黄金9999: 中原黄金交游型灵通式证券投资基金基金合同

中原黄金交游型灵通式证券投资基金       基金合同  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                                                               目         录                    第一部分 弁言   一、坚强本基金合同的意见、依据和原则 范例基金运作。 华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                   《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）                                      、《黄金 交游型灵通式证券投资基金暂行规矩》和其他关联法律法则。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原黄金交游型灵通式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚 他关联规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出实践 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪遵法责、本分信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物良友选录等信息透露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金产物良友选录编制、透露与更新要求，自《信息透露办法》实施 之日起一年后运行奉行。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的 强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。投资者应当肃穆阅读基金合同 第二十二部分规矩的免责条件、第二十三部分规矩的争议处理方式。                  第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原黄金交游型灵通式证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验转换和补充 过甚更新。 行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、呈报等     《基金法》           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换     《信息透露办法》 频频作念出的转换     《运作办法》 的转换 及颁布机关对其频频作念出的转换 中国东说念主民银行组建，在国度工商行政管理总局登记注册的，现在中国唯独正当从事贵金属交 易的国度级阛阓，遵守公开、平允、平允和本分信用的原则组织黄金交游，不以渔利为意见， 实行自律性管理的社团法东说念主 品种 黄金交游所挂盘交游的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以过甚他照章批准的合约 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关联政府部门批准培育并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 盘交游的黄金现货合约等黄金品种，邃密追踪黄金价钱，使用黄金现货合约或基金合同约定 的方式进行申购赎回，并在证券交游所上市交游的灵通式基金 方针访佛，接纳灵通式运作方式的基金 份额的申购、赎回等业务 务的具有基金代销业务阅历的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 任公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务法则》 算有限职责公司的关系业务法则和规矩 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行动 现货合约、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的黄金现货合约、现款替代、现款差额和/或其他对价 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 代部分或一皆黄金现货合约的一定数目的现款 单元中的黄金现货合约市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精练 应收申购款过甚他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、钞票 维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 央银行单据、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 器具、钞票维持证券，中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有清雅流动性的货币阛阓工 具                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原黄金交游型灵通式证券投资基金   二、基金的类别及运作方式   黄金交游型灵通式证券投资基金   三、基金的投资方针   邃密追踪国内黄金现货价钱的进展，力图终了日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.2%， 年化追踪纰缪不跨越 2%。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额（含网下黄金现货实盘合约认购所 召募的黄金现货实盘合约市值）不低于 2 亿元。   五、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规矩奉行。   六、基金存续期限   不依期   七、基金份额的类别建立   在不违反法律法则及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展  需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、赎回费、销售服  务费率等，而无需召开基金份额执有东说念主大会。关联基金份额类别的具体法则等关系事项届  时将另行公告。                 第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。   投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下黄金现货实盘合约认购 3 种方式认购 本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构 以现款进行的认购。网下黄金现货实盘合约认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理 机构以基金管理东说念主接受的黄金现货实盘合约进行的认购。   基金管理东说念主不错根据具体情况救济本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关系公 告中列明。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎采纳到认 购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准，投资东说念主应实时查询其认购央求的说明结果。   稳妥法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。募 集时代投资者提交的黄金现货实盘合约由上海黄金交游所过户至基金黄金账户。   基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。  投资者认购原则、认购名额、认购份额的筹画公式、认购时代安排、投资者认购应提交 的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据关系法律法则以及本基金合同的规矩确定， 并在招募说明书和基金份额发售公告中透露。   基金管理东说念主不错对每个账户认购和执有基金份额进行死亡，具体死亡请参见招募说明 书或关系公告。  投资者在提交黄金现货实盘合约认购央求前须先进行账户备案。唯独完成账户备案的投 资者方可提交认购央求，不然央求将被断绝。                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下黄金现货实盘合约认购所召募的黄金现货实盘合约市值）不少于 2 亿元东说念主民币 且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募 说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日 起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基金管理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未清高基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 还投资者已缴纳的款项应加计银行同期进款利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏凯后，连合 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期论述中赐与透露；连合 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会论述并提议治理有磋商，如 执续运作、变调运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额执有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             第六部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例救济基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金管理东说念主向登记机 构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   在本基金存续时代，基金管理东说念主可根据实践需要向登记机构央求办理基金份额折算与变 更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发 生救济，但救济后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基 金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按 照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提 前呈报基金托管东说念主。                第七部分 基金份额的上市交游   一、基金在上海证券交游所的上市   基金合同奏凯后，本基金具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证券投 资基金上市法则》，进取海证券交游所央求上市： 低于 2 亿元；   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前按照法律法则和业务法则规矩发布基金上市交游 公告书。   二、基金在上海证券交游所的交游   基金在上海证券交游所的上市交游需遵守《上海证券交游所交游法则》、                                  《上海证券交游 所证券投资基金上市法则》            、《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施详情》等关联 规矩。   三、基金在上海证券交游所隔断上市交游的情形   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可隔断基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交游所隔断基金上市的决定之日起 2 个办事日内发布 基金隔断上市公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹画与公告   详见本基金招募说明书。   五、关系法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的法则等关系规矩内 容进行救济的，基金合同从其规矩，并按照新规矩奉行，且此项修改不必召开基金份额执有 东说念主大会。  六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功能， 基金管理东说念主不错在履行顺应设施后增多相应功能。  七、在不违反法律法则的前提下，本基金不错央求在包括境社交游所在内的其他证券交 易所上市交游，无需召开基金份额执有东说念主大会。  八、法律法则、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规矩的，从其规矩。                第八部分 基金份额的申购与赎回   投资者不错采用现款申购赎回或黄金现货合约申购赎回两种方式办理本基金的申购赎 回业务。改日在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错通畅新的申购、赎回方式，关系的业务 办理时代、业务法则、申购赎回法则、申购赎回用度等关系事项将另行约定并公告。   一、申购和赎回场地   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理机构名单将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构， 并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时代   投资者在灵通日办理本基金的申购和赎回。   投资者办理现款申购赎回业务的灵通日为上海证券交游所的平雅故游日，现款申赎具体 办理时代为上海证券交游所的平雅故游日的交游时代。   投资者办理黄金现货合约申购赎回业务的灵通日为上海证券交游所和上海黄金交游所 的共同交游日，具体办理时代为上海证券交游所和上海黄金交游所的共同交游日的共同交游 时代。   基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回 时除外。   本基金现款申购赎回和黄金现货合约申购赎回的灵通日和具体业务办理时代可能存在 各别，投资者应在意提交交游央求的时代。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/黄金交游阛阓、证券/黄金交游所交游时代变更或其 他特等情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时代进行相应的救济，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时代在申 购运行公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时代在赎 回运行公告中规矩。   在确定申购运行与赎回运行时代后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运行时代。   三、申购与赎回的原则 基金现款申购赎回的对价包括现款替代、现款差额过甚他对价； 有限职责公司关系业务法则等关联规矩。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资者初度参与黄金现货合约申购赎回前，必须先按照交游所的关系规矩进行账户备案。 投资者完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货合约申购、赎回，不然央求将被断绝。投 资者证券账号、黄金账号等信息发生变化时，应实时更新备案信息。   本基金黄金现货合约申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理经由见申购赎回代理 机构的关系业务法则。   现款申购赎回方式下，投资者不必进行账户备案。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在灵通日的具体业务办理时代内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购本基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额执有 东说念主在提交赎回央求时，必须执有饱和的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者执有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理投资者的申购、赎回央求并不代表申购、赎回央求奏凯。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记法则详见招募说明书规矩。   登记机构可在法律法则允许的规模内，对计帐交收和登记的办理时代、方式进行救济。 本基金管理东说念主将按照关系法律法则要求在中国证监会指定的信息透露媒介公告。   五、申购和赎回的数目死亡 赎回单元由基金管理东说念主概括接头对投资组合追踪纰缪的影响以及阛阓需求等成分确定，并在 招募说明书或其他公告中列明。 位进行救济，基金管理东说念主必须在救济奏凯前依照《信息透露办法》的关联规矩在至少一种指 定媒介上公告。 现货合约赎回份额上限及现款赎回份额上限，以对当日的黄金现货合约申购、现款申购总规 模或黄金现货合约赎回、现款赎回总限制进行戒指，并分裂在申购赎回清单中公告。 明书或关系公告。 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采纳上述门径对基金限制赐与戒指。具体见基金管理东说念主关系公告。 资者需求等成分，在法律法则允许的情况下，救济申购和赎回的数额死亡并实时公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公 告。筹画公式为筹画日基金钞票净值除以筹画日发售在外的基金份额总额。遇特等情况，经 履行顺应设施，不错顺应蔓延筹画或公告。   （1）黄金现货合约申购赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的黄金现 货合约、现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主 应托福的黄金现货合约、现款差额过甚他对价。现款申购赎回时，申购对价是指投资者申购 基金份额时应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基 金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日开市前公告。   改日，若阛阓情况发生变化，或关系业务法则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关系 法律法则的情况下对申购赎回清单筹画和公告时代进行救济并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的圭表收取佣金， 其中包含交游所、登记机构等收取的关系用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 暂停交游等特等情况，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金钞票净值。 清单无法编制或编制不妥。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益 的情形。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 因额外情况无法办理申购业务。额外情况指无法预念念并不可戒指的情形，包括但不限于系统 故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 或单笔申购数额上限的情形。 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一，且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当公告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的 申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 暂停交游等特等情况，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金钞票净值。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 法办理赎回业务。额外情况指无法预念念并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 清单无法编制或编制不妥。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价 时，基金管理东说念主应公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的 时代，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十、其他 现货合约或资金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额 执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主有权制定集合申购业务的关系法则。 求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳灵通式运作方式的基金。若本基金推出集合基金，联 接基金不错用黄金现货合约或现款特等申购本基金基金份额，不收取申购用度。 救济基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 开基金份额执有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及法则等关系事项届时将另行公告。   十一、基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构在条件允许的情况下，可依据关系法律法则过甚业务法则，受理基金份额 的转托管、非交游过户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十二、基金管理东说念主可在法律法则允许的规模内，在不影响基金份额执有东说念主实践利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救济并提前公告。                 第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   培育日历：1998 年 4 月 9 日   批准培育机关及批准培育文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神志：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   磋商电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有磋商；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权益，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳妥关联法律、法则的前提下，制订和救济关联基金认购、申购、赎回、变调 和非交游过户的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以本分信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的门径使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息透露及论述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有磋商，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他关系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时代发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时代和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国成立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 9 月 17 日   批准培育机关和批准培育文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：执续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以本分信用、致力于尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）培育挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备饱和的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分裂建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东说念主在各勤恳方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系良友 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）肃穆阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时愚弄权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）奉行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 第十部分 基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额执有东说念主大会不培育日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变调基金运作方式；   （5）调高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或估量执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的规模内救济本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率、调低基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表、救济收费方式；   （3）增多、减少、救济基金份额类别建立；   （4）在不违反法律法则的前提下，救济基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；救济申购赎回清单的内容、申购赎回清单的筹画和公告时代或频率；   （5）基金管理东说念主、证券交游所、黄金交游所、登记机构、代销机构救济关联基金认购、 申购、赎回、交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金通畅场外申购、赎回等关系业务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生关键变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额执有东说念主大会的呈报时代、呈报内容、呈报方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常瞎想划东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面呈报基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议呈报的规矩， 况兼执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证判辨，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个办事日内连合公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报规矩的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经呈报不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主执 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记载相符；   （5）会议呈报公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会接头的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条规矩设施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。变调基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》           、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄证明，不然提交稳妥会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议呈报规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏凯与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。若是接纳通信 方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   九、对于本基金的集合基金所执本基金份额愚弄表决权的方式   若以本基金为方针基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金疏导的集合基金的基金合 同奏凯，鉴于本基金和集合基金的关系性，本基金集合基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有 的集合基金的基金份额愚弄方针 ETF 执有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本 基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在筹画参会份额和计票时，集合基金执有东说念主执有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，集合 基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的集合基金份额占集合基金总份 额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集合基金的执有东说念主，如经 基金管理东说念主说明其单独或估量执有的集合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金愚弄基金份额执有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额执有东说念主大会，本基金集合基金的基金份额执有东说念主有权亲身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所执有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的整体基金份额执有东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受集合基金的特定基金份额执有东说念主的委 托以集合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。  十、法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。         第十一部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金管理东说念主的更换设施 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 决议奏凯后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的打发手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时采纳。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的          三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 决议奏凯后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在指定媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主采纳基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主采纳基金财产 和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行动。               第十二部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规矩坚强托管契约。   坚强托管契约的意见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值筹画、收益分派、信息透露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。                 第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游说明、披发红利、建 立并看守基金份额执有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   本基金的登记业务由中国证券登记结算有限公司负责办理登记结算。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                  第十四部分 基金的投资   一、投资方针   邃密追踪国内黄金现货价钱的进展，力图终了日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.2%， 年化追踪纰缪不跨越 2%。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有清雅流动性的金融器具，包括在上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括现货实盘合约、现货延期交收合约等）等黄金品种、货币阛阓器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的即 期合约、远期合约、期货合约、期权合约、互换契约等繁衍品），基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金钞票的 90%。在 每个交游日终，扣除黄金现货延期交收合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保 证金一倍的现款。   三、投资策略   本基金主要采纳被迫式管理策略，将绝大部分基金钞票投资于上海黄金交游所挂盘交游 的黄金现货合约等黄金品种，来终了追踪国内黄金现货价钱进展的方针。在黄金现货实盘合 约流动性不及、黄金现货延期交收合约投资成本更低等情况下，本基金可顺应投资于黄金现 货延期交收合约，本基金坚执审慎原则，参与投资黄金现货延期交收合约仅用于风险管理或 提高钞票配置成果。为了更好的终了投资方针或特等情况（如上海黄金交游所阛阓流动性不 足或法律法则不容的情况等），本基金可接纳合理方法进行替代投资。   本基金可参与黄金租赁业务，需依据《上海黄金交游所什物租赁管理办法》规矩，顺从 审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有限驻扎和戒指风险，切实防备 基金财产的安全和基金执有东说念主的利益。当本基金发生流动性问题时，管理东说念主有权提前隔断租 借契约，要求交游敌手反璧黄金现货合约。   基于流动性管理，本基金还将投资于货币阛阓器具。   本基金不办理黄金什物的收支库业务。   在平素阛阓情况下，本基金追求日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.2%，年化追踪纰缪 不跨越 2%。当基金追踪偏离度和追踪纰缪跨越了上述规模时，                             基金管理东说念主应采纳合理门径， 幸免追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。   四、投资死亡   基金的投资组合应遵守以下死亡：   （1）基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金钞票的 90%。   （2）在每个交游日终，扣除黄金现货延期交收合约需缴纳的交游保证金后，应当保执 不低于交游保证金一倍的现款。   （3）本基金执有买入黄金现货延期交收合约的价值不跨越基金钞票净值的 10%；执有 买入黄金现货延期交收合约与黄金现货实盘合约价值之和不跨越基金钞票净值的 100%；执 有卖出黄金现货延期交收合约价值不跨越基金执有的黄金现货实盘合约价值的 10%。基金 因申购赎回而被迫超场地，管理东说念主必须在 10 个办事日内救济到位。   （4）本基金的黄金租赁敌手方仅限于上海黄金交游所金融类会员中的银行和分类评级 在 A 类以上的证券公司。本基金参与出借的黄金现货合约不跨越基金钞票净值的 30%，出 借期限最长不跨越 12 个月，平均剩余期限不跨越 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金现货 合约不跨越基金钞票净值的 10%。基金因基金净值变动而被迫超场地，管理东说念主必须在 10 个 办事日内救济到位。   （5）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%。   （6）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%。   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保执一致。   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资死亡。   除上述（7）情形之外，因阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金 投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济，但中国 证监会规矩的特等情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起运行。   法律法则或监管部门修改或取消上述死亡，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定奉行，不必另行召开基金份额执有东说念主大会。   为防备基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实践戒指东说念主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。关系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门修改或取消上述不容行动，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系不容行动死亡。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 法则或监管规矩奉行，不必另行召开基金份额执有东说念主大会。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上海黄金交游所黄金现货实盘合约 Au99.99 价钱收益率。   若是上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约隔断交游或者 Au99.99 现货实盘合约流动性 发生关键改变，或国内黄金交游所出现其他代表性更强、投资者认同度更高的黄金基准价钱 等情况下，基金管理东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后，变更本基金的事迹比拟基准，并报中 国证监会备案，不必召开基金份额执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为商品基金，90%以上的基金钞票投资于国内黄金现货合约，黄金现货合约不同 于股票、债券等，其预期风险和预期收益不同于股票基金、羼杂基金、债券基金和货币阛阓 基金。                  第十五部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的黄金现货合约、各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、黄金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                 第十六部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的黄金现货合约、货币阛阓器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成真实响应公允价值的， 莽撞报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接头不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的死亡等，若是该死亡 是针对钞票执有者的，那么在估值技能中不应将该死亡行动特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其无数执有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息维持的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值救济对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行救济并确定公允 价值。   四、估值方法   上海黄金交游所挂盘的黄金现货实盘合约，以估值日其所在上海黄金交游所挂盘的收盘 价估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化，以最近交游日收盘价 估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键 变化成分，救济最近交游市价，确定公允价钱。   上海黄金交游所挂盘的黄金现货延期交收合约，以估值日其所在上海黄金交游所确当日 结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法则的规矩或者未能充分防备基金份额执有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。   五、估值设施 量筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日筹画基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺点形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，缺点的职责东说念主应当对由于该 估值错误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误职责方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于估值错误职责方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值错误职责方照旧积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值错误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值错误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 职责方仍莽撞估值错误负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是获取不 当得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额 加上照旧获取的不妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误救济接纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹画出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的门径防御损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个灵通日交游末端后筹画当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   九、特等情况的处理 金钞票估值错误处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、顺应、合理的 门径进行查验，然而未能发现该错误而形成的基金份额净值筹画错误，基金管理东说念主、基金托 管东说念主解任抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的门径裁减或排除由此形成 的影响。                    第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏凯后与基金关系的信息透露费 用； 券商佣金、融资费、证券账户关系用渡过甚他访佛性质的用度等）                             ； 费、结算、过户费、仓储费、运保费等关系用渡过甚他访佛性质的用度）                                ；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关联法则及相应契约规矩，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                第十八部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 金收益分派数额真实定原则为使收益分派后基金累计酬金率尽可能靠近事迹比拟基准同期 累计酬金率。若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行收益分派； 金份额净值有可能低于面值；   在不违反法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无实践不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构可对基金收益分派原则进行救济，不需召开基金份额执有东说念主大会。   二、收益分派有磋商   基金收益分派有磋商中应载明基金收益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派有磋商真实定、公告与实施   本基金收益分派有磋商由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关联规矩在指定媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十九部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐战略 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式说明。  二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介公告。                 第二十部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》过甚他关联规矩。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点按照法律、行政法 规和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时代内，将应予透露的基金信息通过指定 媒介透露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开披 露的信息良友。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物良友选录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额执有 东说念主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的特点等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息透露及基金份额执有东说念主服 务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏凯后，基金产物良友选录的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物良友选录，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物良友选录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物良友选录。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友选录、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金产物良友选录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏凯公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游公告书辅导性公 告登载在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                         。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单公告   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季 度论述登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中透露基金组结伙产情况及流动性风险分 析等。   如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他勤恳信息”项下 透露该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、论述期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   （八）临时论述   本基金发生关键事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （九）清爽公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，关系信息透露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关联情况立即论述中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   （十）计帐论述   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息透露内容与 神情准则等法则的规矩以及证券交游所的自律管理法则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回清单、基金依期论述、更新的招募说明书、 基金产物良友选录、基金计帐论述等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的真实、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法则的关系规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当依照关系法律法则规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、法律法则或监管部门对信息透露另有规矩的，从其规矩。        第二十一部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，                    《基金合同》应当隔断： 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐论述照管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第二十二部分 负约职责   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法则的 规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分裂对各自 的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主 不错免责： 而形成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大概链接履行的应当链接履行。非负约方当事东说念主在任责规模内有义务实时采纳 必要的门径，防御损失的扩大。莫得采纳顺应门径甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因防御损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然照旧采纳必要、顺应、合理的门径进行查验，然而未能发现错误的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿职责。然而基金管理东说念主和基金托 管东说念主应积极采纳必要的门径裁减或排除由此形成的影响。             第二十三部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规 则并以庸俗设施进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。              第二十四部分 基金合同的效能   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后奏凯。    《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏凯之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。    《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。             第二十五部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协商治理。