天治中枢LOF: 天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（2024年）

天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 天治中枢成长夹杂型证券投资基金    （LOF）更新的招募说明书          基金管理东谈主：天治基金管理有限公司          基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                二〇二四年十一月                        --1--   天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                     蹙迫领导   天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于2005 年8月3日经中国证券监督管理委员会证监基金字2005134号文核准公开召募。 本基金的基金合同于2006年1月20日持重见效。   本基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真的、准确、完好。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者拟申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书，全面意志 本基金产物的风险收益特征，应充分磋议投资者自身的风险承受才气，并对于 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风 险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风 险；存托契约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存 在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   基金的过往功绩并不预示其异日理会。   基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   本次更新的招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。除出奇说明外，本次更新 的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，筹商财务数据和净值理会                          --2--    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计），基金管理东谈主信息更新时候截 止日为 2024 年 11 月 25 日。                           --3--        天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                                                                         更新招募说明书                                                          目 录                                                          --4--     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                        一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资基金信息暴露 管理办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》等筹商法律法例以 及《深圳证券交易所上市盛开式基金业务法律讲明》、《天治中枢成长夹杂型证券投资基金 (LOF)基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或者要紧遗漏，并 对其真的性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓 肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息,或对本招募说明书作任何讲明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商规则享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的权利和义务，应珍藏查阅基金合同。   本招募说明书说明了天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）的投资办法、理 念、策略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。                            -1-        天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                            二、释义   在本招募说明书中除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义：      基金或本基金：指天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）；      基金合同：指《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及合同当事 东谈主对其作念出的校正；      招募说明书：指《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》过头更 新；      基金产物贵寓概要：指《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金产物贵寓 概要》过头更新      基金份额发售公告：指《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金份额发售 公告》；      托管契约：指基金管理东谈主和基金托管东谈主缔结的《天治中枢成长夹杂型证券投资基金 （LOF）托管契约》；      《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；      《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》；      《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；      《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起实施的 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正；      《业务法律讲明》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日起施 行的《深圳证券交易所上市盛开式基金业务法律讲明》；      《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其往往作念出 的校正；      中国证监会：指中国证券监督管理委员会；      银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会、中国东谈主民银行或其他经国务院授权 的机构；      深交所：指深圳证券交易所；      基金合同当事东谈主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管                               -2-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主；      基金管理东谈主：指天治基金管理有限公司；      基金托管东谈主：指交通银行股份有限公司；      基金份额抓有东谈主：指根据本基金合同正当取得基金份额的个东谈主投资者和机构投资 者；      个东谈主投资者：指根据中华东谈主民共和国筹商法律法例过头他筹商规则不错投资于证券 投资基金的当然东谈主投资者；      机构投资者：指根据中华东谈主民共和国筹商法律法例过头他筹商规则不错投资于证券 投资基金的法东谈主、社会团体、其他组织和及格境外机构投资者；      及格境外机构投资者：指允洽法律法例规则可投资于中国境内证券的中国境外的机 构投资者；      注册登记机构：指中国证券登记结算有限办事公司；      注册登记业务：指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括抓有东谈主基金 账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交易说明、代理披发红利、建立并支抓基金 份额抓有东谈主名册等；      注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司盛开式基金注册登记系统；      证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；      销售机构：指天治基金管理有限公司及基金代销机构；      基金代销机构：指与基金管理东谈主缔结了销售服务代理契约，代为办理基金销售服务 业务的机构；      会员单元：指具有盛开式基金代销履历的深圳证券交易所会员单元；      场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场 所；      场内：指通过深圳证券交易所内的会员单元进行基金份额认购、申购、赎回和上市 交易的局面 ；      认购：指基金召募期内投资者肯求购买本基金份额的行动；      申购：指在基金合同见效后，投资者根据基金合同肯求购买本基金基金份额的行 为；      赎回：指基金份额抓有东谈主按本基金合同规则以及基金的干系业务法律讲明，要求基金管 理东谈主购回本基金基金份额的行动；                              -3-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书      上市交易：指基金存续期间投资者通过会员单元以鸠合竞价的神气买卖基金份额的 行动；      基金召募期：自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时候段，最长不高出三个 月；      存续期：指基金合同见效并存续的不依期期限；      基金合同见效日：指基金召募期收尾并达到规则条件后，向中国证监会办理备案手 续并收到其书面说明之日；      办事日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的浅显交易日；      T 日：指销售机构在规则时候受理投资者认购、申购、赎回或其他业务肯求的日 期；      系统内转托管：指抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点) 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动；      跨系统转登记：指抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间 进行转登记的行动；      盛开式基金账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者抓有基金份额的 账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统；      证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者抓有证券的账户，包括 东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 机构的证券登记结算系统;      不可抗力：指不可想到、不可幸免、不可克服的事件或要素，包括但不限于当然灾 害、交易、骚乱、失火、疫病传播、恐怖主义行动、政府征用、充公、法律变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易局面非浅显暂停或住手交易；      元：指东谈主民币元；      指定媒介：指中国证监会指定的用以进行基金信息暴露的寰球性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒 介；      流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作阻碍等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等；                              -4-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   舞动订价机制：指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的神气， 将基金调养投资组合的市集冲击成分内派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。                           -5-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                       三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况 国吉林丛林工业集团有限办事公司出资6200万元，占注册老本的38.75%。   （二）主要东谈主员情况   马铁刚先生：董事，硕士研究生学历，曾任长春农村生意银行股份有限公司监事 长、党委副文牍、行长、董事长、党委文牍；吉林省农村信用社联合社主任助理、首席 信息官；现任天治基金管理有限公司董事长。   许家涵先生：董事，大学本科学历，经济学、文体双学士。2005 年 7 月至 2007 年 9 月赴任于吉林省信赖有限办事公司任自营资金部职员，2007 年 9 月于今赴任于天治基金 管理有限公司，曾任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部总监、权益投资 部总监，副总司理，现任天治基金管理有限公司总司理、投资总监。   李龙浩先生：董事，硕士学历，曾任吉林银行审计部高等审计司理；吉林省信赖有 限办事公司资金市集部副司理、副司理主抓办事、总司理；现任吉林省信赖有限办事公 司投资管理部总司理。   王怀波先生：董事，大学本科学历，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务总监； 吉林森工集团投资有限公司副总司理；吉林森工集团企业管理部副部长、部长；吉林森 工金桥地板集团有限公司党委副文牍、总司理；吉林森工丛林特色食物有限公司党委书 记、董事长；现任吉林森工集团企业管理部部长。                             -6-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   周佰成先生：孤苦董事，博士研究生学历，曾任吉林大学商学院企业管理专科从事 博士后研究办事；现任吉林大学经济学院金融系造就。   张光剑先生：孤苦董事，硕士研究生学历，曾任吉林省轻工业厅办公室科员；吉林 大华铭仁讼师事务所讼师、合伙东谈主；现任北京大成（长春）讼师事务所讼师、高等合伙 东谈主。   周鹏女士：孤苦董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师事务 所、盛德国际讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国 华安投资有限公司法律看护人，2016 年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法 律看护人，现为上海耀良讼师事务所合伙东谈主，为英国特准管帐师公会准会员。   单宇先生：职工监事，硕士学历，曾任吉林省信赖有限办事公司证券投资部司理， 吉林省宝路达投资管理有限公司总司理、天治基金管理有限公司筹备组成员，天治基金 管理有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监，东方基金管理 有限公司董事、总司理，东北证券党委副文牍，东证融通投资管理有限公司董事长、副 董事长，天治基金管理有限公司董事长；现任天治基金管理有限公司监事会主席。   娄敬群女士：监事，大学本科学历，曾任吉林省信赖有限办事公司出纳员、概述 员、财务部副司理；天富期货有限办事公司财务部副总司理兼财务总监；天治基金有限 办事公司财务总监；吉林省信赖有限办事公司资金市集部总司理、合规部总司理、信赖 资产管理部总司理；现任吉林省信赖有限办事公司审计部总司理。   孙海闱先生：监事，大学本科学历，曾任北京梗直证券股份公司回龙不雅营业部客户 司理；中国吉林丛林工业集团老本运营部职员；现任中国吉林丛林工业集团企管部主 管。   叶菲菲女士：职工监事，大学本科学历，2001 年起赴任于阳光文化媒体投资集团， 基金管理有限公司概述管理部总监。   郭睿先生：职工监事，大学本科学历，经济学硕士，2014 年起赴任于天治基金管理 有限公司，曾任市集营销部渠谈销售员、交易部交易员、总监助理、副总监、总监，现 任天治基金管理有限公司交易部总监。   闫译文女士：看护长，硕士研究生，中共党员，高等经济师职称。1996 年至 2009 年在吉林省信赖有限办事公司任职，先后担任团总支文牍、自营业务部副司理、司理、 证券部司理、市集研发部司理，2009 年 6 月起加入天治基金管理有限公司，曾任公司财                             -7-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书 务总监、总司理助理、副总司理、首席信息官，现任天治基金管理有限公司看护长。    赵正中先生：首席信息官，大学本科学历， 1998 年起赴任于中国纺织大学，2000 年起赴任于广发证券股份有限公司，2003 年加入天治基金管理有限公司，曾任信息本领 部副总监、监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任天治基金管理有限公司首席信息 官兼风险管理部总监。    李大伟先生：副总司理，硕士研究生，中共党员，2006 年起赴任于吉林市生意银 行；2008 年起赴任于吉林银行，先后担任金融市集部职员、同行营销岗、副司理、总经 理助理、副总司理，同行金融部副总司理（主抓办事）、总司理；2021 年起赴任于中泰 证券（上海）资产管理有限公司，先后担任总司理助理兼机构业务部总司理、总司理助 理兼机构业务部联席总司理，2024 年 8 月起加入天治基金管理有限公司，现任天治基金 管理有限公司副总司理。    张健先生：财务负责东谈主，硕士研究生。2003 年起加入天治基金管理有限公司，先后 担任概述管理部行政主管、副总监、总监，现任天治基金管理有限公司财务负责东谈主、北 京分公司负责东谈主、天治基金管理有限公司工会主席。    李申先生： 好意思国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业履历，曾任日 发资产管理（上海）有限公司高等研究员。2015年10月加入天治基金管理有限公司，历 任产物开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监、总监，现任权益投资部 总监。2023年7月27日起任本基金基金司理，2021年4月15日起任天治资产增长证券投资 基金的基金司理，2022年1月18日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金司理， 治量化中枢精选夹杂型证券投资基金的基金司理。    本基金历任基金司理：2006 年 1 月 20 日（基金合同见效日）至 2008 年 10 月 31 日，余明元先生任基金司理；2006 年 9 月 14 日至 2007 年 4 月 12 日，吴鹏先生任基金经 理；2008 年 4 月 11 日至 2011 年 9 月 9 日，吴涛先生任基金司理。2010 年 12 月 31 日至 家涵先生任基金司理。    天治基金管理有限公司总司理兼投资总监许家涵先生，基金司理梁莉女士，基金经 理兼投资总监助理李申先生，基金司理郝杰女士。                              -8-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   （三）基金管理东谈主的职责   基金管理东谈主应当履行下列职责： 发售、申购、赎回和登记事宜； 行动；   （四）基金管理东谈主承诺 立健全的里面逼迫轨制，采取有用设施，小心不法违法行动的发生； 从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管理机构另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过头他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构规则壅塞的其他行径。                              -9-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （1）依照筹商法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何气象为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金管理东谈主的风险管理和里面逼迫轨制   基金管理东谈主的风险管理和里面逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本管理轨制、部门业 务规章。其中内控大纲是对公司法律讲明规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理制 度的统率和领导，内控大纲明确了内控办法、内控原则、内控环境、内控设施等内容。 基本管理轨制包括风险逼迫轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息暴露轨制、贵寓 档案管理轨制、本领保障轨制、东谈主力资源和功绩考察轨制、监察稽核轨制和隐痛收复制 度。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、办事 要求、业务经由等的具体说明。   （1）健全性原则。里面逼迫应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个计划方法。   （2）有用性原则。里面逼迫应当科学、合理、有用，公司全体职员必须竭力贵重内 部逼迫轨制的有用履行，任何职员不得领有超越轨制拘谨的权力。   （3）孤苦性原则。公司应当在精简高效的基础上设立能充分欢喜公司计划运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭在职能上保抓相对孤苦性。监察稽核部保 抓高度的孤苦性和泰斗性，协助和配合看护长负责对公司各部门里面风险管理办事进行 稽核和查验。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡设施来排斥里面逼迫中的盲点。   （5）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离，基金投资 研究、决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上稳妥阻隔。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法缩小运作成本，提高经济效 益，力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效果。   （7）当令性原则。里面逼迫应具有前瞻性，公司将根据国度法律法例、政策轨制等                           -10-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 外部环境的改变和公司计划政策、计划方针、计划理念等里面环境的变化实时对公司内 部逼迫体系进行相应的修改和完善。   （8）定性和定量相结合原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险逼迫计算体 系，使风险逼迫更具客不雅性和操作性。   公司的里面逼迫组织体系是一个单干明确的组织结构。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）董事会合规与风险逼迫委员会：看成董事会下设的特意委员会，其主要职能 是：查验公司司理层效力筹商法律、法例和公司法律讲明规则的情况；监督、逼迫公司在机 构建树、管理轨制、计划决策圭表、内控体系等方面的合规正当性，发现问题实时向董 事会讲述；研究拟订公司的风险管理政策和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控 制轨制；查验公司风险逼迫轨制的完善性；查验评估公司风险逼迫轨制的履行情况；检 查公司部门里面逼迫轨制的制定、完善和履行；负责组织对公司存在的要紧风险隐患或 出现的要紧风险事故进行里面访问，并将访问结果和处理意见酬劳董事会，由董事会决 议作念出处理。   （2）看护长：看护长负责公司的看护稽核办事，对董事会负责，对公司的各项制 度、业务的正当合规性及公司里面逼迫轨制的履行情况进行监察、稽核。   （3）风险逼迫委员会：风险逼迫委员会是公司里面协助计划管理层进行风险逼迫与 风险管理的畸形设机构，负责公司里面逼迫层面的风险监控。   （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在里面逼迫组 织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。   （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核办事，对公司里面逼迫轨制 和风险管理政策的履行情况进行合规性监督查验，向公司管理层和筹商机构提供孤苦、 客不雅、自制的意见或建议。   （6）各业务部门：风险逼迫是每一个业务部门和职工蹙迫的办事。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险逼迫。各个职工根据国度法律法例、 公司规章轨制、谈德表率和行动准则、本东谈主的岗亭职责进行自律。   （1）风险逼迫轨制   里面风险逼迫轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括法例遵守政策、职工行动准                             -11-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 则、岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、圭臬化功课经由轨制、鸠合交易轨制、权限管理制 度、信息暴露轨制、孤苦的监察稽核轨制等。公司根据自身计划特性设立规则递进、权 责调解、严实有用的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为基础的第一层监控防地； 部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防地；里面监察稽核部 对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防地；以里面逼迫委员会 为主体的第四层防地，实施对公司万般业务和风险的总体逼迫。   （2）监察稽核轨制   公司设立孤苦的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的筹商法律法例和 公司里面逼迫轨制，在所赋予的权限内，按照所规则的圭表和稳妥的方法对监察检察对 象进行自制客不雅的查验和评价。   （3）投资管理轨制   本公司制定的基金投资管理轨制和业务操作规程包括：基本管理轨制、部门管理制 度以及业务手册三个档次。①本公司制定的基金投资基本管理轨制用以表率基金投资管 理方面的干系办事，包括投资管理的基本原则、决策圭表、组织架构，以及投资管理过 程中触及的投资、研究、交易、投资理会评估、投资风险分析和风险逼迫等办事的基本 表率、圭表和职责等。②投资管理干系部门权益投资部、固定收益部、交易部和研究发 展部均分别制定了部门管理轨制，用以表率每个部门的岗亭、职责、业务和东谈主员等。③ 编制投资管理业务手册，看成基本管理轨制和部门管理轨制的蹙迫补充，用以保证投资 管理干系办事表率、有序、优质、高效地进行。   （4）管帐逼迫轨制   公司通过严格履行国度筹商法律法例、管帐政策和轨制，作念好公司各项计划管理活 动的管帐核算和财务管理办事；并作念好公司所管理的基金财产的管帐核算办事，以确乎 响应和记录基金财产运作的情况。   公司确保基金财产与公司固有财产统共分开，分别设立账户进行管理，孤苦核算， 公司鼓动和债权东谈主不得对基金财产想法权利，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率 东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区别。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管 理，以确保每只基金和基金财产的完好和孤苦。   （5）本领系统逼迫轨制   为担保本领系统的安全巩固运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网罗安 全管理、软硬件的贵重、数据的备份、信息本领东谈主员操作管理、危机处理等方面都制定                           -12-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 了完善的轨制。   本公司确知建立、实施、支抓和完善里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层的责 任。本公司出奇声明以上对于里面逼迫的暴露真的准确，并承诺将根据市集环境的变化 和业务的发展络续完善里面逼迫轨制。                           -13-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                        四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住     所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时候：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   筹商东谈主：方圆   电 话：95559       交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行 之一。1987年重新组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家寰球性的国有股份 制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连气儿16年置身《资产》(FORTUNE)世界500强， 营业收入排行第154位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第   示寂2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三季度， 交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券 和银行的从业告戒，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等 专科本领职称，职工的学历档次较高，专科溜达合理，行状技能优良，行状谈德教养过 硬，是一支淳厚勤勉、积极高出、开拓调动、振作进取的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职                              -14-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 责）、履行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、履行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至 （控股）有限公司非履行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东谈主民币交易业 务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中 国缔造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行 行长、风险管理部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国缔造银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工 作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓办事）、办公室 副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学 位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资 产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务计划情况    示寂2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、快活产物、信赖计 划、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实 社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、行状年金基金、期货公司资产管理计 划、QFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等 产物。   二、基金托管东谈主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫办法   交通银行严格效力国度法律法例、行业规章及行内干系管理规则，加强里面管理， 托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、逼迫及                              -15-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 缓释，有用地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当 权益。   （二）里面逼迫原则 并联接于托管业务计划管理行径遥远。 制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经 营方法，建立全面的风险管理监督机制。 自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别建树账户，孤苦核算，分账管理。 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡设施排斥里面逼迫中的 盲点。 上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的逼迫流 程、逼迫设施，建立合理的内控圭表，保障各项内控管理办法被有用履行。 逼迫要求相适合，尽量缩小计划运作成本，以合理的逼迫成本达成最好的里面逼迫目 标。   （三）里面逼迫轨制及设施      根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务生意微妙管理规 定》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管 理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展络续加以完善。作念到业务单干科学合 理，本领系统管理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全 阻隔设施，干系信息暴露由专东谈主负责。      托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中逼迫和过后查验设施达周详流 程、全链条的风险管理，聘任国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬                              -16-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 的里面逼迫评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》和筹商证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的核算、基金资产净值的盘算、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬 的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规 性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》等筹商证券法例和《基金合同》的行动，实时文书基金管 理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文书后实时说明并进行调养。交通银行有权对文书县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正 的，交通银行按规则酬劳中国证监会。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违法行动，按规则酬劳中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。                           -17-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                                     更新招募说明书                              五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 天治基金管理有限公司直销中心 住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层 办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 楼 法定代表东谈主：马铁刚 电话：021-60374900 传真：021-60374934 筹商东谈主：韩涵 客户服务电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国缔造银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主: 张金良 电话：010-66275654                                       -18-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 传真：010-66275654 筹商东谈主：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 传真：010-85109219 筹商东谈主：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市银城路167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：021-62677777 筹商东谈主：蔡宣铭 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一谈12号 办公地址：上海市中山东一谈12号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63604199 筹商东谈主：倪苏云 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）中信银行股份有限公司                           -19-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 住所：北京市东城区向阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-65558888 传真：010-65550827 筹商东谈主：王晓琳 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主: 高迎欣 电话：010-57092615 传真：010-57092611 筹商东谈主：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市铺东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 筹商东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号8层 法定代表东谈主：霍学文                           -20-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 电话： 010-66426500 传真：010-66226045 筹商东谈主：王曦 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （10）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 筹商电话：010-80928123 传 真：010-83574807 筹商东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 筹商电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东谈主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 （12）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄埔区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 筹商东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553                               -21-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 网址：www.htsec.com （13）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-85156398 筹商东谈主：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （14）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东谈主：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 筹商东谈主：黄婵君 客户服务电话：95565（0755-95565） 网址：www.newone.com.cn （16）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号                           -22-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 筹商东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：021-50531281 筹商东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （18）第一创业证券有限办事公司 住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 法定代表东谈主：吴礼顺 筹商东谈主：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838999-8750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （19）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686659 传真：0351-8686667 筹商东谈主：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573                              -23-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 网址：www.i618.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17楼 法定代表东谈主： 陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 （21）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （22）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表东谈主：王达 筹商东谈主：丁念念 筹商神气：020-38286588 传真：020-38286588 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （23）中泰证券有限办事公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市花圃石桥路66号东亚银行金融大厦18层                           -24-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 筹商东谈主：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 筹商东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66338888 筹商东谈主：任嘉鹏 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （26）湘财证券有限办事公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公场合：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 筹商东谈主：江恩前 客户服务电话：95351                           -25-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 网址：www.xcsc.com （27）祥瑞证券有限办事公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-2 法定代表东谈主：何之江 传真：0755-82400826 筹商东谈主：周驰 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn （28）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 筹商东谈主：王星月 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （29）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832912 传真：0510-82830162 筹商东谈主：祁昊 客户服务电话: 95570 网址：www.glsc.com.cn （30）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼                                 -26-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 法东谈主代表：祝瑞敏 电话：010-63081315 传真：010-63080144 筹商东谈主：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （31）天相投资看护人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 筹商东谈主：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址: www.txsec.com （32）华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 电话：0591-87278701 传真：0591-87871065 筹商东谈主：刘晨 客户服务电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn （33）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场二期北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739                             -27-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 筹商东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （34）中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 基金业务筹商东谈主：赵如意 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （35）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法东谈主代表：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.cjsc.com （36）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表东谈主： 沈和付 电话：0551-62207114 筹商东谈主：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （37）东方证券股份有限公司                           -28-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 电话：021-63325888 筹商东谈主：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （38）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话: 021-20361166 筹商东谈主: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn （39）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561000 传真：010-83561001 筹商东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （40）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825                           -29-        天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书     筹商东谈主：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （41）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     法定代表东谈主：王献军     筹商东谈主：梁丽     筹商电话：0991-2307533     客服电话：95523     传真：010-88085195     网址：www.swhysc.com     （42）爱建证券有限办事公司     注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪大路1600号1幢32楼     办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪大路1600号1幢32楼     法定代表东谈主：祝健     电话：021-32229888     传真：021-68728975     筹商东谈主：施益媚     客户服务电话：95602     公司网址：www.ajzq.com     （43）国都证券有限办事公司     住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     法定代表东谈主：翁振杰     筹商电话：010-84183333     筹商东谈主：黄静     客户服务电话：400-818-8118                               -30-         天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     网址：www.guodu.com     （44）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路13号     办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦     法定代表东谈主：何春梅     电话：0771-5539300     传真：0771-5539100     筹商东谈主：牛孟宇     客户服务电话：95563     网址：www.ghzq.com.cn     （45）太平洋证券股份有限公司     住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼     法定代表东谈主：李长伟     筹商东谈主：王婧     筹商神气：010-88695182     客户服务电话：95397     网址：www.tpyzq.com     （46）华鑫证券有限办事公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路7888号东海国际中心一期A栋     法定代表东谈主：俞洋     电话：0755-82083788     办公地址：上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦     筹商东谈主：刘熠     业务筹商电话：021-54967387     华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn     客户服务电话：95323，4001099918（寰球）     （47）华龙证券股份有限公司     注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼                                -31-        天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     组织气象：股份有限公司     法定代表东谈主：祁建邦     电话：0931-8888088     传真：0931-4890515     基金业务筹商东谈主：范坤     客户服务电话：95368     公司网址：www.hlzq.com     （48）中天证券有限办事公司     注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲     办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲     法定代表东谈主：李安有     基金业务筹商东谈主：孙丹华     电话：024-23255256     传真：024-2325560     客户服务电话：95346     公司网址：www.iztzq.com     （49）中山证券有限办事公司     注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     法定代表东谈主：李永湖     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （50）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层     法定代表东谈主：窦长宏                               -32-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 电话：021-80365243 传真：021-60819988 筹商东谈主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址：广州市河汉区临江大路395号合利天德广场T1楼10层 法定代表东谈主：陈可可 筹商东谈主：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836914 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95548 （52）东方资产证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东谈主: 戴彦 筹商东谈主:陈亚男 筹商电话:021-23586583 传 真:021-23586860 网址：http://www.18.cn/ （53）麦高证券有限办事公司 公司住所：沈阳市沈河区吵杂路49号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路49号 法定代表东谈主：宋成 电话：13901318801 传真：024-22955453 筹商东谈主：刘沁然 客户服务电话：021-68582577                           -33-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书  网址：https://www.wxzq.com  （54）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心5层   法定代表东谈主：李科  筹商东谈主：杨超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （55）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  筹商东谈主：王凯伦  筹商电话：021-80234217  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （56）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  筹商东谈主：叶健  筹商电话：0755-89460507  网址：www.ifastps.com.cn  客服电话：400-684-0500  （57）上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层  法定代表东谈主:简梦雯  筹商东谈主：余可                                -34-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 筹商电话：021-50712782 客服电话：4007991888 网址：www.520fund.com.cn （58）宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:    上海市浦东新区世纪大路 210 号二十一生纪中心大厦 20 楼 法定代表东谈主: 陆华裕 筹商东谈主: 杨洋 筹商电话: 021-23262755 传 真: 021-63586853 客服电话：95574 网址：nbcb.com.cn （59）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法定代表东谈主：张纳沙电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （60）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 筹商东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com （61）诺亚正行（上海）基金销售投资看护人有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心                           -35-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-38602377 传真：021-38509777 筹商东谈主：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （62）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 筹商东谈主：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （63）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号 10 层 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312 传真：021-68596916 筹商东谈主：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （64）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-2069-1935 传真：021-20691861                           -36-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 筹商东谈主：党敏 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （65）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （66）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东谈主：王利刚 电话： 010-59158135 传真：010-57569671 筹商东谈主：曹金宝 客户服务电话：010-59422766 网址：www.qianjing.com （67）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 筹商东谈主：李珍珍 客户服务电话：952555 网址：http://www.ijijin.com.cn                               -37-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 （68）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 筹商东谈主：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址: 上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主: 尹彬彬 筹商东谈主: 陈东 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： www.66liantai.com （70）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东谈主: 王翔 筹商东谈主: 张巍靖 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （71）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105 法定代表东谈主：杨健 电 话：010-65309516                           -38-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 传 真：010-65330699 筹商东谈主：李海燕 客户服务电话：4006-737-010 网址：www.jianfortune.com （72）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 办公地 址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 传 真：021-61101630 筹商东谈主：徐亮 客户服务电话：95733 网址：www.leadbank.com.cn （73）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 筹商东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （74）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址： 深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：谭广锋 筹商电话：0755-86013388-77386 邮编：518000 筹商东谈主：丁洁 网址：www.tenganxinxi.com （75）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2                             -39-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书    法定代表东谈主： 邹保威    筹商电话： 4000988511/ 4000888816    传真： 010-89188000    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （76）泰信资产基金销售有限公司    住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址: 北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主: 彭浩    筹商东谈主: 孔安琪    筹商电话:18201874972   网址：www.taixincf.com   （77）上海云湾基金销售有限公司   住所（注册地址）：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东谈主：姚杨   筹商东谈主：潘梦茹   电话：021-20538888   客服电话：400-820-1515   网址：www.zhengtongfunds.com    （二）注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限办事公司    住所：北京西城区太平桥大街17号恒奥中心A座    法定代表东谈主：周明    电话：010－50938931    传真：010－50938907    筹商东谈主：徐一文    （三）讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层                                  -40-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 负责东谈主：廖海 承办讼师：廖海、田卫红 电话：021-51150298 筹商东谈主：廖海 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 法定代表东谈主：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 签章管帐师：石静筠、骆文慧 电话：021-22288888 传真：021-22280000 筹商东谈主：石静筠                           -41-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、基金合同过头 他筹商规则召募。本基金召募肯求于 2005 年 8 月 3 日已获中国证监会证监基金字 【2005】134 号文核准。    （二）基金类型及存续期   本基金类别：夹杂型；   运作神气：契约型上市盛开式；   存续期：不依期。    （三）召募信息 月21日起至2006年1月12日向全社会公开召募。召募期召募的基金份额及利息转份额共计 东谈主投资者、机构投资者。 的正当发售局面，同期通过深圳证券交易所上网订价发售。上述销售机构办理盛开式基 金业务的城市(网点)的具体情况和筹商方法，请参见本基金的发售公告。                                -42-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    七、基金合同的见效   （一）基金合同见效时候   本基金的基金合同于 2006 年 1 月 20 日见效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产畛域限制   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬劳中赐与暴露；连气儿 60 个 办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会酬劳并提议惩办有计算，如调度运 作神气、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。                            -43-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                  八、基金份额的上市交易   （一）上市交易的场合 深圳证券交易所。   （二）上市交易的时候   本基金自 2007 年 7 月 30 日起上市交易，并于 2007 年 7 月 24 日在指定媒介上发布 了《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》。   （三）上市交易的法律讲明   （四）上市交易的用度   本基金上市交易的用度比照禁闭式基金的筹商规则办理。   （五）上市交易的行情揭示   本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照深圳证券交易所的干系业务 法律讲明履行。                            -44-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回   （一）场内基金份额的申购与赎回   具有基金代销业务履历且允洽深圳证券交易所风险逼迫要求的深圳证券交易所会员 单元（具体名单见深圳证券交易所干系公告）。   投资者通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开立 的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）盛开日及盛开时候   深圳证券交易所的办事日为本基金的场内申购赎回盛开日。业务办理时候为深圳证 券交易所交易时候。   （2）申购与赎回的滥觞时候   本基金自2006年3月31日起滥觞办理场内申购与赎回业务。   （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后盘算的基金 份额净值为基准进行盘算。   （2）基金领受金额申购和份额赎回的神气，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求。 申购申报单元为 1 元东谈主民币，赎回申报单元为 1 份基金份额。   （3）当日的申购与赎回肯求不错在当日交易收尾时候前灭亡，在当日的交易时候结 束后不得灭亡。   （1）申购费   本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减：      申购金额（M,含申购费）                   申购费率            M＜25 万元                   1.5%            M≥500 万元               每笔收取 1200 元   （2）赎回费                            -45-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   对抓续抓有期少于 7 日的场内投资者的场内赎回费为 1.5%，对抓续抓有期不少于 7 日的场内投资者的场内赎回费率为 0.5%。   本基金根据基金份额净值盘算申购份额和赎回金额。   （1）基金申购份额的盘算方法   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购手续费＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.016 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17 元   申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83 元   申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 96970 份，不及 1 份部分对应 的申购资金返还给投资者。   推行净申购金额＝96970×1.016=98521.52 元   退款金额＝100000－98521.52－1477.83＝0.65 元   （2）基金赎回金额的盘算方法   赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回手续费   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少量点后两位。   例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，抓巧合候为 10 个月，赎回费率为   赎回总金额＝10000×1.0250＝10250 元   赎回手续费＝10250×0.5%＝51.25 元   净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75 元   即投资者赎回 10000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.0250 元，则可得 到 10198.75 元净赎回金额。                                -46-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额。   T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况经中国证监 会同意不错稳妥蔓延盘算或公告，并报中国证监会备案。   基金申购、赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限办事公司的筹商规则办理。      （二）场外基金份额的申购与赎回   （1）基金管理东谈主的直销网点（见“五、干系服务机构”部分干系内容）；   （2）经基金管理东谈主托福，具有代销本基金履历的生意银行或其他机构的营业网点 （见“五、干系服务机构”部分干系内容）；   （3）基金管理东谈主同期磋议在稳妥的时候，投资者可通过基金管理东谈主或指定基金代销 机构进行电话、传真或网上等气象的申购、赎回，具体法律讲明由基金管理东谈主另行详情并公 告。  （1）盛开日  基金盛开日为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日，即上海证券交易所、深 圳证券交易所的交易日。具体业务办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易 时候。现在，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时候为交易日上昼：9:30-11:30， 下昼1:00-3:00。若出现新的证券交易市集或证券交易所交易时候篡改或其他原因，基金 管理东谈主将视情况进行相应的调养并公告。在基金合同约定时候外提交的肯求按下一交易 日肯求处理。  （2）申购的滥觞日及业务办理时候  本基金自2006年2月15日起滥觞办理场外申购业务，具体的业务办理时候在申购滥觞 公告中规则。  （3）赎回的滥觞日及业务办理时候  本基金自2006年3月31日起滥觞办理场外赎回业务，具体的业务办理时候在赎回滥觞 公告中规则。  （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后盘算的基金份额净                              -47-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 值为基准进行盘算。  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以抓有的基金份额申 请。  （3）赎回遵守“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后秩序进行规则赎 回。  （4）当日的申购、赎回肯求不错在基金管理东谈主规则的时候以前灭亡。  （5）基金管理东谈主在不毁伤基金份额抓有东谈主权益的情况下可篡改上述原则。在变更上 述原则时，基金管理东谈主必须最迟在新法律讲明实施日前3日内在至少一种中国证监会指定的报 刊和网站上公告。  （1）肯求神气：书面肯求或销售机构规则的其他神气。  （2）投资者在提交申购基金的肯求时，须按销售机构规则的神气备足申购资金；投 资者在提交赎回肯求时，账户中必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 的肯求无效而不予成交。  （3）申购、赎回的说明与文书：T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他神气查询肯求的说明情况。  （4）申购、赎回款项的支付：基金申购领受全额缴款神气。基金份额抓有东谈主赎回申 请说明后，基金管理东谈主将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账 户。  （5）T日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，可 以稳妥蔓延盘算或公告，并报中国证监会备案。 申购费）。基金申购份额盘算单元为份，四舍五入保留到少量点后两位。   投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额抓有东谈主不错肯求将其抓有的部分或全部基 金份额赎回。基金份额抓有东谈主赎回本基金的最低份额为100份基金份额，但某笔赎回导致 该投资者在一个网点的基金份额余额少于100份基金份额时，余额部分的基金份额必须一 同赎回。赎回金额盘算单元为东谈主民币元，赎回金额按四舍五入保留到少量点后两位。   在不回击筹商法律法例和基金合同规则的前提下，基金管理东谈主可根据市集情况调养 申购与赎回的筹商数额限制，基金管理东谈主最迟应于该调养实施前3日内在至少一种中国证 监会指定的报刊和网站公告。                             -48-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运 作与风险逼迫的需要，可采取上述设施对基金畛域赐与逼迫。具体见基金管理东谈主干系公 告。   （1）申购费率   本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减，具体费率如下表所示：      申购金额（M,含申购费）      申购费率           M＜25 万元       1.5%           M≥500 万元   每笔收取 1200 元   申购费由申购东谈主承担，可用于市集引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金 财产。   （2）赎回费率   场外赎回费率根据投资者抓有本基金时候的加多而递减，具体费率如下表所示：          抓有期限(N)       赎回费率            N＜7 天        1.5%           N≥730 天         0   本基金的赎回用度由基金份额抓有东谈主承担，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产，对抓续抓有期不少于7日的投资者收取的赎回用度的75%用 于注册登记费及干系手续费等，25%归入基金财产。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行稳妥圭表后，领受摆 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律法例以 及监管部门、自律法律讲明的规则。   基金管理东谈主不错在不回击法律法例规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销计划，针对以特定交易神气（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投 资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，经干系监管部门核准， 基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。                              -49-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （1） 基金申购份额的盘算   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购手续费＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额以当日基金份额净值为基准盘算，盘算结果以四舍五入的原则保留到少量 点后两位。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.016 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17 元   申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83 元   申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64 份   （2） 基金赎回金额的盘算   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少量点后两位。   例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，抓巧合候为 1 年半，适用的赎回费率 为 0.30%，假定赎回当日基金份额净值为 1.025 元，则：   赎回总金额＝10000×1.025＝10250 元   赎回手续费＝10250×0.30%＝30.75 元   净赎回金额＝10250－30.75＝10219.25 元   即投资者赎回 10000 份基金份额，可得到 10219.25 元赎回金额。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额。   T日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在T＋1日公告。遇特殊情况经中国证监 会同意不错稳妥蔓延盘算或公告，并报中国证监会备案。   投资者申购基金得手后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回本 基金得手后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。                                -50-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调养，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于滥觞实施前3个办事日在至少一种中国证监会 指定媒介上公告。   （三）断绝或暂停接受申购   （1）因不可抗力导致基金无法浅显运作；   （2）证券交易局面在交易时候非浅显停市；   （3）基金畛域过大，使相应的基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主的利益；   （4）基金管理东谈主觉得会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔申购；   （5）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和登记注册机构的本领保障或东谈主员支 抓等不充分；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基金份额的 比例达到或者高出 50%，或者变相遮蔽 50%鸠合度的情形时。   （7）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金 管理东谈主应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购肯求的设施。   （8）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的全部申购肯求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的申购肯求。   要是投资者的申购肯求被全部或部分断绝或暂停接受，被断绝的申购款项将退还给 投资者。   基金暂停申购，基金管理东谈主应立即在指定媒介上公告。暂停期间收尾基金重新盛开 时，基金管理东谈主应当公告最新的基金份额净值。   （四）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   除下列情形外，基金管理东谈主不得暂停接受投资者的赎回肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法浅显运作；                            -51-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （2）证券交易局面交易时候非浅显停市，导致当日基金资产净值无法盘算；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿多数赎回，导致基金的现款支付出现困 难或有损于现存基金份额抓有东谈主的利益或可能会对基金的资产净值变成较大波动时；   （4）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金 管理东谈主应当暂停基金估值,并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的设施。   （5）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，并在 2 日内编制临 时酬劳书，在至少一种中国证监会指定媒介上赐与公告。已接受的赎回肯求，基金管理 东谈主将足额支付；如暂时不可支付时，可支付部分将按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回申 请量占已接受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发 生的情况制定相应的处理办法在后续盛开日赐与支付。   同期在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎回款项，最 长不高出浅显支付时候 20 个办事日，并在至少一种中国证监会指定媒介上公告。投资者 在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分赐与灭亡。   基金暂停赎回，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理。   （五）多数赎回的情形及处理   若一个办事日内的基金净赎回肯求（净赎回肯求＝有用赎回肯求总和-有用申购肯求 总和）高出前一日该基金总份额的 10％，即觉得是发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色对于赎回肯求分 别决定全额赎回或者部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资者的赎回肯求时，按浅显赎回程 序履行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回肯求有勤苦或可能会对基 金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于该基金总份额的 肯求量占该基金赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；赎回未受理部分可延 迟至下一个盛开日办理，但投资者可在肯求赎回时采取将当日未获受理部分赐与灭亡。                            -52-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 顺延至下一盛开日的赎回肯求不享有赎回优先权，并将以下一个盛开日的基金份额净值 为基准盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。场内的赎回肯求在遇到多数赎回 时不予办理展期赎回，当日未获受理部分赐与灭亡。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求高出上一盛开日基金总份 额 20%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回肯求实施展期办 理，对该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过 指定媒介刊登公告，并通过邮寄、传真等神气在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，并 说明筹商处理方法。   基金连气儿 2 日以上（含 2 日）发生多数赎回，即为连气儿多数赎回。   如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得高出浅显支付时候 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （六）其他暂停申购和赎回的情形及处理神气   发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正大原理觉得 需要暂停基金申购、赎回肯求的，基金管理东谈主应当在规依期限内在中国证监会指定媒介 上刊登暂停公告。   （七）重新盛开申购或赎回的公告   要是发生暂停的时候为一天，第二个办事日基金管理东谈主应在至少一种中国证监会指 定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告并公布最近一个盛开日的基金份额净值。   要是发生暂停的时候高出一天但少于两周，基金重新盛开申购或赎回时，基金管理 东谈主应提前一个办事日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公 告，并在重新盛开申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   要是发生暂停的时候高出两周，暂停期间，基金管理东谈主应至少每两周相同刊登暂停 公告一次。基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 3 个办事日在至少一种中国 证监会指定媒介上连气儿刊登基金重新盛开申购或赎回公告并在重新盛开申购或赎回日公 告最近一个盛开日的基金份额净值。   （八）基金的调度   为便捷基金份额抓有东谈主，异日在各项本领条件和准备完备的情况下，投资者不错选 择在本基金和本基金管理东谈主旗下在团结注册登记机构办理注册登记的其他基金之间进行                            -53-        天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 基金调度。基金调度的数额限制、调度费率等具体规则不错由基金管理东谈主届时另行规 定。      （九）依期定额投资计划   投资者在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不 低于基金管理东谈主在干系公告或依期更新的招募说明书中所规则的依期定额投资计划最低 申购金额。基金管理东谈主已推出旗下部分基金依期定额投资计划，具体情况详见基金管理 东谈主发布的干系公告。      （十） 其他特殊交易   在干系法律法例有明确规则的条件下，基金管理东谈主还可办理除上述业务除外的其他 特殊交易业务。                               -54-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书         十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金份额的登记 册登记系统抓有东谈主盛开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统抓有东谈主证券账户下。      （二）系统内转托管 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行 为。 （网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已抓有基金份额的系统内 转托管。 （席位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。      （三）跨系统转登记 结算系统之间进行转登记的行动。 理。                              -55-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    十一、基金的投资   （一）投资办法   通过将部分资产投资于品性优良、成长后劲高于平均水平的中袖珍上市公司股票， 并将部分资产用于复制大型上市公司股票指数（富时中国 A200 指数）的功绩理会，在 逼迫相对市集风险的前提下，追求中耐久的老本升值。   （二）投资理念   本基金被迫投资部分用于追踪大型公司股票指数，主动投资部分投资于中袖珍成长 公司股票，通过被迫投资与主动投资的有用结合，以及畛域和立场的平衡配置，构建适 度多元化的投资组合以缩小基金资产举座风险，达成巩固与成长的调解。   （三）投资标的   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章公开刊行上市的各 类股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   （四）投资策略   本基金以股票品种为主要投资标的，以“中枢－卫星”策略看成股票投资的总体策 略。“中枢－卫星”策略是指将股票资产分为中枢组合和卫星组合，中枢组合通过追踪指 数进行被迫投资，逼迫投资组合相对于市集的风险；卫星组合通过优选股票进行主动投 资，追求超越市集平均水平的收益。本基金的中枢组合用于追踪大型公司股票指数（富 时中国 A200 指数），卫星组合用于优选中袖珍成长公司股票。本基金的投资策略包括以 下几个层面：   （1）“中枢－卫星”策略   本基金通过“中枢－卫星”策略将被迫投资策略和主动投资策略有用结合起来，融 合被迫投资（中枢组合）耐久收益巩固、低风险、低成本和主动投资（卫星组合）具有 获取逾额收益契机的上风。中枢组合对大型公司股票指数——富时中国 A200 指数进行 优化复制，通过低成本的指数化投资，共享中国经济增长下大型公司的耐久巩固收益， 缩小股票资产的举座风险；卫星组合将积极选股对象逼迫为中袖珍成长股，以获取优质 高成长公司所带来的逾额收益。   在一般情况下，本基金的资产类别配置的范围为：股票投资比例为基金净资产的                            -56-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 比例为股票资产净值的 35％-45%；债券投资比例为基金净资产的 0％－40％，现款以及 到期日在一年以内的政府债券等短期金融器用不低于基金净资产的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）中枢组合投资策略：指数投资   本基金的中枢组合采取富时中国 A200 指数看成追踪标的，进行指数化投资，以期 获取该指数所代表的市集组合的平均收益。富时中国 A200 指数前身为 2001 年 7 月 26 日滥觞由新华富时指数公司发布的‘新华富时中国 A200 指数’，于 2010 年 12 月改名 为‘富时中国 A200 指数’。该指数包含深沪两个市集中经过解放流通量和流动性检测 及格的、总市值排行前 200 家的大型上市公司，涵盖 36 个行业。   在剔除基本面恶化、投资价值缩小的成份股的基础上，本基金领受有拘谨条件的最 小追踪舛错优化算法进行指数追踪。在投资的全过程中，本基金对中枢组合与富时中国 A200 指数的偏离风险进行实时追踪和评估，力图将年化追踪舛错逼迫在 4％以内。   （3）卫星组合投资策略：中袖珍成长股优选策略   本基金的卫星组合领受主动性投资策略，通过建立公司成长性评估系统，在深入研 究的基础上发现并投资于具有致密成长性的中袖珍公司股票，以拿获超越市集平均水平 的赢利契机。   本基金中袖珍成长股组合构建经由如下：                            -57-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书          全部 A 股上市公司                                   中袖珍公司采取          一级股票备选库                                   财务健康景色评价          二级股票备选库                                    成长性评估          三级股票备选库                                    建立投资组合       中袖珍成长股票组合                  图 1 中袖珍成长股组合构建经由   ①中袖珍公司采取   对于中国 A 股市集中的扫数上市公司，按其总市值升序罗列，并盘算各公司所对应 的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累计总市值百分比处在 0％,40％的公司界说为中袖珍公司。本基金采取上述界说的中袖珍公司股票，建立一级 股票备选库。   由于新股刊行等要素导致 A 股市集市值畛域溜达发生较大变动时，本基金可对上述 界说的中袖珍公司畛域进行重新界定。   ②财务健康景色评价   在剔除法律法例和公司轨制明确壅塞投资的股票，包括触及关联方交易的公司、ST 公司、*ST 公司、出现法律问题或财务问题以及存在股价附近嫌疑等公司的基础上，主 要通过检会上市公司利润结构、抓续性利润水对等，剔除盈利质料和计划现款质料较差 的上市公司，选出财务健康的上市公司，建立二级股票备选库。   ③成长性评估                            -58-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   在财务健康景色评价的基础上，运用上市公司成长性评估系统，通过对上市公司进 行深入分析和实地调研，筛选具有致密抓续成长性的股票，建立三级股票备选库。   上市公司成长性评估以宏不雅分析和行业分析看成评估的基础，对公司里面要素进行 潜入通顺和分析，展望其异日的成长性，从而优选出品性优良、成长后劲高于平均的上 市公司。上市公司成长性评估包括宏不雅环境分析、行业出路分析、公司显在要素分析和 公司潜在要素分析四个组成部分。   宏不雅环境分析：通过分析经济周期所处阶段、宏不雅政策以及产业政策等要素，判断 公司主业是否具有遍及的潜在成漫空间。   行业出路分析：通过分析公司所处行业的生命周期和是否具有巩固增长的市集需 求，对公司异日成长的关节驱动要素进行检会。   公司显在要素分析：在检会上市公司历史成长性的基础上展望其异日成长性。主要 运用主营业务收入增长率、扣除非常常损益后的净利润增长率、主营业务利润率、净资 产收益率、每股解放现款流量等计算，通过交叉分析，对上市公司的历史成长性进行综 合检会。其中，主营业务利润率和扣除非常常损益后的净利润增长率均为 70％置信度下 往常 3 年（包括年度与半年度）的增长率，即扣除了增长率中风险要素之后、不才期有 收入增长率（SG）等计算，通过与行业平均水虚心市集平均水平的相比来判断公司异日 成长性，并根据预期的股价每股主营业务收入比（P/S）等计算详情最好投资时机。   公司潜在要素分析：主要通过分析公司主导产物的市集占有率、成本逼迫力、本领 最初性，管理团队的历史功绩、决策力、开拓性、巩固性以及公司的研发才气、营销网 络等定性要素，判断公司是否具有将异日成长性振荡为现实成长性的潜质。                 图 2 天治上市公司成长性评估体系     宏不雅经济周期                          历史成长性     宏不雅政策                   宏不雅环境要素   预期成长性     产业政策                        公司显在要素                            上市公司                            成长性                            公司潜在要素   主导产物     行业生命周期                          管理团队     行业市集后劲                 行业出路要素   研发才气                             -59-                                     营销网罗     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   本基金为了在一定进程上遮蔽股票市集的系统性风险和欢喜基金资产的流动性要 求，将小部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、央行单子等债券品种。债券投资 在概述磋议宏不雅经济要素和债券品种特征要素的基础上，运用利率预期、久期管理、收 益率利差分析、套利交易等策略进行债券久期配置、类属配置，获取债券市集的耐久稳 定收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：富时中国 A 股解放流通全盘指数*75%＋富时中国国债指 数×25%。   富时中国 A 股解放流通全盘指数为本基金股票投资的功绩相比基准，富时中国国债 指数为本基金债券投资的功绩相比基准。富时中国 A 股解放流通全盘指数领受允洽国际 常规的方法编制，约略较为全面地响应中国 A 股市集的举座走势。富时中国国债指数涵 盖深沪两市挂牌的国债，响应交易所国债市集举座走势，是运用日渐无为的债券投资业 绩相比基准。   要是今后市集有其他代表性更强的功绩相比基准推出，本基金不错在经过稳妥的程 序后变更功绩相比基准。   （六）风险收益特征   本基金为具有中等风险、中高收益的夹杂型基金，风险收益特征介于大盘平衡型基 金和小盘成长型基金之间。   （七）投资决策经由   为保证基金投资原则、投资策略的履行和投资办法的达成，本公司领受较为科学合 理的分层决策体制：即实行投资决策委员会换取下的基金司理负责制。投资决策委员会 为公司最高投资决策机构，以依期或不依期会议的气象磋商和决定公司投资的要紧问 题；基金司理在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理办事，并具体落实投资 决策委员会对于该项基金的投资管理决议。   在上述分层决策体制的前提下，本基金领受团队式投资管理模式，投资管理部、研                            -60-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 究发展部、定量分析部的干系东谈主员共同组成基金管理小组。本基金具体的投资决策经由 分为投资研究、投资决策、投资履行、投资追踪与调养、风险逼迫五个方法。   研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及定量分析部定量分析 师负责研究分析办事，并完成基金投资分析酬劳（包括宏不雅经济、市集、行业、投资品 种和投资策略均分析），为投资决策委员会和基金司理提供投资决策依据。   （1）详情投资原则和投资限制   投资决策委员会根据国度筹商法律法例的规则、基金合同及公司的筹商管理轨制， 详情基金投资的基本政策和原则性规则，包括基本办法、基本原则和投资限制等。   （2）制定投资计划和名堂有计算   基金司理依据基金投资分析酬劳和外部研究力量的研究后果，依据本基金产物的投 资原则、投资限制等要求，结合自身对质券市集的研究、分析和判断，按月制定投资策 略与投资组合建议表，并提交投资决策委员会矍铄每月基金的资产配置比例和股票、债 券的投资要点。如遇要紧情况，投资决策委员会也不错召开临时会议作念出决策。   基金司理依据上述投资决策委员会矍铄的资产配置比例和投资要点，根据每周的投 资研究联席会议，决定该周具体的投资策略，再辅以逐日晨会对当日要紧讯息进行讨 论，制定具体的投资计划和名堂有计算。   （3）投资有计算的论证和审批   一般投资可由基金司理自主决定，制成投资决定书后，向投资总监备案。蹙迫投资 必须根据投资决策委员会制定的投资审批圭表和干系规则向投资总监和投资决策委员会 酬劳，取得相应批准。投资决策委员会在审批投资计划和名堂有计算之前必须召开投资决 策听证会，由基金司理和干系研究东谈主员说明投资原理和投资依据。   （4）投资授权和有计算实施   蹙迫投资计划和名堂有计算得到投资决策委员会批准后由基金司理制成投资决定书， 经投资总监复核后，由基金司理在授权的范围内组织实施。   交易部交易员依据基金司理的投资决定书，履行基金司理的交易指示，对交易情况 实时反馈，对投资指示进行监督，并作成基金投资履行表，若履行时发生相反，则需填 写相反原因，并禀报基金司理及投资总监。                            -61-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金司理根据市集变化、投资计划的实施情况和履行效果、研究员与定量分析师的 投资追踪分析酬劳和建议等，进一步分析判断，并据此在权限范围内实时调养投资组 合。一般情况下，基金司理按月向投资决策委员会、投资总监就投资现况进行记忆，并 提议投资记忆酬劳。要是遇有要紧变化需要修改投资计划和名堂有计算，必须报投资决策 委员会批准后方可实施。   监察稽核部依期和不依期对本基金进行数目化风险分析和绩效评估，并提供干系报 告给基金司理、投资决策委员会，使其约略了解投资组合（或拟投资的组合）的风险水 平，为基金司理和投资决策委员会提供决策支抓。   投资决策委员会在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据市集变化和推行需要 对上述投资管理经由作出调养。   （八）投资限制   本基金的投资组合遵守以下限制： 的 10%；本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期 盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 过该上市公司可流通股票的 30%； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不允洽上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；                            -62-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   在本基金合同见效之日起 6 个月内，基金管理东谈主将使基金的投资组合比例允洽基金 合同的筹商约定。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金投资不允洽上述除第 5、6 项规则外的比例或者基金合同约定的投资比例 的，基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行调养。法律法例或监管部门取消或调养上述比例 限制的，从其规则。  （九）基金投资壅塞行动 票或者债券； 托管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 动。      （十）基金管理东谈主代表基金期骗鼓动权利的处理原则及方法 益。 益。      （十一）基金投资组合酬劳   基金管理东谈主的董事会及董事保证本酬劳所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本酬劳中的财务指 标、净值理会和投资组合酬劳等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈述或重 大遗漏。   本投资组合酬劳所载数据示寂 2024 年 9 月 30 日。所列财务数据未经审计。                              -63-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书                                                    占基金总资产的比例 序号          名堂                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                     257,697,929.34                 93.85      其中：债券                                     -                  -            资产支抓证券                              -                  -      其中：买断式回购的买入                                                -                  -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计                                                    占基金资产净值比例 代码         行业类别             公允价值(元)                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                 -                   - B    采矿业                                      -                   - C    制造业                       17,845,474.67                   6.53      电力、热力、燃气及水 D                             194,652,199.65                  71.20      坐蓐和供应业 E    建筑业                                      -                   - F    批发和零卖业                                   -                   -      交通输送、仓储和邮政 G                              19,923,256.12                   7.29      业 H    住宿和餐饮业                                   -                   -      信息传输、软件和信息 I                              14,283,957.22                   5.23      本领服务业 J    金融业                                      -                   - K    房地产业                                     -                   -                             -64-           天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书     L      租出和商务服务业                              -                       -     M      科学研究和本领服务业                    9,541.68                  0.00            水利、环境和环球设施     N                               10,983,500.00                  4.02            管理业            住户服务、修理和其他     O                                            -                       -            服务业     P      耕作                                    -                       -     Q      卫生和社会办事                               -                       -     R      文化、体育和文娱业                             -                       -     S      概述                                    -                       -            共计                      257,697,929.34                 94.27 序                                                            占基金资产净          股票代码     股票称号       数目(股)           公允价值(元) 号                                                            值比例（％）     注：本基金本酬劳期末未抓有债券。     注：本基金本酬劳期末未抓有债券。     注：本基金本酬劳期末未抓有权证。                                  -65-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书  注：本基金本酬劳期末未抓有资产支抓证券。   （1）基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门 立案访问，或在酬劳编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。  （3）其他资产的组成  序号              称号                 金额(元)  （4）期末本基金抓有处于转股期的可调度债券明细  注：本基金本酬劳期末未抓有债券。   （5）酬劳期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   注：本基金本酬劳期末前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合酬劳附注的其他翰墨描述部分  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                              -66-             天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                                十二、基金的功绩         基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不    保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日理会。投资有    风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率相比表：                                        功绩相比基 功绩相比基准                      净值   净值增长率        阶段                                准    收益率圭臬差 （1）-（3） （2）-（4）                    增长率（1） 圭臬差（2）                                        收益率（3）   （4）                      -57.31%   2.13%      -45.74%   2.30%   -11.57%   -0.17%                      -25.18%   1.23%      -19.96%   1.01%    -5.22%   0.22%                      -40.55%   2.01%      -11.13%   1.21%   -29.42%    0.8%                      -27.78%   1.40%      -20.91%   1.00%    -6.87%   0.40%                      -34.46%                      -14.40%   1.53%       -5.77%   0.60%    -8.63%   0.93%                                         -67-             天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                                    -68-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  十三、基金的财产   （一）基金财产的组成   指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他投资 的价值总和。   （二）基金财产的账户   基金托管东谈主代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算公司开 立证券账户，以本基金口头在托管银行开立银行入款账户，以本基金口头在中央国债登 记结算有限办事公司开立债券托管账户。基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结 算有限办事公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基 金财产账户相孤苦。   （三）基金财产的支抓和刑事办事   基金财产孤苦于基金管理东谈主和基金托管东谈主的固有财产，并由基金托管东谈主支抓。基金 管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产所产生的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产产生的债务相互 对消；基金管理东谈主管理运作的不同基金财产所产生的债权债务不得相互对消。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担 其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。   非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。   除照章律法例和基金合同的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。                           -69-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为干系的证券交易局面的浅显营业日。   （二）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交 易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化要素，调养最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。如有充足凭据标明最近 交易日收盘价不可真的地响应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价进行调养，详情公 允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行的股票，领受估值本领详情公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ②初次公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日其所在 证券交易所上市的团结股票的以第（1）条详情的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等神气刊行的股票，按估值日该上市公司在 证券交易所挂牌的团结流通股票的以第（1）条详情的估值价钱进行估值。   ④ 非公开刊行有明确锁依期的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券交易所上市交易的团结股票的以第（1）条详情的估值价钱低于非 公开刊行股票的启动取得成本时，应领受在证券交易所上市交易的团结股票的以第（1） 条详情的估值价钱看成估值日该非公开刊行股票的价值；   B、估值日在证券交易所上市交易的团结股票的以第（1）条详情的估值价钱高于非 公开刊行股票的启动取得成本时，应按下列公式详情估值日该非公开刊行股票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开刊行股票的价值；C 为该非公开发 行股票的启动取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其启动取得的 成本作相应调养）；P 为估值日在证券交易所上市交易的团结股票的市价；Dl 为该非公开 刊行股票锁依期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁依期，即估值日至锁依期 收尾所含的交易所的交易天数，不含估值日本日)。                            -70-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值 日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估 值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调养最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。如有充 足凭据标明最近交易日收盘价不可真的地响应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价进 行调养，详情公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交易日后 经济环境未发生要紧变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收 利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考雷同投资品种的现行市价（净价）及要紧变化要素，调养最近交易日收盘价（净 价），详情公允价值进行估值。如有充足凭据标明最近交易日收盘价（净价）不可真的地 响应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价(净价)进行调养，详情公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券领受估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券根据行业协会领导的处理圭臬或意见并概述磋议 市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等要素详情其公允价值进行估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交 易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化要素，调养最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。如有充足凭据标明最近 交易日收盘价不可真的地响应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价进行调养，详情公 允价值进行估值。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）住手交易、但未行权的权证，领受估值本领详情公允价值进行估值。                            -71-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （4）因抓有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股说明日止，若收盘价高 于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）交易是以大批交易神气转让的资产支抓证券，领受估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）寰球银行间市集交易的资产支抓证券，根据行业协会领导的处理圭臬或意见并 概述磋议市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等要素详情其公允价值进行估 值。   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   其他资产按国度筹商规则进行估值。 价机制，以确保基金估值的公谈性。 下，基金管理东谈主如领受上述估值方法对基金财产进行估值，均应被觉得领受了稳妥的估 值方法。关联词，如基金管理东谈主觉得上述估值方法对基金财产进行估值不可客不雅响应其公 允价值的，基金管理东谈主在概述磋议市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主 约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、圭表以 及干系法律法例的规则或者未能充分贵重基金份额抓有东谈主利益时，发现方应实时文书对 方，以约定的方法、圭表和干系法律法例的规则进行估值，以贵重基金份额抓有东谈主的利 益。   根据《基金法》，本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，基金 管理东谈主有权按照其对基金净值的盘算结果对外赐与公布。      （三）估值对象                              -72-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息、应收款项和其他投资 等资产。   （四）估值圭表   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金资产净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值 结果加盖业务公章以书面气象传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、基金合同规 定的估值方法、时候、圭表进行复核；基金托管东谈主复核无误后加盖业务公章复返给基金 管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）暂停估值的情形 用估值本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管 理东谈主应当暂停估值；   （六）估值造作的说明及处理神气   基金份额净值的盘算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当基金资产 的估值导致基金份额净值少量点后四位（含第四位）以内发生差错时，视为基金份额净 值估值造作。   估值造作处理的原则和方法如下：   （1）当基金份额净值估值出现造作时，基金管理东谈主应当立即采取合理的设施小心损 失进一步扩大；   （2）估值造作达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，并报 告中国证监会；   （3）估值造作达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案；   （4）因基金份额净值估值造作给投资者变成损失的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 承担抵偿办事；   （5）抵偿仅限于因差错而导致的基金份额抓有东谈主的径直损失；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主具有向当事东谈主追偿欠妥得利的权利；   （7）因基金份额净值盘算造作给投资东谈主变成损失的处理原则、神气适用基金管理东谈主                            -73-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 根据干系法律法例及基金合同制订的业务法律讲明中的干系规则；基金管理东谈主和基金托管东谈主 之间的办事摊派按照相互间缔结的托管契约的干系约定处理。   前述内容如法律、法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）特殊情形的处理 净值造作处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、稳妥、合理的设施进行查验，关联词未能发 现该造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施排斥由此变成的影响。                           -74-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                     十五、基金的收益分派      （一）基金收益的组成      （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照筹商规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。      （三）收益分派原则 益的 50%； 额登记在证券登记结算系统的投资者只可采取现款分成；本基金分成的默许神气为现款 分成；投资者采取红利再投资时，分派的基金收益以权益登记日的基金份额净值为基准 自动调度为基金份额进行再投资； 配；      （四）收益分派有计算的详情与公告   基金收益分派有计算中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分 配原则、分派时候、分派数额及比例、分派神气、支付神气等内容。   本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主核实后详情，基金管理东谈主应 依照《信息暴露办法》的筹商规则在指定媒介公告。      （五）收益分派中发生的用度                              -75-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 续费。如收取该项用度，具体索取神气在依期更新的招募说明书或公告中规则。                           -76-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收      （一） 基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   本基金的管理费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主复核后于次 月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   上述（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度由基金托管东谈主根据筹商法例及相应契约 规则,按用度推行支拨金额列入当期用度,从基金财产中支付。                              -77-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （三）不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统共履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同见效前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露费 用等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的名堂依据中国证监会筹商规则履行。   （四）用度调养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金管理费率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额抓有东谈主大会审议；调低基金管理费 率或基金托管费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实 施日前 3 个办事日在至少一种中国证监会指定媒介上公告。   （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                            -78-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                    十七、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 算，按照筹商规则编制基金管帐报表； 神气说明。      （二）基金审计 履历的管帐师事务所过头具有证券从业履历的注册管帐师对基金年度财务报表进行审 计； 并报中国证监会备案； （或基金管理东谈主）同意，并按照《信息暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。                              -79-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  十八、基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合 同》过头他筹商规则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的 基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和 中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真的性、准确性、完好性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称 “指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和神气 查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要 抓有东谈主大会召开的法律讲明及具体圭表，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项的法律文献。                           -80-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓 有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不 再更新基金招募说明书。 行径中的权利、义务关系的法律文献。 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募 说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东谈主应当在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公 告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和 年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                             -81-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的盘算神气及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金依期酬劳，包括基金年度酬劳、基金中期酬劳和基金季度酬劳   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳 登载在指定网站上，并将年度酬劳领导性公告登载在指定报刊上。基金年度酬劳中的财 务管帐酬劳应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期酬劳领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬劳，将季度 酬劳登载在指定网站上，并将季度酬劳领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳 或者年度酬劳。   如酬劳期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期酬劳“影响投资者决策的其他蹙迫信 息”项下暴露该投资者的类别、酬劳期末抓有份额及占比、酬劳期内抓有份额变化情况 及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中暴露基金组结伙产情况过头流动性风 险分析等。   （八）临时酬劳   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬劳书，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的下列事件：                           -82-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚； 制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 更； 时； 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集郁勃传的音问可能                             -83-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益 的，干系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将筹商情况立即报 告中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）计帐酬劳   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐酬劳。基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳 领导性公告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及高等管 理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息暴露内 容与气象准则等法律法例规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对 基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐酬劳等公开暴露的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采取一家报刊暴露本基金信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证 干系报送信息的真的、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他 环球媒介暴露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所 网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计酬劳、法律意见书的专科机 构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操 作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法律讲明                            -84-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 的干系规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则 将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。                           -85-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                     十九、风险揭示   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、投资热枕 和交易轨制等各式要素的影响而产生波动，进而使基金收益水平发生变化，使基金运作 客不雅上濒临一定的市集风险，主要包括：   因国度宏不雅政策如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策发生变化，导致 证券市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收 益水平也会随之变化，从而产生风险。   若发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而导致 基金的推行投资收益率下降。   上市公司的计划景色受公司计划决策、本领更新、新产物研究开发、行业竞争、管 理团队、东谈主员教养等多种要素的影响。要是基金所投资的上市公司计划不善，其股票价 格可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过 投资万般化来分散这种非系统风险，但不可统共遮蔽。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着债券的 价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （二）管理风险   在基金管理过程中，可能由于基金管理东谈主对经济阵势、证券市集的判断有偏或获取 的信息不统共等要素，导致影响本基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理本领也可能对本基金的收益水平变成一定的影响。   （三）流动性风险   基金投资中会因市集流动性相对不及或投资者大额赎回等原因濒临流动性风险，使                            -86-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 证券交易的履行难度提高，证券买入成本或变现成本加多，对基金净值产生影响。我国 股票市集在大幅下降时常常出现交易量急剧减少的情况，要是这时出现较大畛域的基金 赎回肯求，可能变成基金仓位调养和资产变现勤苦，基金将濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的约 定。   （1）本基金为夹杂型基金。本基金的资产类别配置的范围为：股票投资比例为基金 净资产的60％-95％，其中，中枢组合的投资比例为股票资产净值的55％-65％，卫星组 合的投资比例为股票资产净值的35％-45%；债券投资比例为基金净资产的0％－40％。 因此，股票市集/债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。由于证券交易 所和银行间市集具有交易敌手活跃、投资品种丰富、交易法律讲明明确等上风，干系上市交 易品种具有较高的流动性及较强的变现才气，资金调用的天真进程较高。因此，本基金 可根据市集情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调养组合 资产，从而能最大逼迫地提高组合投资效率，平衡投资者的申购及赎回需求。   （2）非公开刊行股票等流通受限证券由于具有明确的锁依期妥协禁后减抓干系规则 的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金管理东谈主将密切护理万般资产及投资标的的交易活跃进程与价钱的连气儿特性况， 评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调养，以欢喜基金运作过程中的 流动性要求，搪塞流动性风险。   详见“九、基金份额的申购与赎回”下“（五）多数赎回的情形及处理”下“1、巨 额赎回的情形及处理神气”。   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回申 请、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的 其他设施。   实施备用流动性风险管理器用的决策圭表依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的规 定办理。同期，基金管理东谈主将密切护理市集资金动向，提前调养投资和头寸安排，尽可 能的幸免出现不得作假施上述备用风险管理器用的流动性风险，确保公谈对待投资者，                             -87-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   出奇领导，当管理东谈主采取以上设施时，投资者可能濒临赎回款项被迫蔓延支付、因 估值神气变动或市集波动变成赎回财产损失等风险。   （四）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、断绝支付到期 本息等情况，从而导致基金财产损失。   （五）本领风险   在盛开式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交易的浅显 进行甚而导致基金份额抓有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金 托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）上市交易的风险   本基金将在刊行收尾后在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息暴露 导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交易 敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额抓有东谈主将份额转向场应酬易后导致场 内的基金份额或抓有东谈主数不欢喜上市条件时，本基金存在暂停上市或断绝上市的可能。   （七）其他风险 金财产的损失，从而带来风险； 导致基金或者基金份额抓有东谈主的利益受损；   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、期骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方面 与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。                           -88- 天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                        -89-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  二十、基金的断绝与计帐  （一）基金合同的断绝   （1）基金份额抓有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托 管东谈主衔接的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）法律法例和规章规则或中国证监会允许的其他情况。   基金合同断绝后，基金管理东谈主和基金托管东谈主依照《基金法》及筹商法律法例、基金 合同的规则，期骗请求给付报酬从该基金财产中得回补偿的权利时，不错留置该基金财 产或者向该基金财产的权利包摄东谈主提议请求。   （二）基金的计帐   （1）自基金合同断绝之日起30个办事日内成立计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、由基金管理东谈主采取的具有证券 从业履历的注册管帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐 小组不错聘任必要的办当事者谈主员。基金计帐小组在成立后2日内应当公告。   （3）基金计帐小组采纳基金财产后，负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分 配。基金计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝后，由基金财产计帐小组调解采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分派；   （5）制作计帐酬劳；   （6）聘任管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐酬劳出具 法律意见书；                            -90-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （7）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告。   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由清 算小组优先从基金财产中支付。   基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后如过剩额，按下列规则进行返璧或 分派：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）至（3）项规则返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。   计帐小组作出的计帐酬劳束缚帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。   基金计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存15年。                              -91-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  二十一、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项 期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼；   （9）法律法例和基金合同规则的其他权利。   （1）效力基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同断绝的有限办事；   （4）不从事任何有损基金及基金份额抓有东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主 的代理东谈主处得回的欠妥得利；   （6）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定;   （7）法律法例和基金合同规则的其他义务。   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基金财产；   （3）依照法律法例和基金合同得回基金管理费以及法律法例和基金合同规则的其他 用度；   （4）销售基金份额；                              -92-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金 合同及国度筹商法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、托福、更换基金代销机构，对代销机构的干系行动进行监督和处理；   （9）依据基金合同及筹商法律规则决定基金收益的分派有计算；   （10）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）在允洽筹商法律法例和基金合同的前提下，制订和调养盛开式基金业务规 则，决定和调养基金的除托管费率和调高管理费率之外的干系费率结构和收费神气；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗 因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （15）采取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）法律法例和基金合同规则的其他权利。   （1）办理基金备案手续；   （2）自基金合同见效之日起,以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   （3）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方 式管理和运作基金财产；   （4）办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；如觉得代销机构违背本基金合同、基金销售与服务代理契约及国度有 关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基金投资者的利 益；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商规则外,不得利用基金财产为我方及任                             -93-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的设施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽 基金合同等法律文献的规则，按筹商规则盘算并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （10）编制基金季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他筹商规则，履行信息暴露及酬劳义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过头他筹商规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派有计算，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐帐册、报表、记录和其他干系贵寓   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，何况保证投 资者约略按照基金合同规则的时候和神气，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临收场、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会并文书 基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿，但除法律法例另有规则外，不连带承担基金托管东谈主的办事；   （22）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律                              -94-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 行动；   （23）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在召募期收尾后   （24）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （25）不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行径；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗 因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳理；   （27）法律法例和基金合同规则的其他义务。   （1）自本基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全支抓基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费、其他法定收入和其他法律法例允许或监管部 门批准的约定收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国 家法律法例行动，应禀报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的神气在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深 圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金的债券及资金的计帐；   （7）提议召开基金份额抓有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法例和基金合同规则的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）设立特意的资产托管部，具有允洽要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主固有财产以及不同的基金财产相互独 立；对不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登                              -95-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同过头他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具意见，说明基金 管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金管理东谈主有未执 行基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥的设施；   （11）按筹商规则，保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金 份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会和银行 监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而奉命；   （20）监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主因 违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主的利益向基金管理东谈主追偿，除                             -96-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法律法例另有规则外，不连带承担基金管理东谈主的办事；   （21）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）不从事任何有损基金和其他基金当事东谈主利益的行径；   （23）法律法例和基金合同规则的其他义务。      （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律讲明   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主召 集；   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书 面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主 决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就团结事项书面要求召 开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的， 应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）如在上述第（4）条情况下，基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采取详情开会时候、场合、神气和权益登记 日。      （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定终 止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合                              -97-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 同规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋商的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以上（含 份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提 案，临时提案应当在大会召开日前 15 天提交召集东谈主。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基 金份额抓有东谈主大会召开日 10 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核， 允洽条件的应当在大会召开日 10 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   ①关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法例 和基金合同规则的基金份额抓有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不允洽上述 要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行讲明和说明。   ②圭表性。大会召集东谈主不错对提案触及的圭表性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错就圭表性 问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的圭表进行审 议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提交 基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份 额抓有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。   （2）议事圭表   现场开会   在现场开会的神气下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定圭表详情和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基 金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表                             -98-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决截止日 期后 2 个办事日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议：   （1）一般决议，一般决议须经干预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 的其他事项均以一般决议的神气通过。   （2）出奇决议，出奇决议应当经干预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作神气、更换基金管理东谈主或 者基金托管东谈主、提前断绝基金合同以出奇决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名神气进行投票表决。   采取通信神气进行表决时，提交允洽会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，允洽会议文书规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （三）基金合同打消和断绝的事由、圭表   （1）基金份额抓有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托 管东谈主衔接的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）中国证监会允许的其他情况。 算小组由基金管理东谈主、基金托管东谈主以及干系的中介服务机构组成。计帐小组作出的计帐                            -99-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 酬劳束缚帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额抓有东谈主所抓份额比例进行分派。   （四）争议惩办神气   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经友好协 商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会其时有用的仲 裁法律讲明进行仲裁。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办公场 所和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本 基金合同本来为准。                           -100-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书               二十二、基金托管契约的内容概要  （一）托管契约当事东谈主  住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层  办公地址：上海市复兴西路 159 号  法定代表东谈主：马铁刚  成立日历：2003 年 5 月 27 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字200373 号  组织气象：其他有限办事公司  注册老本：1.6 亿元东谈主民币  计划期限：遥远存续  计划范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务  住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号  办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号  法定代表东谈主：任德奇  注册时候：1987 年 3 月 30 日  基金托管业务履历批准机关：中国证监会  基金托管业务履历文号：证监基金字199825 号  组织气象：股份有限公司  注册老本：742.63 亿元  计划期限：遥远存续  计划范围：收受环球入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换、国际结算、结汇；售汇；同行外汇拆借、外汇票 据的承兑和贴现、外汇借款、外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买                           -101-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；代理海外信用 卡的刊行和付款；资信访问、商量、见证业务；基金托管业务；经中国东谈主民银行批准的 其他业务。      （二）基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查   根据干系法律法例、《基金合同》的规则，基金托管东谈主对基金管理东谈主就基金的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算、基金管理东谈主报 酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合 同》和筹商证券法例规则的行动，应实时以书面气象文书基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面气象对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬劳中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即酬劳中国证监会，同期文书基 金管理东谈主限期纠正。   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》过头他筹商规则，基金管 理东谈主就基金托管东谈主是否实时履行基金管理东谈主的投资指示、是否将基金财产和固有财产分 账管理、是否私行动用基金财产、是否按时将分派给基金份额抓有东谈主的收益划入分成派 息账户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。   基金管理东谈主依期对基金托管东谈主支抓的基金财产进行核查。基金管理东谈主发现基金托管 东谈主未对基金财产实行分账管理、私行挪用基金财产、因基金托管东谈主的差错导致基金财产 灭失、减损、或处于危机状态的，基金管理东谈主应立即以书面气象要求基金托管东谈主赐与纠 正和采取必要的挽回设施。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损 失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主的行动违背《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》和筹商证券法例的规则，应实时以书面气象文书基金托管东谈主在合理期限内限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面气象对基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基                              -102-     天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 金管理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应酬劳中国证监会。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即酬劳中国证监会，同期文书基 金托管东谈主限期纠正。   （三）基金财产的支抓   （1）本基金扫数财产的支抓办事，由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主保证恪称包袱， 依照淳厚信用、勤勉尽责的原则，安全、严慎、有用的抓有并支抓基金财产。   （2）基金托管东谈主应当设立特意的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备足 够的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；建立健全里面风 险监控轨制，对负责基金财产托管的部门和东谈主员的行动进行预先逼迫和过后监督，驻守 和减少风险。   （3）基金托管东谈主应当购置并保抓对于基金财产的托管所必要的开发和设施（包括硬 件和软件），并对开发和设施进行维修、贵重和更换，以保抓其浅显运行。   （4）基金托管东谈主必须将基金财产与固有财产严格分开，将本基金财产与其托管的其 他基金财产严格分开；基金托管东谈主应当为基金设立孤苦的账户，建立孤苦的账簿，与基 金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，保证不同基金之间在 名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面具有骨子的孤苦性。   （5）除依据法律法例、基金合同过头他筹商规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托 管基金财产。   （6）基金托管东谈主应安全、完好地支抓基金财产；未经基金管理东谈主的正大指示，不得 自走运用、刑事办事、分派基金的任何资产。   基金召募期满，基金管理东谈主应将召募的全部资金存入基金召募专户；基金召募专户 由基金管理东谈主根据中国证监会的批文开设；由基金管理东谈主聘任具有从事证券业务履历的 管帐师事务所进行验资，出具验资酬劳，出具的验资酬劳应由干预验资的 2 名以上（含   基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文书基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责催收。因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据 基金管理东谈主的指示进行划付。                            -103-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金的银行账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用，基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示或授权，办理资金 的进出。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款等，均需通过本基金的银行账户进行。   基金银行账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   基金银行账户的管理当允洽银行业监督管理机构的筹商规则。   基金托管东谈主应现代表本基金，以托管东谈主和本基金的口头联名在中国证券登记结算有 限办事公司上海分公司和中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司各开设一个或多个 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主均不得将证券帐户出借或未经另一方同意私行转让本基金的任何证券账户，亦不 得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金证券交易资金二级计帐账户，用于 证券交易的资金计帐，由托管东谈主负责为基金办理与中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司和中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司之间的资金计帐。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约见效日之后允许本基金从事其他投资品 种的投资业务，则基金托管东谈主应当以本基金的口头开设从事该投资业务的账户，并效力 上述对于账户开设、使用的规则。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支抓库，必须与其他基金的什物证券分开 支抓；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司或 中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的代支抓库。支抓凭证由基金托管东谈主抓有。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。   由基金管理东谈主代表基金签署与基金筹商的要紧合同，合同原件分别由基金托管东谈主、                           -104-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金管理东谈主支抓。除本契约另有规则外，签署要紧合同期应保证基金方抓有两份以上正 本，以便基金托管东谈主和基金管理东谈主至少各抓有一份合同本来的原件。如上述合同唯唯一 份本来且该本来由基金管理东谈主取得，则基金管理东谈主应实时将该本来投递基金托管东谈主处。   （1）基金合同见效后，基金管理东谈主负责代表基金向中国证监会和中国银监会肯求进 入寰球银行间同行拆借市集，并代表基金进行交易。由基金托管东谈主以基金的口头在中央 国债登记结算有限公司开设国债托管账户，并代基金进行债券和资金的计帐。在上述手 续办理完毕后，由基金托管东谈主负责向银行监督管理部门进行报备。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰球银行间债券市集债券回购主协 议，契约本来由基金托管东谈主支抓，契约副本由基金管理东谈主保存。   （四）基金资产净值盘算与复核 金资产净值除以盘算日基金份额总和后的价值。 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后，签名、盖印并以加密传真方 式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，则按基金管帐办事方的建议履行。   （五）基金份额抓有东谈主名册的登记与支抓   基金份额抓有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登 记日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册、每月 临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责登记编制和支抓。   （六）争议惩办神气 不错惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是终端性的。                           -105-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，贵重基金份额抓有东谈主的正当权 益。      （七）托管契约的修改与断绝 不得与基金合同的规则有任何轻佻。修改后的新契约，报中国证监会批准后见效。   （1）基金合同断绝；   （2）因基金托管东谈主收场、照章被灭亡、歇业或其他事由变成本基金更换基金托管 东谈主；   （3）因基金管理东谈主收场、照章被灭亡、歇业或其他事由变成本基金更换基金管理 东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》、《销售办法》或其他法律法例规则的断绝事项。                              -106-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                  二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额抓 有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）抓有东谈主注册与过户登记服务   基金管理东谈主设立注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、及 时地为投资者办理基金账户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存管认购、申 购、赎回等业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金交易的贵寓查询。   （二）贵寓寄送服务   客户提交开立盛开式基金账户肯求的，我司将为客户发送盛开式基金账户开立肯求 说明结果文书短信。   我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月交易明细及抓有东谈主所抓 有基金份额、账户市值、单元净值、分成神气等。对账单的寄送神气默许为电子邮件方 式。如投资者需要对账单个性化寄送或者查询交易明细，请致电基金管理东谈主客服中心或 登陆基金管理东谈主网站。   先容公司最新动态、投资运作、新产物、国表里金融市集动态和投资契机等。   （三）网罗在线服务与网上交易服务   基金管理东谈主网站提供了基金公告、基金知识等各式信息，投资者不错根据各自的使 用习尚畸形便捷的自行查询或信息定制。   基金管理东谈主网站为投资者提供基金账户开户、网上交易、帐户查询、修改密码等多 种服务。   公司网址：www.chinanature.com.cn   电子信箱：marketing@chinanature.com.cn   （四）信息定制服务   在本领条件纯熟时，基金管理东谈主还可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、客户 服务中心提交信息定制肯求，基金管理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期为客户发送所定                                 -107-      天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 制的信息，内容包括：每笔交易说明查询、公司最新公告等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   招呼中心东谈主工座次每个交易日 8：30-11：30，13：00-17：00 为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线得回业务商量，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修改等专 项服务。   客服电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800   传真：021-60374934   （六）投诉受理   投资者不错拨打天治基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方 式，对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投 诉，基金管理东谈主承诺在 2 个办事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非办事日提议的 投诉，基金管理东谈主将在顺延的办事日当日进行回复。                             -108-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   二十四、其他应暴露事项   自 2023 年 12 月 9 日至 2024 年 10 月 31 日历间，与本基金和本基金管理东谈主筹商的公 告如下： 理东谈主员变更的公告》。 奕丰基金为代销机构、通达依期定额投资、基金调度业务并干预费率优惠行径的公告》。 (LOF)2023 年第 4 季度酬劳、天治基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度酬劳领导 性公告》。 加宁波银行动代销机构、通达依期定额投资、基金调度业务并干预费率优惠行径的公 告》。 构、通达依期定额投资、基金调度业务并干预费率优惠行径的公告》。 年年度酬劳领导性公告、天治中枢成长夹杂型证券投资基金(LOF)2023 年年度酬劳》。 (LOF)2024 年第 1 季度酬劳》、《天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度酬劳提 示性公告》。 （LOF）基金产物贵寓概要更新》。 (LOF)2024 年第 2 季度酬劳、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度酬劳领导 性公告》。 (LOF)2024 年第 2 季度酬劳、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度酬劳领导 性公告》。                              -109-       天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 代销天治基金管理有限公司旗下基金的公告》 构、通达依期定额投资、基金调度业务并干预费率优惠行径的公告》。 分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告》。 (LOF)2024 年中期酬劳、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期酬劳领导性公 告》。 东谈主员变更的公告》。 (LOF) 溢价风险领导公告》。 (LOF) 溢价风险领导公告》。 理东谈主员变更的公告》。 (LOF)2024 年第 3 季度酬劳、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度酬劳领导 性公告》。                              -110-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书            二十五、招募说明书的存放及查阅神气   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构的办公局面，投资者 可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以 基金招募说明书本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统调解致。                           -111-    天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                    二十六、备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献   （二）《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》   （三）《天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF）托管契约》   （四）法律意见书   （五）注册登记契约   （六）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （七）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在本基金管理东谈主的办公局面，投资者可在办公时候免费查阅，也 可按工本费购买复制件或复印件。                                   天治基金管理有限公司                           -112-