黄金9999: 中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书(更新)

中原黄金往返型怒放式证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                          中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                          阻拦辅导   中原黄金往返型怒放式证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可[2019]1909 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 4 月 13 日郑腾达 效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于上海黄金往返所挂牌往返的黄金现货合约等黄金品种，基金净值会 因为黄金商场波动等身分产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承 担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：黄金商场波动风险，因举座政事、经济、 社会等环境身分对国内黄金现货价钱产生影响而形成的风险，个别合约专有的非系统性风 险，基金追踪偏离风险，由于基金份额捏有东谈主贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基金 管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金往返时分与境表里黄金商场交 易时分不一致的风险，不同申购赎回模式下往返和结算法则存在互异的风险，本基金的特 定风险等。本基金为商品基金，90%以上的基金资产投资于国内黄金现货合约，黄金现货 合约不同于股票、债券等，其预期风险和预期收益不同于股票基金、搀和基金、债券基金 和货币商场基金，属于中高风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日推行的《证券期货投资者允洽 性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级行动不改 变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类法度的变化，本基金的风险品级表述可能 有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金在上海证券往返所上市往返，基金份额的申购赎回和计帐交收样貌与主要投资 于股票的 ETF 存在互异。投资者不错遴聘现款和黄金现货实盘合约两种样貌申购和赎回本 基金。如投资者需要以黄金现货实盘合约认购、申购和赎回本基金，则应同期捏有并使用 上海证券往返所证券账户与上海黄金往返所黄金账户且该两个账户的证件号码及称号属于 解除投资者通盘。   投资者初度参与黄金现货合约认购、申购赎回前，必须先按照往返所的关连章程进行 账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货合约认购、申购、赎回，否 则请求将被断绝。投资者证券账号、黄金账号等信息发生变化时，应实时更新备案信息。   本基金追踪黄金现货实盘合约价钱，但不等同于什物黄金，投资者赎回基金份额时无                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 法径直取得什物黄金。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要，全面领会本基金的风险收益特征和居品性情，并充分筹商自身的风险 承受武艺，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金居品贵寓概要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起一年后开 始执行。   基金的过往事迹并不预示其改日发挥。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当郑重阅读并完全领会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理样貌。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值发挥数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2024年10月16日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：因调理管理费率、托管费率校正基金合同，校正内容自2024年10月17日起 顺利。                                                                   中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）》                             （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管    （以下简称“《销售办法》”） 理办法》             、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                          （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》、 《黄金往返型怒放式证券投资基金 暂行章程》偏激他相关章程以及《中原黄金往返型怒放式证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律株连。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受。基金份额捏有东谈主作为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原黄金往返型怒放式证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何灵验校正和补充                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 偏激更新。 行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有看护力的决定、决议、通知等     《基金法》         ：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 及颁布机关对其常常作念出的校正 中国东谈主民银行组建，在国度工商行政管理总局登记注册的，现在中国独一正当从事贵金属交 易的国度级商场，死守公开、平正、平正和憨厚信用的原则组织黄金往返，不以渔利为目的， 实行自律性管理的社团法东谈主 品种 黄金往返所挂盘往返的黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约以偏激他照章批准的合约 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关连法律法限定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 盘往返的黄金现货合约等黄金品种，缜密追踪黄金价钱，使用黄金现货合约或基金合同约定 的样貌进行申购赎回，并在证券往返所上市往返的怒放式基金 方针访佛，接纳怒放式运作样貌的基金 份额的申购、赎回等业务 务的具有基金代销业务履历的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并搭救基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等 任公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历                          中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月     《业务法则》          ：指基金管理东谈主、上海证券往返所、上海黄金往返所、中国证券登记结 算有限株连公司的关连业务法则和章程 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行动 现货合约、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东谈主的黄金现货合约、现款替代、现款差额和/或其他对价 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 代部分或全部黄金现货合约的一定数目的现款 单元中的黄金现货合约市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数野心                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往返的债券等 央银行单据、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 器具、资产支捏证券，中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精熟流动性的货币商场工 具                           三、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称号：中原基金管理有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     设立日历：1998 年 4 月 9 日     法定代表东谈主：张佑君     研究东谈主：邱曦     客户作事电话：400-818-6666                              中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技斟酌有限公司                         10%                       总共                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往返部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公 司董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融作事行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委秘书。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往返与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教导及广西南宁政府斟酌巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司抽象处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教导、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。教导，博士生导师，主要研究方针为财务管理、老本 商场、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰球MBA种植指挥委员 会副主任委员、种植部工商管理专科训诫指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏职责）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等职责。    宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限株连公司高档业务司理，中原基金管理有限公司 北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。                   中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副 处长（主捏职责），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 金钱投资管理有限公司副总司理，中原基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限株连公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限株连公司筹划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限株连公司信息时间部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究发展部高档居品经 理，数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构调理往返型怒放式指 数证券投资基金勾通基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                          ，MSCI中国A                                             、MSCI 股往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 中国A股往返型怒放式指数证券投资基金勾通基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月 日至2020年3月18日历间）、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）、中原MSCI中国A股外洋通往返型怒放式指数证券投资基 金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原MSCI中国A股外洋通往返型开 放式指数证券投资基金勾通基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原创 业板低波价值往返型怒放式指数证券投资基金发起式勾通基金基金司理（2019年6月26日至 年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长往返型怒放式指数证券投资基金发 起式勾通基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、中原饲料豆粕期货往返型 怒放式证券投资基金发起式勾通基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏粤港澳大湾区立异100往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至2022 年8月22日历间）、中原粤港澳大湾区立异100往返型怒放式指数证券投资基金发起式勾通基 金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，中原中证500交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）、中原中证500往返型怒放 式指数证券投资基金勾通基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                 、中原中证央企结构调理 往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                                  、中原创业板低波价值 往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、中原创业板动量成长交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、中原饲料豆粕期货往返型 怒放式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、中原黄金往返型怒放式证券投资基 金基金司理（2020年4月13日起任职）                    、中原黄金往返型怒放式证券投资基金发起式勾通基金 基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证科创板50成份往返型怒放式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基 金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证科创板50成份往返型怒放式指数证券投资基金发 起式勾通基金基金司理（2021年3月4日起任职）                        、中原MSCI中国A50互联互通往返型怒放式                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通往返型 怒放式指数证券投资基金发起式勾通基金基金司理（2021年12月28日起任职）                                      、中原中证智 选500价值妥当策略往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、中原 中证智选500成长立异策略往返型怒放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任 职）、中原上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任 职）、中原中证智选500价值妥当策略往返型怒放式指数证券投资基金发起式勾通基金基金经 理（2023年10月31日起任职）、中原上证科创板100往返型怒放式指数证券投资基金勾通基金 基金司理（2024年1月23日起任职）                   、中原上证科创板100往返型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2024年1月23日起任职）、中原中证智选500成长立异策略往返型怒放式指数证券投 资基金发起式勾通基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构调理往返型开 放式指数证券投资基金勾通基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验措施，扎眼违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽株连的投资。   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述不容行动，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连不容行动限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 法例或监管章程执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。 法例及行业范例，憨厚信用、英勇尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抗击正地对待其管理的不同基金财产。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关章程，由国务院证券监督管理机构章程不容的其他行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面约束轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、约束设施组成，具体包括约束环境、风险评估、约束步履、信息相通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的约束联想合感性及运行灵验性的评释。   精熟的约束环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏妥当筹划和范例运作，喜爱职工的合规遵法领会和职业谈德的培养，并 进行捏续种植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日                   中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 常职责中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关连风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、时间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和法度化，并要求完好的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭株连轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理勾引基金司理小组 在基金合同和投资决策权限规模内进行日常投资运作；往返管理部负责通盘往返的辘集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往返执行职能严格隔断，实行辘集交 易轨制，建立和完善平正的往返分派轨制，确保各投资组合享有平正的往返执行契机。   ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，扎眼越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的规模内，负责 确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批设施；往返管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往返 执行。   ③警示性约束。按照法例或公司章程确立各样资产投资比例的预警线，往返系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性约束。根据法律、法例和公司关连章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。往返系统通过预先的设定，对上述不容进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往返管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调理。   （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的职责轨制及相应的操作和约束规程，确搭救帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案搭救和财务嘱咐轨制。   （3）时间系统约束轨制   为保证时间系统的安全踏实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收罗安全 管理、软硬件的留心、数据的备份、信息时间东谈主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、视察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察职责。监察轨制包括违游记动的调 查设施和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱职责小组作为反洗钱职责的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理职责；各关连部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职责里面约束轨制》及关连业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送交允洽的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和搭救里面约束轨制是本公司董事会及管理层的株连。   （2）上述对于里面约束的暴露真确、准确。                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面约束轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成就怕间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户作事与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面约束审计，并依然成为旧例化的内控职责妙技。   （三）基金托管业务筹划情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉捏“以客户 为中心”的筹划理念，束缚加强风险管理和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管作事。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产规模束缚扩大，托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。为止 2023 年年末，中                        中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管作事武艺和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限株连 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并作为独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制   作为基金托管东谈主，中国确立银行严格驯服国度相关托管业务的法律法例、行业监管限定 和本行内相关管理章程，遵法筹划、范例运作、严格搜检，确保业务的妥当运行，保证基金 财产的安全完好，确保相关信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束职责，对托管业 务风险管理和里面约束的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规职责，具有孤苦诈欺内控合规职责权益和武艺。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权职责实行辘集约束，业务钤记按规程搭救、存 放、使用，账户贵寓严格搭救，制约机制严格灵验；业务操作区特地确立，顽固管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，扎眼泄密；业求终了自动化操作，扎眼东谈主为事 故的发生，时间系统完好、孤苦。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核行为事智商中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索取与开支情况进行搜检监督。   （1）每职责日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例约束等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时评释中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪往返，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时评释中国证监会。                     五、关连作事机构   （一）销售机构   （1）国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易教师区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   研究东谈主：黄博铭   网址：www.gtja.com   客户作事电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东谈主：王常青   传真：010-65182261   研究东谈主：权唐                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.csc108.com 客户作事电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户作事电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户作事电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户作事电话：95575 （6）中信证券股份有限公司                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特地时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户作事电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户作事电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户作事电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨成全                                 中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户作事电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 研究东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户作事电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户作事电话：95517 （12）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东谈主：魏馨怡                        中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.swsc.com.cn 客户作事电话：95355 （13）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户作事电话：95597 （14）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户作事电话：95573 （15）中信证券（山东）有限株连公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户作事电话：95548 （16）东吴证券股份有限公司                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    研究东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户作事电话：95330    （17）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    研究东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户作事电话：95321    （18）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户作事电话：95503    （19）朴直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层                             中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      研究东谈主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户作事电话：95571      （20）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户作事电话：95548      （21）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      研究东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户作事电话：95360      （22）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户作事电话：95386 （23）上海证券有限株连公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 研究东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户作事电话：400-891-8918 （24）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 研究东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户作事电话：95570 （25）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉                             中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.stocke.com.cn 客户作事电话：95345 （26）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户作事电话：95511-8 （27）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户作事电话：95328 （28）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户作事电话：400-818-8118 （29）东海证券股份有限公司                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户作事电话：95531、400-888-8588 （30）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 研究东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户作事电话：956088 （31）国盛证券有限株连公司 住所：南昌市北京西路88号江信外洋金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户作事电话：956080 （32）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）    电话：010-58124967    传真：028-86150040    研究东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户作事电话：95584    （33）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户作事电话：95523、400-889-5523    （34）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    研究东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户作事电话：95538    （35）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层    法定代表东谈主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 研究东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户作事电话：95372 （36）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌外洋金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌外洋金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 研究东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户作事电话：95335 （37）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户作事电话：95582 （38）华福证券有限株连公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户作事电话：95547                                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）      （39）中国外洋金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东谈主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      研究东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户作事电话：010-65051166      （40）华鑫证券有限株连公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户作事电话：95323、400-109-9918      （41）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户作事电话：400-600-8008、95532      （42）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号                                中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户作事电话：95357 （43）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 研究东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户作事电话：95564 （44）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户作事电话：95305 （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户作事电话：95310 （46）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户作事电话：400-820-9898 （47）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户作事电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （48）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户作事电话：95325、400-860-8866                                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）      （49）华金证券股份有限公司      住所：中国（上海）目田贸易教师区杨高南路759号30层      办公地址：中国（上海）目田贸易教师区杨高南路759号30层      法定代表东谈主：宋卫东      电话：021-20655562      研究东谈主：龙莹      网址：https://www.huajinsc.cn/      客户作事电话：956011      （50）联储证券股份有限公司      住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层      办公地址：北京市向阳区牢固路5号院3号楼中建金钱外洋中心27层      法定代表东谈主：吕春卫      电话：010-86499838      传真：010-86499401      研究东谈主：王龙      网址：http://www.lczq.com      客户作事电话：956006   投资者可通过交通银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国工商银行股份有限 公司办理黄金现货实盘合约申购赎回。 根据情况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录本公司网站查询本基金销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限株连公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：陈文祥                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）    电话：021-68419095    传真：021-68870311    （三）讼师事务所    称号：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东谈主：朱小辉    研究电话：010-57763999    传真：010-57763599    研究东谈主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊平淡合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    研究电话：010-58153000    传真：010-85188298    研究东谈主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他相关 章程召募。本基金的召募请求依然中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可[2019]1909 号文 准予注册。    本基金自 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 4 月 7 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 333,615,000.00 份基金份额，灵验认购户数为 4,325 户。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金类型和存续期间   （三）基金的份额类别   在不违抗法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展 需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费、销售作事 费率等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。相关基金份额类别的具体法则等关连事项届时将 另行公告。                   七、基金合同的顺利   根据相关章程，            基金合同于 2020 年 4 月 13 日郑重顺利。         本基金闲适基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主郑重初始管理本基金。   《基金合同》顺利后，贯串 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期评释中给以暴露；贯串 60 个职责日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个职责日内向中国证监会评释并冷落方罚有筹划，如 捏续运作、更始运作样貌、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金管理东谈主向登记机 构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   在本基金存续期间，基金管理东谈主可根据践诺需要向登记机构请求办理基金份额折算与变 更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基 金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按 照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 前通知基金托管东谈主。                 九、基金份额的上市往返   （一）基金在上海证券往返所的上市   经进取海证券往返所请求，本基金自 2020 年 6 月 5 日起在上海证券往返所上市往返。 （往返代码：518850）   （二）基金在上海证券往返所的往返   基金在上海证券往返所的上市往返需受命《上海证券往返所往返法则》、《上海证券交 易所证券投资基金上市法则》、《上海证券往返所往返型怒放式指数基金业求实施详情》等 相关章程。   （三）基金在上海证券往返所隔断上市往返的情形   基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可隔断基金的上市往返，并 报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券往返所隔断基金上市的决定之日起 2 个职责日内发布 基金隔断上市公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的野心   基金管理东谈主在每一往明天开市前公告当日的申购赎回清单，由基金管理东谈主或基金管理东谈主 托福的机构在开市后根据申购赎回清单和黄金现货合约的实时成交数据，野心基金份额参考 净值（IOPV），并将野心结果进取海证券往返所发送，由上海证券往返所对外发布，仅供 投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（现款申购赎回清单中黄金现货合约的数目与黄金现货合约最新成 交价相乘之和＋现款申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。                               中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）    （五）关连法律法例、中国证监会及上海证券往返所对基金上市往返的法则等关连章程 内容进行调理的，基金合同从其章程，并按照新章程执行，且此项修改无须召开基金份额捏 有东谈主大会。    （六）若上海证券往返所、中国证券登记结算有限株连公司加多了基金上市往返的新功 能，基金管理东谈主不错在履行允洽设施后加多相应功能。    （七）在不违抗法律法例的前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券 往返所上市往返，无需召开基金份额捏有东谈主大会。    （八）法律法例、监管部门或上海证券往返所对上市往返另有章程的，从其章程。                           十、基金份额的申购与赎回    投资者不错遴聘现款申购赎回或黄金现货合约申购赎回两种样貌办理本基金的申购赎 回业务。改日在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错通达新的申购、赎回样貌，关连的业务 办理时分、业务法则、申购赎回法则、申购赎回用度等关连事项将另行约定并公告。    （一）申购和赎回场合    投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 机构提供的其他样貌办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理机构，并在基金管理东谈主网站公示。    （二）申购和赎回的怒放日实时分    投资者在怒放日办理本基金的申购和赎回。    投资者办理现款申购赎回业务的怒放日为上海证券往返所的正常往明天，现款申赎具体 办理时分为上海证券往返所的正常往明天的上昼 9:30-11:30 和下昼 13:00-15:00。    投资者办理黄金现货合约申购赎回业务的怒放日为上海证券往返所和上海黄金往返所 的共同往明天，具体办理时分为上海证券往返所和上海黄金往返所的共同往明天的上昼    基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。    本基金现款申购赎回和黄金现货合约申购赎回的怒放日和具体业务办理时分可能存在                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 互异，投资者应正经提交往返请求的时分。   基金合同顺利后，若出现新的证券/黄金往返商场、证券/黄金往返所往返时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 6 月 5 日首先始办理日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则 基金现款申购赎回的对价包括现款替代、现款差额偏激他对价； 有限株连公司关连业务法则等相关章程。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 最小申购赎回单元为30万份。 进行调理，基金管理东谈主必须在调理顺利前依照《信息暴露办法》的相关章程在至少一种指定 媒介上公告。 货合约赎回份额上限及现款赎回份额上限，以对当日的黄金现货合约申购、现款申购总规模 或黄金现货合约赎回、现款赎回总规模进行约束，并离别在申购赎回清单中公告。 明书或关连公告。 应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采用上述措施对基金规模给以约束。具体见基金管理东谈主关连公告。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 等身分，在法律法例允许的情况下，调理申购和赎回的数额限制并实时公告。   （五）申购和赎回的设施   投资者初度参与黄金现货合约申购赎回前，必须先按照上海黄金往返所的关连章程进行 账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货合约申购、赎回，不然请求将 被断绝。投资者证券账号、黄金账号等信息发生变化时，应实时更新备案信息。   本基金黄金现货合约申购、赎回样貌下账户备案的具体要求及办理经过见申购赎回代理 机构的关连业务法则。   现款申购赎回样貌下，投资者无须进行账户备案。   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在怒放日的具体业务办理时安分冷落申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购本基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有 东谈主在提交赎回请求时，必须捏有满盈的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回请求在受理当日进行阐述。如投资者未能提供允洽要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者捏有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理投资者的申购、赎回请求并不代表申购、赎回请求顺利。申购、 赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。   （1）黄金现货合约申购赎回的计帐交收与登记   投资者 T 日提交的黄金现货合约申购请求受理后，上海黄金往返所在 T 日办理黄金现 货合约的交收，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额的登记，并将结果发送给基金 管理东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管理东谈主在 T 日办理现款差额的计帐，与申 购赎回代理机构在 T+1 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日提交的黄金现货合约赎回请求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理 基金份额的刊出，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管理 东谈主在 T 日办理现款差额的计帐，与申购赎回代理机构在 T+1 日办理现款差额的交收。正常                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 情况下，由上海黄金往返所在 T 日办理赎回的黄金现货合约的交收。   （2）现款申购赎回的计帐交收与登记   投资者 T 日提交的现款申购请求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额 登记以及现款替代的交收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金管理东谈主、 申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额 的交收。   投资者 T 日提交的现款赎回请求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额 的刊出，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理机构 和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   现款赎回替代款的计帐交收由基金管理东谈主和申购赎回代理机构协商处理，正常情况下， 该款项的计帐交收于 T+7 日（指怒放日）内办理，但如果出现上海黄金往返所往返计帐规 则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合中的黄金现货合约因暂停往返、流动性不及等原 因导致无法足额卖出，则该款项的计帐交收可蔓延办理。对于因申购赎回代理机构交收资金 不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理机构的关连法则处理。   登记机构可在法律法例允许的规模内，对计帐交收和登记的办理时分、样貌进行调理。 本基金管理东谈主将按照关连法律法例要求在中国证监会指定的信息暴露媒介公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公 告。野心公式为野心日基金资产净值除以野心日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经 履行允洽设施，不错允洽蔓延野心或公告。   （1）黄金现货合约申购赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的黄金现 货合约、现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主 应托付的黄金现货合约、现款差额偏激他对价。现款申购赎回时，申购对价是指投资者申购 基金份额时应托付的现款替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时，基金管理东谈主应托付的现款替代、现款差额偏激他对价。   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日开市前公告。   改日，若商场情况发生变化，或关连业务法则发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗关连                        中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例的情况下对申购赎回清单野心和公告时分进行调理并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不逾越 0.5%的法度收 取佣金，其中包含往返所、登记机构等收取的关连用度。   （七）申购赎回清单的内容与款式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容可包括基金称号、基金公司称号、基金代码，最小申购、赎 回单元所对应的黄金现货合约信息，T-1 日各黄金现货合约对应的现款差额（元/千克），T                       ，T-1 日最小申购赎回单元资产净值（元） 日各黄金现货合约对应的预估现款部分（元/千克）                   、 T-1 日基金份额净值（元）              ，T 日申购上限（份或千克），T 日赎回上限（份或千克）偏激他 关连内容。   （2）黄金现货合约关连内容   黄金现货合约申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的黄金现货合约代码及数 量。      （3）预估现款部分关连内容      预估现款部分是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主野心的现款数额。      T 日黄金现货合约申购、赎回清单中公告各黄金现货合约 T 日预估现款部分，其野心公 式为：      每单元第 i 种黄金现货合约 T 日预估现款部分＝（T-1 日最小申购、赎回单元的基金资 产净值－T 日最小申购、赎回单元对应黄金现货合约的数目与 T 日第 i 种黄金现货合约瞻望 开盘价的乘积之和）×单元更始系数      其中，i 代表不错用于黄金现货合约申购赎回的第 i 种黄金现货合约。单元更始系数使 野心结果更始为第 i 种黄金现货合约一定数目单元（现在为每千克）对应的 T 日预估现款。 若 T 日为基金分成除息日，则野心公式中的"T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值"需 扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      （4）现款差额关连内容      各黄金现货合约 T 日现款差额在 T+1 日（指黄金现货合约申赎怒放日）的黄金现货合 约申购、赎回清单中公告，其野心公式为：      每单元第 i 种黄金现货合约 T 日现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） －T 日最小申购、赎回单元对应黄金现货合约的数目与 T 日第 i 种黄金现货合约收盘价的乘 积之和）×单元更始系数   其中，i 代表不错用于黄金现货合约申购赎回的第 i 种黄金现货合约。单元更始系数使 野心结果更始为第 i 种黄金现货合约一定数目单元（现在为每千克）对应的 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的各黄金现货合约 T 日现款差额 进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   （4）黄金现货合约申购赎回清单的款式   黄金现货合约申购赎回清单的款式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                       20**-*-* 基金称号                          中原黄金往返型怒放式证券投资基金 基金管理公司称号                             中原基金管理有限公司 基金代码                                          518850 T-1 日信息内容 Au99.99 现款差额（单元：元/千克）                              X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                 X 基金份额净值（单元：元）                                       X T 日信息内容 Au99.99 预估现款（单元：元/千克）                                   X 申购上限（单元：份）                                              X 赎回上限（单元：份）                                              X 是否需要公布 IOPV                                             是 最小申购赎回单元（单元：份）                                          X 是否允许申购和赎回                                  允许申购和赎回 黄金现货合约信息内容           黄金现货合约                 合约数目（克） Au99.99 合约                                              X   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单内容可包括基金称号、基金管理东谈主称号、基金代码，最小申购、赎回 单元所对应的各黄金现货合约信息，现款替代，T日预估现款部分，T-1日的现款差额，基 金份额净值偏激他关连内容。   （2）黄金现货合约关连内容   现款申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的黄金现货合约称号、代码及数目。   （3）现款替代关连内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代全部或部分黄金现货合约的一定数目的现款。   在（3）现款替代关连内容中，T+1日指T日后上海黄金往返通盘正常往返的1个往明天。   ① 本基金现款替代惟有1种类型：退补现款替代（瑰丽为“退补”）                                 。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款作为该黄金现货合约 的替代，基金管理东谈主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出黄金现货合约，并与 投资者进行相应结算。   ② 退补现款替代   适用情形：退补现款替代的黄金现货合约是指基金管理东谈主以为需要在投资者现款申购或 赎回时期理投资者买入或卖出的黄金现货合约。   申购现款替代保证金：对于退补现款替代的黄金现货合约, 申购现款替代保证金的野心 公式为：   替代金额=替代黄金现货合约数目×该黄金现货合约T日参考开盘价   申购现款替代保证金=替代金额×(1＋现款替代溢价比例)   收取溢价的原因是，基金管理东谈主需要在收到申购阐述信息后，在上海黄金往返所买入黄 金现货合约，结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清 单中预先确定溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入 该部分黄金现货合约的践诺结算成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的 申购现款替代保证金低于基金购入该部分黄金现货合约的践诺结算成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③申购现款替代保证金的处理设施   对于阐述顺利的T日现款申购请求，管理东谈主在T+1日内以收到的申购现款替代保证金代 投资者买入被替代的黄金现货合约。T＋1日日终，基金管理东谈主根据申购现款替代保证金与                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 被替代黄金现货合约成本（包括购入和未购入的黄金现货合约）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，其中，购入被替代的黄金现货合约按照践诺购入成本（包括买 入价钱与关连往返用度）野心成本，未购入被替代的黄金现货合约按照T+1日收盘价野心成 本。   改日基金管理东谈主有权视居品运行情况，将用于野心未购入被替代黄金现货合约成本的价 作风整为与基金托管东谈主约定的其他公允价钱，并提前公告。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+1日后的1个职责日办理关连款项的计帐，在T+1日后的2个职责日办理关连款项的交收。 若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   ④赎回替代金额的处理设施   对于阐述顺利的T日现款赎回请求，管理东谈主在T+1日内根据赎回请求代投资者卖出被替 代的黄金现货合约。T＋1日日终，卖出的被替代黄金现货合约按照践诺卖出价值（扣除相 关往返用度）确定基金应支付给投资者的替代金额；未卖出的被替代黄金现货合约按照T+1 日收盘价确定基金应支付给投资者的替代金额。   改日基金管理东谈主有权视居品运行情况，将用于野心未卖出被替代黄金现货合约价值的价 作风整为与基金托管东谈主约定的其他公允价钱，并提前公告。T+7日（指怒放日）内，基金管 理东谈主通过登记结算机构办理当支付给投资者的替代金额的计帐交收。若发生特殊情况，基金 管理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   ⑤如遇上海黄金往返所临时停市等特殊情况，被替代的黄金现货合约的代理买入和卖出 偏激结算价钱可次序顺延至下一上海黄金往返所的往明天，直至往返正常，相应款项的计帐 交收也相应顺延。如遇被替代的黄金现货合约长期停牌、流动性不及等可能导致收盘价或最 后成交价不公允的特殊情况，基金管理东谈主不错与基金托管东谈主商议接纳更公允价钱对结算价钱 进行调理，如果基金管理东谈主以为该黄金现货合约复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对 基金资产净值产生较大影响，为了更好的留心捏有东谈主利益，该黄金现货合约对应的现款替代 款的计帐交收可在其复牌后按照践诺往返成本办理。   ⑥改日如上海黄金往返所的黄金现货合约往返、结算法则发生改革，或上海证券往返所、 登记机构ETF申购赎回往返结算法则发生改革，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关连 安排发生改革，基金管理东谈主可对退补现款替代处理法则进行调理，并按章程公告。   （4）预估现款关连内容   预估现款是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申购、赎 回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主野心的现款数额。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   T日申购赎回清单中公告T日预估现款。其野心公式为：   T日预估现款＝（T－1）日最小申购赎回单元的基金资产净值－T日现款申购、赎回清 单中退补现款替代黄金现货合约的数目与T日黄金现货合约瞻望开盘价的乘积之和。   其中，若T日为基金分成长进日，则野心公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资 产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额关连内容   T日现款差额在T+1日的申购、赎回清单中公告，其野心公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－T日现款申购、赎回清单中退补 现款替代黄金现货合约的数目与T日黄金现货合约收盘价的乘积之和   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （6）现款申购赎回清单款式   现款申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息 最新公告日历                                    20**-*-* 基金称号                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金 基金管理公司称号                          中原基金管理有限公司 一级商场基金代码                                   518850 T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                -6052.37 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                       1196947.63 基金份额净值（单元：元）                                3.9898 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单                          -6052.37 位：元） 现款替代比例上限                                       100% 申购上限（单元：份）                                500000000 赎回上限（单元：份）                                 10000000 是否需要公布 IOPV                                          是 最小申购赎回单元（单元：份）                               300,000                             中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 是否允许申购和赎回                                        允许申购和赎回 黄金现货合约信息内容 黄 金 现 货 黄金现货合       黄金现货合    现款替代标     现款替代溢     替代金额（单元： 合约代码      约称号       约数目（克） 志           价比率       东谈主民币元）  AU9999   黄金 9999    3000         退补    10.00%    1203000.00   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 暂停往返等特殊情况，导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产净值。 清单无法编制或编制欠妥。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益 的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 因异常情况无法办理申购业务。异常情况指无法预念念并不可约束的情形，包括但不限于系统 故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据短处等。 或单笔申购数额上限的情形。 形。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一，且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的 申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办 理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价： 回请求或减慢支付赎回对价。 暂停往返等特殊情况，导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产净值。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 法办理赎回业务。异常情况指无法预念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、收罗 故障、通信故障、电力故障、数据短处等。 清单无法编制或编制欠妥。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价 时，基金管理东谈主应公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十一）其他 现货合约或资金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定集结申购业务的关连法则。 该 ETF 投资方针访佛，接纳怒放式运作样貌的基金。若本基金推出勾通基金，勾通基金可 以用黄金现货合约或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 调理基金申购赎回样貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 开基金份额捏有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及法则等关连事项届时将另行公告。   （十二）基金份额的非往返过户等其他业务   基金登记机构在条件允许的情况下，可依据关连法律法例偏激业务法则，受理基金份额 的转托管、非往返过户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管理东谈主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东谈主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                 十一、基金的投资   （一）投资方针   缜密追踪国内黄金现货价钱的发挥，力图终了日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.2%， 年化追踪错误不逾越 2%。   （二）投资规模   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器具，包括在上海黄金往返所挂盘往返的黄 金现货合约（包括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种、货币商场器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的即期 合约、远期合约、期货合约、期权合约、互换公约等养殖品），基金管理东谈主在履行允洽设施 后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金资产的 90%。在 每个往明天终，扣除黄金现货脱期交收合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保 证金一倍的现款。   （三）投资策略   本基金主要采用被迫式管理策略，将绝大部分基金资产投资于上海黄金往返所挂盘往返 的黄金现货合约等黄金品种，来终了追踪国内黄金现货价钱发挥的方针。在黄金现货实盘合 约流动性不及、黄金现货脱期交收合约投资成本更低等情况下，本基金可允洽投资于黄金现 货脱期交收合约，本基金坚捏审慎原则，参与投资黄金现货脱期交收合约仅用于风险管理或 提高资产配置成果。为了更好的终了投资方针或特殊情况（如上海黄金往返所商场流动性不 足或法律法例不容的情况等），本基金可接纳合理方法进行替代投资。   本基金可参与黄金租赁业务，需依据《上海黄金往返所什物租赁管理办法》章程，驯服 审慎筹划原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验防御和约束风险，切实留心 基金财产的安全和基金捏有东谈主的利益。当本基金发生流动性问题时，管理东谈主有权提前隔断租 借公约，要求往返敌手归赵黄金现货合约。   基于流动性管理，本基金还将投资于货币商场器具。   本基金不办理黄金什物的收支库业务。   在正常商场情况下，本基金追求日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.2%，年化追踪错误                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 不逾越 2%。当基金追踪偏离度和追踪错误逾越了上述规模时，                             基金管理东谈主应采用合理措施， 幸免追踪偏离度和追踪错误的进一步扩大。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金资产的 90%。   （2）在每个往明天终，扣除黄金现货脱期交收合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏 不低于往返保证金一倍的现款。   （3）本基金捏有买入黄金现货脱期交收合约的价值不逾越基金资产净值的 10%；捏有 买入黄金现货脱期交收合约与黄金现货实盘合约价值之和不逾越基金资产净值的 100%；捏 有卖出黄金现货脱期交收合约价值不逾越基金捏有的黄金现货实盘合约价值的 10%。基金 因申购赎回而被迫超标的，管理东谈主必须在 10 个职责日内调理到位。   （4）本基金的黄金租赁敌手方仅限于上海黄金往返所金融类会员中的银行和分类评级 在 A 类以上的证券公司。本基金参与出借的黄金现货合约不逾越基金资产净值的 30%，出 借期限最长不逾越 12 个月，平均剩余期限不逾越 6 个月。出借给单个往返敌手的黄金现货 合约不逾越基金资产净值的 10%。基金因基金净值变动而被迫超标的，管理东谈主必须在 10 个 职责日内调理到位。   （5）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%。   （6）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致。   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）情形之外，因商场波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行调理，但中国 证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。在本上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日首先始。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关连限                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 制。在基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。   为留心基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述不容行动，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连不容行动限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 法例或监管章程执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上海黄金往返所黄金现货实盘合约 Au99.99 价钱收益率。   如果上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约隔断往返或者 Au99.99 现货实盘合约流动性 发生紧要改革，或国内黄金往返所出现其他代表性更强、投资者认同度更高的黄金基准价钱 等情况下，基金管理东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹相比基准，并报中 国证监会备案，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为商品基金，90%以上的基金资产投资于国内黄金现货合约，黄金现货合约不同 于股票、债券等，其预期风险和预期收益不同于股票基金、搀和基金、债券基金和货币商场 基金。                        中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （七）投资组合评释   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度评释：                                                  占基金总资产  序号           技俩              金额(元)                                                  的比例(%)       其中：股票                                  -            -       其中：债券                                  -            -            资产支捏证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -       融资产   本基金本评释期末未捏有股票。   本基金本评释期末未捏有股票。   本基金本评释期末未捏有债券。   本基金本评释期末未捏有债券。                               中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本评释期末未捏有资产支捏证券。                                                                   占基金资产 序号     贵金属代码      贵金属称号        数目（份）             公允价值（元）          净值比例                                                                   （％）      本基金本评释期末未捏有权证。      本基金本评释期末无股指期货投资。      本基金本评释期末无股指期货投资。      本基金本评释期末无国债期货投资。      本基金本评释期末无国债期货投资。      本基金本评释期末无国债期货投资。                        中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在评释编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。   序号            称号               金额(元)   本基金本评释期末未捏有处于转股期的可更始债券。   本基金本评释期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                      十二、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹方针不包括捏有东谈主认购或往返基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平                                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增               事迹相比基     阶段                    长率法度差                   准收益率标    ①－③       ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2020 年 12     -0.08%    0.92%         4.81%     1.00%   -4.89%    -0.08%   月 31 日 日至 2021 年 12     -4.90%    0.75%         -4.14%    0.76%   -0.76%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12     8.91%     0.69%         9.80%     0.70%   -0.89%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12    15.91%     0.71%         16.83%    0.71%   -0.92%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3      9.78%     0.58%         10.00%    0.58%   -0.22%    0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       31.69%     0.75%         41.77%    0.77%   -10.08%   -0.02% 年 3 月 31 日）                              十三、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的黄金现货合约、各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应   收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、黄金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的搭救和刑事株连   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律株连，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事株连外，基金财产不得被刑事株连。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往返场合的往明天以及国度法律法限定程需要对 外暴露基金净值的非往明天。   （二）估值对象   基金所领有的黄金现货合约、货币商场器具和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往明天的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往明天的报价不成真确反馈公允价值的， 应酬谢价进行调理，确定公允价值。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并确定公允价 值。   （四）估值方法   上海黄金往返所挂盘的黄金现货实盘合约，以估值日其所在上海黄金往返所挂盘的收盘 价估值；估值日无往返的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化，以最近往明天收盘价 估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化身分，调理最近往返市价，确定公允价钱。   上海黄金往返所挂盘的黄金现货脱期交收合约，以估值日其所在上海黄金往返所确当日 结算价估值；估值日无往返的，以最近结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关连法 律法例的章程或者未能充分留心基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 金的基金管帐株连方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的野心 结果对外给以公布。   （五）估值设施 量野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个职责日野心基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   （六）估值短处的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值短处时，视为基金份额净 值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值短处，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的株连东谈主应当对由于该 估值短处碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值短处处理原则”给予补偿，承 担补偿株连。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值短处株连方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处株连方承担；由于估值短处株连方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主变成损失的，由估值短处株连方对径直损失承担补偿 株连；若估值短处株连方依然积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿株连。   （2）估值短处的株连方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值短处的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因估值短处而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 株连方仍应酬估值短处负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值短处株连方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值短处株连方。   （4）估值短处调理接纳尽量复原至假定未发生估值短处的正确情形的样貌。   估值短处被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的株连方。   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处变成的损失进行评估。   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的株连方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值野心出现短处时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （八）基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个怒放日往返收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值短处处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、允洽、合理的 措施进行搜检，然而未能发现该短处而变成的基金份额净值野心短处，基金管理东谈主、基金托 管东谈主免除补偿株连。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施放松或扬弃由此变成 的影响。                 十五、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 金收益分派数额着实定原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能靠近事迹相比基准同期 累计报酬率。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分派； 金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 式等内容。   （三）收益分派有筹划着实定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关章程在指定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十六、基金的用度与税收  （一）基金运作用度  （1）基金管理东谈主的管理费。  （2）基金托管东谈主的托管费。  （3）除法律法例、中国证监会另有章程外，                     《基金合同》顺利后与基金关连的信息暴露 用度。  （4）《基金合同》顺利后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。  （5）基金份额捏有东谈主大会用度。  （6）基金的证券往返用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、融资费、证券账户关连用度偏激他访佛性质的用度等）                             。  （7）基金的银行汇划用度、留心用度。  （8）基金的上市初费及年费。  （9）基金收益分派中发生的用度。  （10）基金的证券、黄金账户开户用度、账户留心用度。  （11）基金的黄金现货合约往返或结算产生的关连用度（包括但不限于往返手续费、延 期费、结算、过户费、仓储费、运保费等关连用度偏激他访佛性质的用度）                                 。  （12）基金的黄金租赁等业务的关连用度。  （13）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。  （1）基金管理东谈主的管理费  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如下：                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处罚。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处罚。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（3）－（13）项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （三）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                         中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影关章程编制基金管帐报表。 式阐述。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关章程在指定媒介公告。                    十八、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、《基金合同》偏激他相关章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点按照法律、行政法 规和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完好性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予暴露的基金信息通过指定 媒介暴露，并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时分和样貌查阅或者复制公开披                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 露的信息贵寓。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主 作事等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产搭救及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个职责日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   基金份额获准在上海证券往返所上市往返的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往返的三 个职责日前，将基金份额上市往返公告书登载在指定网站上，并将上市往返公告书辅导性公 告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个怒放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在指定网站上，并将年度评释辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务管帐报                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 告应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在指定网站上，并将中期评释辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度评释，将季 度评释登载在指定网站上，并将季度评释辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   基金管理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组搭伙产情况及流动性风险分 析等。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他阻拦信息”项下 暴露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市往返、              《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）更始基金运作样貌、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金作事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的践诺约束东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺约束 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提样貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价短处达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市；   （21）调理最小申购赎回单元、申购赎回样貌及申购对价、赎回对价组成；   （22）调理基金份额类别着实立；   （23）基金份额的折算与变更登记；   （24）基金推出新业务或作事；   （25）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关连信息暴露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将相关情况立即评释中国证监会、基金上 市往返的证券往返所。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公 告。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息暴露内容与 款式准则等法例的章程以及证券往返所的自律管理法则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回清单、基金如期评释、更新的招募说明书、 基金居品贵寓概要、基金计帐评释等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露解除 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息暴露作事的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法则的关连章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律看法书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当依照关连法律法限定程将信 息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）  （八）法律法例或监管部门对信息暴露另有章程的，从其章程。                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金投资于国内黄金商场，基金净值会跟着国内黄金现货价钱波动而产生波动，从 而承担黄金价钱波动风险。   黄金现货合约的价钱可能受到黄金供给与需求、汇率、利率、政事身分、经济身分、 投资者心绪和往返轨制等各式身分的影响而波动，导致黄金商场波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与国内黄金现货的收益率发生偏离：   （1）由于基金投资过程中的往返成本、结算成本、仓储成本，以及基金管理费和托管 费等其他用度的存在，使基金投资组合与国内黄金现货产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）本基金投资组合中可能由Au99.99和Au99.95现货实盘合约等共同组成，与事迹比 较基准存在一定互异。   （3）本基金申购、赎转身分所产生的偏离。   （4）其他身分产生的偏离。   本基金投资于国内黄金商场，可能濒临国内黄金现货合约投资风险，包括但不限于市 场风险、法律风险、政事风险、信用风险、管帐轨制风险、养殖品及关连投资器具的风险 等。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   现货脱期交收合约是指以支付保证金的款式在往返所辘集买卖某种脱期交收合约的交                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 易步履，客户不错遴聘合约成交当日交割，也不错脱期交割，同期引入脱期补偿费机制来 更始什物供求矛盾。本基金将参与黄金现货脱期交收合约的投资，可能濒临商场风险、流 动性风险、保证金风险、信用风险、脱期补偿费支付风险等。   本基金将根据《上海黄金往返所什物租赁管理办法》参与黄金租赁业务，存在租赁到 期租赁方无法归赵的风险、租赁期内客户辘集赎回无法提前隔断的流动性风险等。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括黄金现货合约名单、数 量、现款替代瑰丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购 赎回的正常进行。   基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构在开市后根据申购赎回清单和黄金现货合约的实 时成交数据，野心并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV野心还可能出现短处，投资 者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再允洽证券往返所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不成不绝进行二级商场往返的风险。   投资者在提交黄金现货合约认购请求时未完成账户备案或者未能提供允洽基金管理东谈主 要求的黄金现货合约，从而导致认购失败。   投资者在提交的黄金现货合约申购请求时未完成账户备案、未能提供允洽基金管理东谈主 要求的黄金现货合约、未根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，从而导致黄金现货 合约申购失败。   投资者在提交现款申购请求时，未能根据现款申购赎回清单的要求备足现款替代或预 估现款差额，则现款申购请求失败。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的章程暂停或断绝接受投资东谈主的申购请求，从而导 致申购失败。   投资者在提交黄金现货合约赎回请求时未完成账户备案、所捏有的允洽要求的基金份                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 额不及、未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则黄金现货合约赎回请求失败。   投资者在提交现款赎回请求时所捏有的允洽要求的基金份额不及、未能根据申购赎回 清单的要求备足预估现款差额，则现款赎回请求失败。   基金管理东谈主可能根据商场变化等身分调理最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者 按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元 全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   如遇上海黄金往返所临时停市等特殊情况，被替代的黄金现货合约的代理买入和卖出 偏激结算价钱可次序顺延至下一上海黄金往返所的往明天，直至往返正常，相应款项的清 算交收也相应顺延。   基金赎回对价主要为黄金现货合约，在黄金现货合约变现过程中，由于商场变化、部 分合约流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在 变现风险。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能靠近事迹相比基准同期累 计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏蚀为前提，收益分派后 可能存在基金份额净值低于面值的风险。   在商场或黄金现货合约、个券等流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶快地、 以合理成本调理基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器具，包括在上海黄金往返所挂盘往返的 黄金现货合约（包括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种、货币商场器具以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。基金投资于黄金现货合约的价值 不低于基金资产的90%。在每个往明天终，扣除黄金现货脱期交收合约需缴纳的往返保证 金后，应当保捏不低于往返保证金一倍的现款。一般情况下，本基金拟投资的资产类别具                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理 东谈主将根据践诺情况采用相应的流动性风险管理措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，防御流 动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限度调理， 作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主接管赎回对价的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被被暂停接受 或被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   基金的多项作事托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回作事的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、黄金现货合约及资金的结算方 式发生变化，轨制调理可能给投资者带来领会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券 往返所偏激他代理机构。   （3）证券往返所、黄金往返所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代 理机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关连当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面 约束等对基金收益水平存在影响。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关连当事东谈主在业务各智商操作过程中，可能因里面约束存在残障或者东谈主为身分变成操 作相当或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制短处、越权违纪往返、诈骗 行动及往返短处等风险。   根据证券往返资金前端风险约束关连业务法则，中登公司和往返所对往返参与东谈主的证 券往返资金进行前端额度约束，由于执行、调理、暂停该约束，或该约束出现异常等，可 能影响往返的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   在基金的投资、往返、作事与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交 易所、黄金往返所、登记机构及销售代理机构等。   因关连法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关连法例的修改导致基金投资规模变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券往返所、黄金往返所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常 职责，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代 理机构并不成保证其收益或本金安全。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，                    《基金合同》应当隔断： 贯串的。   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐评释。   （5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐评释出具法                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 律看法书。   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十一、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。              二十二、基金托管公约的内容提要   基金托管公约的内容提要见附件二。              二十三、对基金份额捏有东谈主的作事   对本基金份额捏有东谈主的作当事人要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要作事内容如下：   （一）呼唤中心                               中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音作事，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工作事。周一至周五的东谈主工电话作事时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话作事时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户作事电话：400-818-6666   客户作事传真：010-63136700   （二）在线作事   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线作事。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助作事，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工作事时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的作事进行投诉或冷落建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的作事电话对该申购赎回代理机构提供的作事进行投诉或冷落建议。                      二十四、其他应暴露事项   （一）2024年10月17日发布中原基金管理有限公司对于调低中原黄金往返型怒放式证 券投资基金偏激勾通基金管理费率、托管费率并校正基金合同的公告。                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）              二十五、招募说明书存放及查阅样貌  本基金招募说明书公布后，离别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                 二十六、备查文献                         。                         。  （二）存放场地  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅样貌  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管理有限公司                                 二〇二四年十月十七日                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要                 第一部分 基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织款式：有限株连公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二） 基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外 部机构；   （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、更始 和非往返过户的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以憨厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划样貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用允洽合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏激他相关章程，履行信息暴露及评释义务；                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖玄妙，不浮现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，而且保证投资者 玩忽按照《基金合同》章程的时分和样貌，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担株连；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主                          中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成就怕间：2004 年 9 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全搭救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金办 理证券往返资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、英勇尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金离别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）搭救由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具看法，说明基金管理 东谈主在各阻拦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿株连，其补偿株连不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决定；                       中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）郑重阅读并驯服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限株连；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）执行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决定；                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                 第二部分 基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更始基金运作样貌；   （5）调高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就解除事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的规模内调理本基金的申购费率、调低赎回费率                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 或销售作事费率、调低基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法度、调理收费样貌；   （3）加多、减少、调理基金份额类别确立；   （4）在不违抗法律法例的前提下，调理基金的申购赎回样貌及申购对价、赎回对价组 成；调理申购赎回清单的内容、申购赎回清单的野心和公告时分或频率；   （5）基金管理东谈主、证券往返所、黄金往返所、登记机构、代销机构调理相关基金认购、 申购、赎回、往返、收益分派、非往返过户、转托管等业务的法则；   （6）基金推出新业务或作事；   （7）基金通达场外申购、赎回等关连业务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样貌 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金 管理东谈主应当配合。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知样貌 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样貌；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场地；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信样貌、托福的公证机关偏激研究样貌和研究东谈主、书面 表决看法寄交的截止时分和收取样貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定场地对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的样貌   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释允洽法律法例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他样貌在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样貌或 基金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内贯串公布关连 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的样貌收取基金份 额捏有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决看法的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 用收罗、电话或其他样貌进行表决，或者接纳收罗、电话或其他样貌授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作样貌、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名样貌进行投票表决。   采用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交允洽会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议通知章程的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议初始后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布从头盘点结果。                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个职责日内在指定媒介上公告。如果接纳通信 样貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有看护 力。   九、对于本基金的勾通基金所捏本基金份额诈欺表决权的样貌   若以本基金为方针基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的勾通基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和勾通基金的关连性，本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的勾通基金的基金份额诈欺方针 ETF 捏有东谈主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席本 基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，勾通基金捏有东谈主捏有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，勾通 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的勾通基金份额占勾通基金总份 额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金勾通基金的捏有东谈主，如经 基金管理东谈主阐述其单独或总共捏有的勾通基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金诈欺基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决看法或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决看法，并有权按照 所捏有的勾通基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   勾通基金的基金管理东谈主不应以勾通基金的口头代表勾通基金的全体基金份额捏有东谈主以                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受勾通基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以勾通基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有章程的，从其章程。            第三部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，                    《基金合同》应当隔断： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐评释出具法 律看法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第四部分 争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规 则并以平淡设施进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。         第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                            中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约提要                          一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号   组织款式：有限株连公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主   称号：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹划   筹划规模：接管公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供搭救箱作事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）             二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器具，包括在上海黄金往返所挂盘往返的黄 金现货合约（包括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种、货币商场器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的即期 合约、远期合约、期货合约、期权合约、互换公约等养殖品）                           ，基金管理东谈主在履行允洽设施 后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金资产的 90%。在 每个往明天终，扣除黄金现货脱期交收合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保 证金一倍的现款。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金资产的 90%。   （2）在每个往明天终，扣除黄金现货脱期交收合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏 不低于往返保证金一倍的现款。   （3）本基金捏有买入黄金现货脱期交收合约的价值不逾越基金资产净值的 10%；捏有 买入黄金现货脱期交收合约与黄金现货实盘合约价值之和不逾越基金资产净值的 100%；捏 有卖出黄金现货脱期交收合约价值不逾越基金捏有的黄金现货实盘合约价值的 10%。基金 因申购赎回而被迫超标的，管理东谈主必须在 10 个职责日内调理到位。   （4）本基金的黄金租赁敌手方仅限于上海黄金往返所金融类会员中的银行和分类评级 在 A 类以上的证券公司。本基金参与出借的黄金现货合约不逾越基金资产净值的 30%，出 借期限最长不逾越 12 个月，平均剩余期限不逾越 6 个月。出借给单个往返敌手的黄金现货 合约不逾越基金资产净值的 10%。基金因基金净值变动而被迫超标的，管理东谈主必须在 10 个 职责日内调理到位。   （5）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%。   （6）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致。   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）情形之外，因商场波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行调理，但中国 证监会章程的特殊情形除外。   本基金在初始进行黄金现货实盘合约和黄金现货脱期交收合约投资以及黄金租赁等业 务之前，应与基金托管东谈主就关连开户、计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日首先始。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关连限 制。在基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资不容行动通过过后监督样貌进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与上海 黄金往返所商场进行监督。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法 规及行业法度的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往返结算样貌。基金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的规模在银行间债券市 场遴聘往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名 单进行往返。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场往返敌手名单及结算样貌进行更新，                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场往返敌手名单及结算样貌的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与往返敌手发生往返前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信约束，按银行间债券商场的往返法则进行往返，并负 责处罚因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 株连及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时分前仍未承担毁约责 任偏激他关连法律株连的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关连往返对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往返敌手或往返样貌进行往返时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇株连。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等样貌通知基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知 后应鄙人一职责日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在章程时安分修起 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返设施依然顺利的指示违抗法律、行政法例 和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监会，同期通知 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金管理东谈主无刚直根由，断绝、遏止                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主根据本托管公约章程诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警告仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。            三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主野心的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《基金 合同》   、本公约偏激他相关章程时，应实时以书面款式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时安分修起基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，断绝、遏止 基金管理东谈主根据本公约章程诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落警告仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。                  四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 海黄金往返是以基金的口头开立黄金账户。 另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、刑事株连、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限株连公司结算数据完成场内往返交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户留心费等用度）。                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何株连。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》            、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时安分，聘任具有从事证券关连业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主搭救和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 资产的支付。   （四）基金黄金账户的开立和管理   基金管理东谈主与基金托管东谈主共同在上海黄金往返是以基金的口头开立黄金账户。基金黄金 账户的开立和使用，仅限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借 或未经对方同意私行转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外的步履。                    中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主负责为本基金资产开立孤苦的资金结算专用账户，并代表本基金完成与上海 黄金往返所的计帐、结算职责。   基金黄金账户卡的搭救由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   在获取黄金账户当日捏仓余额及常常还报数据的前提下，基金托管东谈主通过对上海黄金交 易所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行搭救职责，因上海黄金往返所自身原因变成资 产损失的除外。基金管理东谈主负责基金上海黄金往返所资金结算专用账户以及往返保证金和清 算准备基金的搭救。   本基金上海黄金往返所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金往返所计帐 款和关连用度以及向基金托管东谈主为本基金开立的银行账户划回计帐款，不得向其他任何账户 划付资金。基金管理东谈主和基金托管东谈主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后,基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东谈主计帐职责，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限株连公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》 执行。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程执行。                      中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰球银行间同行拆 借商场的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用 并管理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的搭救   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代搭救库，搭救凭证由基金托管 东谈主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验约束的资产不承担搭救责 任。   （九）与基金财产相关的紧要合同的搭救   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件离别由基金管理东谈主、基金托管东谈主搭救。除本公约另有章程 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金投资业务中产 生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基 金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密样貌将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工 作日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的搭救期限为《基金合同》隔断后 15 年。               五、基金资产净值野心与复核   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时分及设施   基金份额净值是按照每个往明天闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新） 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个往明天野心基金净值信息，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往明天对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。             六、基金份额捏有东谈主名册的登记与搭救   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和搭救，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 离别搭救基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善搭救，则按关连法例承担 株连。   基金托管东谈主不得将所搭救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应驯服守密义务。                   七、争议处罚样貌   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和处罚，协商、谐和不 能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市， 按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则并以平淡设施进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有看护力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，留心基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                 八、托管公约的修改与隔断   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）托管公约隔断的情形                     中原黄金往返型怒放式证券投资基金招募说明书（更新）                九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托 管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印）                               ，公约当事东谈主两边根 据中国证监会的看法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备案的文本为郑重文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利。 托管公约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律看护力。  （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律 服从。