯求。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调养肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、 赎回的价钱。对于尚未入手办理赎回业务的基金份额，投资者建议的赎回或者调养 转出肯求不成立。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行盘算推算； 机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准； 对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回， 后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的轨则，按新轨则 履行，且不必召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新司法入手实施前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在顺从基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。基金份额持有东说念主赎回肯求收效后，基金经管东说念主将诱惑基金托管东说念主在法律法 规轨则的期限内支付赎回款项。如遇国度外汇经管局关系轨则有变更或本基金投资 的香港股票商场的交游计帐司法有变更、基金投资的香港股票商场及外汇商场休市 或暂停交游、交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则赎回 款项的支付时辰可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行调整，基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒 介上公告。   基金经管东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎 回肯求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验肯求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实经受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金经管东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述标准司法进行调整。基金管 理东说念主应在新司法入手实施前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交游）或非直销 销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资 者通过基金经管东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在符 正当律法则轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金经管东说念主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   在合适法律法则轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。 ”   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资斟酌时，不受 最低申购金额的限制。   （2） 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但 对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者越过基金份额总额的50%， 或者变相诡秘前述50%辘集度的情形，基金经管东说念主有权采取抑遏圭表。   （3）基金经管东说念主有权轨则本基金的总限制名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或关系公告中列明。   （4） 当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述圭表对基金限制赐与抑遏。 具体轨则请参见更新的招募说明书或关系公告。法律法则、中国证监会另有轨则的 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 除外。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构保留的基金剩余份额一次性全 部赎回。在合适法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。 份额等数目限制，或者新增基金限制抑遏圭表。基金经管东说念主必须在调整实施前依照 《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东说念主承担。   本基金对通过基金经管东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一斟酌以及衔接斟酌、企业年金理事会托福的特定客户资产经管斟酌、企 业年金待业金居品、职业年金斟酌、养老方针基金、个东说念主税收递延型贸易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金经管东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则赐与公告。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：         申购金额（M）             基金份额申购费率           M＜100 万               0.15% 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）           M≥500 万            每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：         申购金额（M）             基金份额申购费率           M＜100 万                1.50%           M≥500 万            每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别盘算推算。   本基金每份基金份额的最短持有期限为一年，不收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律法则以及监 管部门、自律司法的轨则。 持有东说念主无不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销斟酌，依期和不依期地开展 基金促销行动。在基金促销行动时间，基金经管东说念主不错恰当调低基金销售费率，或 针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准盘算推算。申购触及金额、份额的盘算推算结果保留到一丝点后两 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   （2）赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值的金 额，赎回金额的单元为东说念主民币元，盘算推算结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   申购本基金基金份额时接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购基金份额的盘算推算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金，对应申购费率 为1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金，对应申购费率 为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份基金份额。   赎回金额的盘算推算方法如下：   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   例：某基金份额持有东说念主在绽开日赎回本基金10,000份基金份额，假定赎回当日 基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0500=10,500.00元   即：该基金份额持有东说念主在绽开日赎回本基金10,000份基金份额，假定赎回当日 基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,500.00元。   T日基金份额净值=T日基金资产净值/ T日基金份额数目   本基金基金份额净值的盘算推算，基金份额净值单元为元，盘算推算结果保留在一丝点 后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行恰当程 序，不错恰当蔓延盘算推算或公告。   八、申购、赎回的登记 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   普通情况下，投资者T日申购基金顺利后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额持有东说念主T日赎回基金顺利后，普通情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基 金经管东说念主应于入手实施前依照《信息清晰办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法普通运行。 额数的比例达到或者越过基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相诡秘前 述50%比例要求的情形时。 本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金经管东说念主轨则 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额越过单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额越过单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额越过单个投资者单笔申购金额上限时。 接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券交游服务公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行普通交游的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据接洽轨则在指定媒介上进行公告。如若投 资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况放弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法普通运行。 时。 接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制 进行普通交游的情形。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金经管东说念主决定降速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之一且基 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回肯求或降速支付赎回款项时，已阐发的 赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可降速支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时 可预先采取将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管 理东说念主应实时收复赎回业务的办理并依据关系轨则进行公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后 的余额）越过前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 普通赎回标准履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有清苦或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回肯求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下 一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个绽开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的 基金份额越过前一绽开日基金总份额的20%时，基金经管东说念主有权对该单个基金份额 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回申 请与其他账户赎回肯求按前述条件处理。扫数缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回 款项，但不得越过20个办事日，并应当依据关系轨则进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法， 并依照《信息清晰办法》的关系轨则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行 绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金调养   基金经管东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关系规 则由基金经管东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构要求提供的关系府上，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法则至极业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资斟酌   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资斟酌，具体司法由基金经管东说念主另行 轨则。投资东说念主在办理依期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在合适法律法则轨则且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据关系业务司法 受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的 肯求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。   二十一、那时刻条件纯熟，本基金经管东说念主在不违背法律法则且对基金份额持有 东说念主利益无推行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 届时不必召开基金份额持有东说念主大会审议但须根据关系法律法则轨则进行信息清晰。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资方针   本基金在严格抑遏投资组合风险的前提下，通过积极主动的经管，对具有价值 上风的股票进行采取和投资，力争取得超过事迹比较基准的收益。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章上市的股 票（包括主板、创业板、中小板以至极他经中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、政府赞成机构 债、金融债、企业债、公司债、可交换债券、可调养债券（含可分离交游可转 债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产赞成证券、债券回 购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权等金融 器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监 会的关系轨则）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据关系法律法则， 在履行恰当标准后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例不越过股票资产的50%；每个交游日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，详尽辩论宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及商场流动性等方面的因素，对关系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将对峙行业配置策略与个股精选策略相结合，从下到上进行价值型股票 的采取和投资。在把执行业趋势的基础上，以塌实的公司研究为基础，同期结合数 量化的对比分析，精选股票商场中具有细腻经久竞争力但被低估的优质公司。   （1）行业配置策略   本基金将详尽辩论宏不雅经济环境、国度产业发展政策、行业周期、行业情势、 曲折游供需情况、海表里景况与趋势、时刻发展趋势、社会需求、社会发展趋势等 因素，对行业发展进行多维分析。力争把执较长周期内的行业轮动节律与将来趋 势，甄选那些可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有不绝增长后劲的行业，并根 据经济发展变化趋势，动态调整行业配置策略。   （2）个股投资策略   本基金在行业分析的基础上，接纳从下到上的方法精选价值型个股。通过对上 市公司基本面的真切研究，在留意安全旯旮的基础上挑选具有细腻经久竞争力的优 质公司。具体而言，本基金将会重心心情个股的以下几个方面：   公司经管层是公司计策的履行者，优秀的经管团队是收场企业快速而不绝发展 的进击保障。本基金重心检会公司治理结构、经管层计策规划才略、里面团队经管 才略等方面。   本基金将在组合构建时留意个股估值水平，以确定该股是否具有充足的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有最初地位的优质上市公司 股票算作投资标的。具体评臆想划包括个股的 P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的实地调研及论证，实时把执商场上出现的灵验预期差，发 现被低估的股票。预期差表咫尺多个方面，包括公司盈利是否具备不绝超预期潜 力，公司经管团队水平、资产质料、发展规划是否被商场显赫低估等。   基金参与港股通交游，基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变 化，采取将部分资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资于港股。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资方针，依照境内上市交游的股票投资 策略履行，并最大适度幸免由于存托凭证在交游司法、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   在债券投资上，对峙稳健投资的原则，抑遏债券投资风险。 本基金将在利率 合理预期的基础上，通过久期经管，稳健地进行债券投资，抑遏债券投资风险。在 预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，诽谤债券投资风险；在预期利 率下降阶段，在评估风险的前提下，恰当增大债券投资的久期，以期取得较高投资 收益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对商场利率变化周期以及不同期限 券种供求景况等的分析，瞻望将来收益率弧线步地的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的采取时将特别疼爱信用风险的评估和驻扎。通过分析宏不雅经济周 期、商场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债商场信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信 用债总体的投资比例。通过详尽分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业 发展出息、发展景况、市局面位、财务景况、经管水温暖债务水平，结合债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，详尽评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。   本基金投资资产赞成证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 化或定性分析方法对资产赞成证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势至极收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，采取 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   可调养债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性,具有 回击下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在对可调养债券条件和刊行 债券公司基本面进行真切分析研究的基础上，利用可调养债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和细腻流动性的可调养公司债券，获取稳健的投资回 报。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 素，盘算推算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动调整。同期，详尽辩论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行经管，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交游的杠杆作用，在合适融资交游各项法则要求及风险抑遏 要求的前提下，放大投资收益。   为了更好地收场投资方针，在详尽辩论预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，本基金可根据关系法律法则，在履行恰当标准后，参与融券业务和转融通证券 出借业务。   将来，跟着商场的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方针的前提下，撤职法律法则的轨则，在履行恰当标准后相应调整或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不越过股票资产的50%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计盘算推算），其市值不越过基金资产净值的10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在 境内和香港同期上市的A+H 股共计盘算推算），不越过该证券的10%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赞成证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赞成证券的比例，不得越过 该资产赞成证券限制的10%；   （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赞成证 券，不得越过其各种资产赞成证券共计限制的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞成证券。基 金持有资产赞成证券时间，如若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级报 揭发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产净值的40%，参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需撤职下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）占基金资产的比例应当 合适《基金合同》对于股票投资比例的接洽轨则；   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （15）本基金基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可解析 股票，不得越过该上市公司可解析股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净值 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 因素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内 上市交游的股票合并盘算推算；   （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则 投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形及法律法则另有轨则的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起入手。   为赞好意思基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱至极他不正派的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行动。 际抑遏东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱履行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则予 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以清晰。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却 行动轨则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门轨则径直对 基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×70% +恒生指数收益率×10% +上证国债指数收益率×20%   沪深 300 指数是由上海和深圳证券商场中登科 300 只 A 股算作样本编制而 成的成份股指数，掩盖了沪深商场六成掌握的市值，具有细腻的商场代表性和商场 流动性。沪深 300 指数与商场合座阐扬具有较高的关系性，且指数历史阐扬强于 商场平均收益水平，具有细腻的投资价值。该指数由中证指数公司在引进国际指数 编制和经管教养的基础上编制和赞好意思，编制方法的透明度高，适配合为本基金股票 部分的事迹比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有 影响的一种股价指数，适配合为本基金港股投资部分的事迹比较基准。   上证国债指数所以上海证券交游所上市的扫数固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反应债券商场合座变动景况，是债券商场价钱变 动的“诱惑器”，适配合为本基金债券部分的事迹比较基准。   如若指数编制单元住手盘算推算编制以上指数或篡改指数称呼、或今后法律法则发 生变化、或有更恰当的、更能为商场精深接受的事迹比较基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的事迹比较基准的指数时，本基金经管东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，调整基金的事迹比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其经久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金可投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交游司法等各异带来的特地风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金经管东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则或关系公告。   （九） 投资组合文书   基金经管东说念主的董事会及董事保证本文书所载府上不存在演叨纪录、误导性讲明 或要紧遗漏，并对其内容的真是性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17 日复核了本文书中的财务斟酌、净值阐扬和投资组合文书等内容，保证复核内容不 存在演叨纪录、误导性讲明或者要紧遗漏。   本投资组合文书所载数据限制财务日历2024年06月30日，本文书中所列财务数 据未经审计。                                       占基金总资产的比例   序号           样式           金额（元）                                          （%） 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：股票                     892,565,121.28        91.13        其中：债券                       2,640,599.18         0.27        资产赞成证券                                 -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                               -             -        融资产   代码         行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业             114,350,104.92             11.71    B   采矿业                              -                   -    C   制造业                  612,519,530.37             62.73        电力、热力、燃气及水生    D                          1,261,078.00              0.13        产和供应业    E   建筑业                              -                   -    F   批发和零卖业                           -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                      -                   -    H   住宿和餐饮业                           -                   -        信息传输、软件和信息技    I                        163,773,270.63             16.77        术服务业    J   金融业                              -                   -    K   房地产业                    642,528.00               0.07    L   租借和商务服务业                         -                   -    M   科学研究和时刻服务业                       -                   -        水利、环境和众人设施管    N                            18,609.36               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                    -                   -        务业    P   培植                               -                   -    Q   卫生和社会办事                          -                   - 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    R       文化、体育和文娱业                               -                    -    S       详尽                                      -                    -            共计                        892,565,121.28                91.40   本基金本文书期末未持有港股通投资股票投资组合。                                               公允价值          占基金资产净值比例   序号        股票代码     股票称呼      数目（股）                                                （元）             （%）   序号             债券品种         公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                        -                          -                                               公允价值          占基金资产净值比例   序号        债券代码     债券称呼      数目（张）                                                （元）             （%） 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资明细     本基金本文书期末未持有资产赞成证券。 细     本基金本文书期末未持有贵金属。     本基金本文书期末未持有权证。     本基金本文书期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 素，盘算推算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动调整。同期，详尽辩论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行经管，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     本基金本文书期末未持有国债期货。     本基金本文书期内未投资国债期货。 查，或在文书编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本文书期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问 的，在文书编制日前一年内也不存在受到公开非难、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。   序号         称呼             金额（元）   本基金本文书期末未持有处于转股期的可调养债券。   本基金本文书期末前十名股票中不存在解析受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                            第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金经管东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率至极与同期事迹比较基准收益率的比较                         万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标                ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动至极与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2020年5月29日成立，根据基金合同轨则，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例合适法律法则和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合适法律法则和基金合同要求。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章清除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则轨则 需要对外清晰基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐 准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 交游日的报价不行真是反应公允价值的，应报恩价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征 辩论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有充足可 利用数据和其他信息赞成的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行调整并确定公允价值。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（可调养债券、可交换债券 和资产赞成证券除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估值；   （3）交游所商场上市交游的可调养债券及可交换债券以逐日收盘价算作估值 全价；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产赞成证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等解析受限股票，按监管机 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会接洽轨则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市时间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 法律法则以及监管部门最新轨则估值。 股票，触及关系货币对东说念主民币汇率的，可参考估值日中国东说念主民银行或其授权机构公 布的东说念主民币汇率中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 交游场所所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金 有各异的，基金将在关系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准 及关系法律法则的轨则或者未能充分赞好意思基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。   五、估值标准 的余额数目盘算推算，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应每个办事日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公 布。   六、估值荒唐的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的圭表确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生荒唐时，视为 估值荒唐。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的责 任东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值荒唐处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值荒唐办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐办事方承担；由 于估值荒唐办事方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值荒唐办事方还是积极协调，况且有协助 义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值 荒唐办事方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的办事方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值荒唐的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值荒唐办事方仍应酬估值荒唐负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐办事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的 总和越过其推行损失的差额部分支付给估值荒唐办事方。   （4）估值荒唐调整接纳尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的 原因确定估值荒唐的办事方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的办事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的圭表郑重损失进一步扩大。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金经管东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个办事日交游结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主根据《信息清晰办法》等接洽轨则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清晰 主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 算作基金资产估值荒唐处理。 机构发送的数据荒唐，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金经管东说念主与基金 托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、恰当、合理的圭表进行 搜检，但未能发现荒唐的，由此酿成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除补偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的圭表放弃或削弱 由此酿成的影响。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的 收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无推行性不利影响 的情况下，基金经管东说念主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系轨则 进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依 照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则或 关系公告。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息清晰用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的盘算推算方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日结果之日起2个办事日内或不可抗力情形放弃之日起2个办事 日内支付。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法定节沐日、休息日结果之日起2个办事日内或不可抗力情形放弃之日起2个办事日 内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第3－10项用度，根据接洽法则及相应左券规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行恰当标准后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则轨则和基金合同约定调整基金经管费率、基金托管费率等关系费 率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募说明书的轨则或关系公告。   六、基金税收 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 履行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照接洽轨则编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务资历的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应合适《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、《流 动性风险经管轨则》、《基金合同》至极他接洽轨则。关系法律法则对于信息清晰的 清晰方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真是性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予清晰的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介清晰，并保证基金投资者八成按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开清晰的信息府上。   三、本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开清晰的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开清晰的基金信息 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上撮要、基 金份额发售公告 份额持有东说念主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息清晰及 基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上撮要的信息发生要紧变更 的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、《基 金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，其中基金居品府上撮要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在指定网站上。   （二）《基金合同》收效公告 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清晰半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算推算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度 文书登载于指定网站上，并将年度文书辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐文书应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中 期文书登载在指定网站上，并将中期文书辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度文书，将 季度文书登载在指定网站上，并将季度文书辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度文书、中期 文书或者年度文书。   如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期文书“影响投资者决策的其 他进击信息”项下清晰该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书期内持有 份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度文书和中期文书中清晰基金组合伙产情况至极流动 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 性风险分析等。   （六）临时文书   本基金发生要紧事件，接洽信息清晰义务东说念主应当在2日内编制临时文书书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息清晰义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将有 关情况立即文书中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐文书   《基金合同》完毕的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上， 并将计帐文书辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制时间的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，关系信息清晰义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息清晰，详见招募说明书的轨则或关系公告。   （十一）本基金投资存托凭证的信息清晰依照境内上市交游的股票履行。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资港股通标的股票、股指期货、国债期货、资产赞成证券、股票期 权、参与融资业务，基金经管东说念主将按关系法律法则要求进行清晰。   六、信息清晰事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰经管轨制，指定专门部门及高 级经管东说念主员负责经管信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息披 露内容与格式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期文书、更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐文书等公开清晰 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采取一家报刊清晰本基金的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信 息，并保证关系报送信息的真是、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要在 其他众人媒介清晰信息，关联词其他众人媒介不得早于指定媒介清晰信息，况且在不 同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息清晰服务的质料。具体要求应当合适中国证监 会及自律司法的关系轨则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计文书、法律想法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完毕后10年。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金关系 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的情况。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表想法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计想法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分清晰。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金经管东说念主盘算推算各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌时应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法则对于侧袋账户资 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有轨则的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基 金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率清晰主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停清晰侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金依期文书中清晰文书期内特定资产 处置进展情况，清晰文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部 分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行恰当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下， 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 心理和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不八成收场刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水温暖再投资的策略，而将来商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货蔓延，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司斟酌风险   上市公司的斟酌景况受多种因素影响，如经管才略、财务景况、商场出息、行 业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市 公司斟酌不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不行十足规 避。   （8）股票商场风险   如若股票商场下降，本基金持有股票部分将靠近下降风险。   （1）在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、教养、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济模样、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金经管东说念主的经管妙技和经管时刻等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场器具等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金经管东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （2）多半赎回情形下的流动性风险经管圭表   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项； 当本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求越过上一绽开日基金总份 额20%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施延 期办理。具体情形、标准见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多半赎回的 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （3）除多半赎回情形外实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投 资者的潜在影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措 施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系轨则。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的关系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法瓦解本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   接纳舞动订价机制的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的关系轨则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额 及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （4）侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋 账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于 灵验紧闭并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰份额净 值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋 机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终 变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   实施侧袋机制时间，基金经管东说念主盘算推算各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不清晰侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金依期文书中清晰文书期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）港股通标的股票投资风险   本基金可投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交游司法等各异带来的特地风险，包括但不限于：   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和养殖品种类相对 丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧 烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交游扫数限公司开市前阶段，当日 额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所不绝交游时段，当 日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入交游的风险。如若 将来港股通关系业务司法发生变化，以新的业务司法为准。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资 金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本 基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元 对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，汇率波动可 能对基金的投资收益酿成损失。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设 定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参 考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以回击该日汇率波动而带来的结算风 险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   根据现行的港股通司法，惟有内地与香港两地均为交游日且八成满足结算安排 的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地商场因休假 等原因休市而香港商场照常交游或内地开市而香港休市，但港股通不行如常进行交 易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中辘集体现商场反 应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动 对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关系性,本基金在参 与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对 更大。   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通商场逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不定 期根据范围限制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股， 只可卖出不行买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行实时买入 看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即 为卖出当日之后第二个港股通交游日）才气在香港商场完成计帐交收，卖出的资金 在 T+3日才气回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正 常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调整基金资产组合中 A股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分配、调养、上市公司 被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调养等情形取得的香 港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化甚而受损的风险。   香港联交所轨则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 采取停牌圭表。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期A股商场对存在 退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征(举例，ST及*ST等 象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所 接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交 所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌甚而退市 而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的 限制和影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价 值发生波动的风险。   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但 不限于：   ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、过 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 户费等税费外，在不进行交游时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存 在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为短缺，本基金 投资此类股票可能因短缺交游敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司 之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和清除申 报的交游中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：a）因结算参与 东说念主未完成与中国结算的辘集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置； b）结算参与东说念主对本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金；c）结 算参与东说念主向中国结算发送的接洽本基金的证券划付指示有误导致本基金权益受损； d）其他因结算参与东说念主未顺从关系业务司法导致本基金利益受到挫伤的情况。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在轨则的时辰内补足 保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、经管风险、 流动性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的驻扎投资股票期权所靠近的各种风险，建立了股票期权 交游决策小组，按照接洽要求作念好东说念主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才略，同期授权特定的经管东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的特地风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险 。流动性风险可分为两 类：一类为解析量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险每每是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法满足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （5）融资、融券及转融通证券出借业务交游投资风险   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据关系法律法则， 在履行恰当标准后，参与融券业务和转融通证券出借业务。风险主要包括流动性风 险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更 好的驻扎融资、融券及转融通证券出借业务交游所靠近的各种风险，基金经管东说念主将 顺从审慎斟酌原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验驻扎和抑遏风 险，切实赞好意思基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   （6）资产赞成证券投资风险   本基金的投资范围包括资产赞成证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的特地风险，具体包 括但不限于以下风险：   a）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主推行享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益天然基本特别，但并不行等同于径直持有境外基础证券。   b）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托 左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进 行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修改。   c）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股东 身份径直哄骗股东权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并哄骗分 红、投票等权利。   d）存托凭证存续时间，存托凭证样式内容可能发生要紧、推行变化，包括但 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托左券 作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文书的方式，即对基金收效。基金可能无法对此哄骗表决权。   e）存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制履行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   f）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关系用度。   g）存托凭证退市的，基金可能靠近存托东说念主无法根据存托左券的约定卖出基础 证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托东说念主 无法赓续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交游价 格。   a）红筹公司在境外注册成就，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的轨则；还是在境外上市的，还需要顺从境外上市地 关系司法。投资者权利至极哄骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内股东和 境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法推行参与 公司要紧事务的决策。   c）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当 地法律轨制拿起证券诉讼。   a）境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个商场普通交游而在另一个商场实施停牌等振作。   b）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究文书不雅点、境表里交游机制各异、极度交游情形、作念空机制等出现较大波动，可 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能对境内证券价钱产生影响。   c）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能升沉至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证解析数目，可能引起交游价钱波 动。   d）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调养为公司在境外刊行的 相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调养为境 外基础证券。 金份额最短持有期限为一年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或调养转 出。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期限内不行赎回基金份额的风险。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑等时刻系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法普通办事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危境、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金经管东说念主自身 抑遏才略的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行交游，场外商场交游现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能靠近操格调险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹至极净值曲折并不预示其 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将来事迹阐扬。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第十九部分 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当完毕： 托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定 网站上，并将计帐文书辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息清晰，实时哄骗权利和履行义务； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》完毕的有 限办事；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并 经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要圭表保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗关系权利，为基金的利益 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在合适接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎 回、调养、依期定额投资斟酌、非交游过户、转托管和收益分配等业务司法；   （17）在不违背法律法则和监管轨则且对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金 份额持有东说念主以基金资产算作质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同轨则的范围内，在履行恰当标准后决定和调整基 金的关系费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 斟酌方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）采取恰当合理的圭表使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则盘算推算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则，履行信息清晰及报 告义务；   （12）保守基金贸易高明，不清晰基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开清晰前应予守密，不向 他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，况且保 证投资者八成按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近赶走、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金 事务的行动承担办事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、合 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则另有规 定外，在基金信息公开清晰前赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金经管东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具想法，说明 基金经管东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金 经管东说念主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了恰当 的圭表；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上15年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （18）靠近赶走、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会和 银行监管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整接洽认购、申购、赎 回、调养、依期定额投资斟酌、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及司法；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得梗阻、骚扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关至极接洽方 式和接洽东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的接洽讲解文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的 代理投票授权托福讲解及接洽讲解文献合适法律法则、《基金合同》和会议文书的 轨则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内一语气公 布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） （如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参 加收取表决想法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的接洽讲解文献、受托出具表决想法的代理东说念主出示 的托福东说念主的代理投票授权托福讲解及接洽讲解文献合适法律法则、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条轨则标准确定和 公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如若基金经管东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合 同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 反字据讲解，不然提交合适会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头合适会议文书轨则的表决想法视为灵验表决，表决想法暗昧不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主 应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手后布告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主赶快 公布计票结果。   （3）如若会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东说念主应当赶快公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的 收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无推行性不利影响 的情况下，基金经管东说念主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的确定、公告与实施 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系轨则 进行公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依 照《业务司法》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则或 关系公告。   四、基金合同消灭和完毕的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当完毕： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定 网站上，并将计帐文书辅导性公告登载在指定报刊上。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。   五、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》接洽的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协路子科罚，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，赞好意思基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统率。   六、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金托管左券的内容摘记   一、托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   成立时辰：2002年8月23日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   注册成本：叁亿元东说念主民币   组织步地: 有限办事公司   斟酌范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务。   存续时间：不绝斟酌   电话：021-38909626   传真： 021-38909635；021-38909681   接洽东说念主：尹超   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   存续时间：不绝斟酌   斟酌范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；绽开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、商议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章上市的股 票（包括主板、创业板、中小板以至极他经中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、政府赞成机构 债、金融债、企业债、公司债、可交换债券、可调养债券（含可分离交游可转 债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产赞成证券、债券回 购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权等金融 器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监 会的关系轨则）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据关系法律法则， 在履行恰当标准后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当程 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资 器具。 融资比例进行监督：    （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例不越过股票资产的50%；每个交游日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。    因基金限制或商场变化等因素导致投资组合不合适上述轨则的，基金经管东说念主应 在合理的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有轨则 时，从其轨则。    （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下 投资限制：    a、本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票 的比例不越过股票资产的50%；    b、每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    c、本基金参与融资业务，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；    d、本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的A+H 股共计盘算推算），其市值不越过基金资产净值的10%；    e、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的A+H 股共计盘算推算），不越过该证券的    f、本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赞成证券的比例，不得越过基金 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产净值的10%；   g、本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；   h、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赞成证券的比例，不得越过该 资产赞成证券限制的10%；   i、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权 益东说念主的各种资产赞成证券，不得越过其各种资产赞成证券共计限制的10%；   j、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞成证券。基金 持有资产赞成证券时间，如若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级文书 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   k、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   l、本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资 产净值的40%，参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，债券回购 到期后不得延期；   m、本基金参与股指期货、国债期货交游，需撤职下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）占基金资产的比例应当 合适《基金合同》对于股票投资比例的接洽轨则；   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） （轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   n、本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权合约 支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游 所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基 金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   o、本基金基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   p、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开 式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不 得越过该上市公司可解析股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可解析股票，不得越过该上市公司可解析股票的30%；   q、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净值的 素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   r、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   s、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上 市交游的股票合并盘算推算。   除上述b）、j）、q）、r）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金经管东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形及法 律法则另有轨则的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起入手。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金经管 东说念主应提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经管东说念主瓦解基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据起原或系统开发等因素影响， 应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时辰   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依照关系法律法则的轨则和基金合同的约定履行。 资退却行动进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、推行控 制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱履行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，基金经管东说念主在履行恰当标准后可 不受上述轨则的限制或按变更后的轨则履行。 督。   基金经管东说念主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险抑遏原则评估交游敌手资 信风险，并自主采取交游敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间商场的丙类会 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东说念主，基金 经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性说明进行推行审查。基 金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍履行交游并酿成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担办事。   基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支 付才略等触及到进款银行采取方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此采取进款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金酿成的损失， 基金托管东说念主不承担任何办事，关系损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先 行赔付办事后，有权要求关系办事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 经管东说念主履行先行赔付办事。   （1）基金投资解析受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等解析 受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法则轨则。   （2）解析受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券, 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等解析受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资解析受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的接洽基金投资解析受限证券的投资决策经过、风险抑遏制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资解析受限证券的投资额度和投 资比例抑遏情况。   基金经管东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上 后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）基金投资解析受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有解析受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金经管东说念主应保证上述信息的真是、好意思满，并应至少于拟履行投资指示前两个 办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等解析受限证券接洽 问题的文书》轨则，对基金经管东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主 提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要 求基金经管东说念主在投资解析受限证券前就该风险的放弃或驻扎圭表进行补充书面说 明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资解析受限证券出具的风险评估 文书等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行接洽指示。因拒却履行该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权文书中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如若基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、关系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作至极他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券接洽轨则时，应实时以书面步地文书基金经管东说念主限期纠 正，基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面步地向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前八成监控的投资指示，基 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当视 情况暂缓或拒却履行，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会文书。   对于必须于估值完成后方可获知的监控斟酌或依据交游标准还是成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文书基金经管东说念主，并文书中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督文书的，基金经管东说念主应积极配合提供 关所有据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违规行动，应立即文书中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无正派情理，拒却、遮挡基金托管东说念主根据本左券轨则哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理清 算交收、关系信息清晰和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券至极他接洽轨则时，基金经管东说念主应实时以书 面步地文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面 步地向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违规事 项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应文书中国证监会。基金经管东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应立即文书中国证监会和银行业 监督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金经管东说念主合理的 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系府上 以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真是性，在轨则时辰内复兴基金经管东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、遮挡基金经管东说念主根据本左券轨则哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主 建议告戒仍不改正的，基金经管东说念主应文书中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与独处。 东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取圭表进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金经管东说念主 在具有托管资历的贸易银行开设的万家基金经管有限公司基金认购专户。该账户由 基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满或者基金经管东说念主决定住手基金发售，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》 等接洽轨则后，由基金经管东说念主聘用具有从事证券、期货关系业务资历的司帐师事务 所进行验资，出具验资文书，出具的验资文书应由参加验资的2名以上（含2名）中 国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的 银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行 条例》、《东说念主民币利率经管轨则》、《利率经管暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行 业监督经管机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限办事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间 债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的计帐。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回购主左券，蓝本由基金托管东说念主守护，基金经管东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和经管   基金托管东说念主与基金经管东说念主应依据关系期货交游所或期货公司的关系轨则开立和 经管期货账户。   （七）其他账户的开设和经管   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基金 经管东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽司法使用并经管。   （八）接洽银行进款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。属于 基金托管东说念主推行灵验抑遏下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此 产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验抑遏 或守护的证券不承担守护办事。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金经管东说念主守护。除本左券另有轨则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后5个办事日内通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门15年以上，法律法则或监管部门另有轨则 的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算推算日 基金资产净值除以该盘算推算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算推算保留到 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金经管 东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其规 定。基金经管东说念主应每办事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基金合 同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指引》至极他法律、法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主 负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个办事日交游结果后盘算推算当日的基 金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结 果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按轨则予 以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主盘算推算并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基 金经管东说念主盘算推算的基金净值。因此，本基金的司帐办事方是基金经管东说念主，就与本基金 接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门 有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐 准则》、监管部门接洽轨则。   （1）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 交游日的报价不行真是反应公允价值的，应报恩价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 辩论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有充足可 利用数据和其他信息赞成的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行调整并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市 价，确定公允价钱； 产赞成证券除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值； 价； 所商场挂牌转让的资产赞成证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐发估值日的公允价 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等解析受限股票，按监管机 构或行业协会接洽轨则确定公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市时间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照关系法律法则和监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票履行。   （9）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制，以确保基金估值的公正性。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新轨则估值。   （12）如本基金投资股票商场交游互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市 的股票，触及关系货币对东说念主民币汇率的，可参考估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   （13）对于按照中国法律法则和基金投资股票商场交游互联互通机制触及的境 酬酢易场所所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税 金有各异的，基金将在关系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背托管左券订明的估值方法、标准 及关系法律法则的轨则或者未能充分赞好意思基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所酿成的短处不 算作基金资产估值荒唐处理。   由于不可抗力，或证券/期货交游场所、登记结算机构及进款银行等级三方机 构发送的数据荒唐，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金经管东说念主与基金托 管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、恰当、合理的圭表进行检 查，但未能发现荒唐的，由此酿成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管东说念主 免除补偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的圭表放弃或削弱由 此酿成的影响。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的圭表确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生荒唐时，视为估 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值荒唐。   托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的舛讹酿成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的责 任东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 荒唐处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值荒唐办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐办事方承担；由 于估值荒唐办事方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值荒唐办事方还是积极协调，况且有协助 义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值 荒唐办事方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的办事方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值荒唐的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值荒唐办事方仍应酬估值荒唐负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值荒唐办事方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总 和越过其推行损失的差额部分支付给估值荒唐办事方。   （4）估值荒唐调整接纳尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 原因确定估值荒唐的办事方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的办事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的圭表郑重损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金经管东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别独赶快成就、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算推算和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。   （五）基金依期文书的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。   基金经管东说念主在每个季度结果之日起15个办事日内完成季度文书编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期文书编制并公告；在司帐年度结果后三个月内 完成年度文书编制并公告。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金招募说明书、基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品府上撮要，并登载在指定网站 上。除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品府上撮要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主不再更新招募说 明书。   基金经管东说念主在5个办事日内完成月度文书，在月度文书完成当日，对文书加盖 公章后，以加密传真方式将接洽文书提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个办事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在7个办事日 内完成季度文书，在季度文书完成当日，将接洽文书提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金管 理东说念主在一个月内完成中期文书，在中期文书完成当日，将接洽文书提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管 东说念主。基金经管东说念主在一个半月内完成年度文书，在年度文书完成当日，将接洽文书提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书 基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的文书上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核想法书，关系各方各自留存一份。如若基金经管东说念主与基金托 管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐文书、季度文书、中期文书或年度文书复核完毕后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺关系司法分别守护基金份额持有东说念主名册。 守护方式不错接纳电子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销 户之日起不得少于20年，法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》完毕日等触及 到基金进击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版步地妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务，法律法则或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册， 应按接洽法则轨则各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式   关系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲 裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，赞好意思基金份额持有东说念主 的正当权益。   本左券受中国法律（为左券之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾 地区法律）统率。   八、托管左券的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与完毕   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何碎裂。基金托管左券的变更须报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管左券完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被清除、停业或有其他基金托管东说念主禁受基金资 产；   （3）基金经管东说念主赶走、照章被清除、停业或有其他基金经管东说念主禁受基金经管 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的完毕事项。   （二）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定 网站上，并将计帐文书辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和非直销销售机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主投资交游阐发服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的扫数基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游 阐发单。   二、基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。   三、基金份额持有东说念主交游对账单寄送服务   基金份额持有东说念主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金经管东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金经管东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金经管东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰道喜等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息商议、账户 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金经管东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金经管东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金经管东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商议” 栏目中，径直建议接洽本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金经管东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力争为投资者提供全场所的专科服务。   六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请拨打基金经管东说念主客 户服务电话详备商议。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应清晰事项  序号                  公告事项                        清晰日历       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在国元证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年中期报       告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季       度文书       万家基金经管有限公司对于调整旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起初的公告       万家基金经管有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品府上撮要的辅导性公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金基金居品府上       撮要（更新）       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在西部证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在江海证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告_       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季       度文书       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申       购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年年度报       告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季       度文书       万家基金经管有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、       调养、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季       度文书 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时辰查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献至极复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                   万家基金经管有限公司