广发景裕纯债A,广发景裕纯债C: 广发景裕纯债债券型证券投资基金招募说明书

广发景裕纯债债券型证券投资基金       招募说明书    基金经管东说念主：广发基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                招募说明书 【进军教导】   本基金于2024年5月11日经中国证监会证监许可2024774号文准予召募注册。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、完好意思。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书和基金合同等信息 知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的保证。   基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特别的非系 统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实 施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金可投资于钞票支柱证券，可能濒临流动性风险、利率风险及评级风险等。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来额外风险。   本基金可投资于信用繁衍品，可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基 金居品辛勤摘要》。                                                                 招募说明书                            目      录                                                             招募说明书                                   招募说明书                第一部分    媒介   《广发景裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》                       （以下简称“《民法典》”）、                                    《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息知道经管办 法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《证券投资基金信息知道内容与格 式准则第5号》以及《广发景裕纯债债券型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性陈说或首要遗漏， 并对其委果性、准确性、完好意思性承担法律使命。   广发景裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的辛勤央求召募的。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权力、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权力和义务，应小心查阅基金合同。                                                    招募说明书                         第二部分     释义      在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 其更新 有用改进和补充 资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 投资基金信息知道经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改进        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改进                                                 招募说明书     《流动性风险经管端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其频频作念出的改进 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关连法律律例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户                                          招募说明书 申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 月       《业务王法》：指《广发基金经管有限公司绽开式基金业务王法》，是范例基金经管东说念主 所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转机为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受                                         招募说明书 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额)超 过上一绽开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含合同 约定有条件提前支取的银行进款）、钞票支柱证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往复的 债券等 将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置计帐，目的在于有用闭塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户                                      招募说明书             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存 在首要不笃定性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在首要 不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不笃定性的钞票 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为计较基准   以上释义中触及法律律例的内容，法律律例改进后，如适用本基金，关连内容以改进后 法律律例为准。                                                 招募说明书                       第三部分   基金经管东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   寰宇融合客服热线：95105828                       股东称呼            出资比例                 广发证券股份有限公司            54.533%                燃烧通讯科技股份有限公司           14.187%            深圳市前海香江金融控股集团有限公司          14.187%            广州科技金融革命投资控股有限公司           7.093%         嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          3.87%         嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          2.23%         嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.55%         嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.19%         嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.16%                        所有这个词              100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公                                      招募说明书 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限使命公司、 广发证券股份有限公司管事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金经管有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发外洋钞票经管有 限公司董事会主席、广州投资照拂人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有 限公司管事，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任 燃烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧 时期服务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德坚毅银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广 州广泰城发打算商量有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金经管有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金经管有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂寞董事，博士，教训、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司                                       招募说明书 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寂寞董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。   姚海鑫先生：寂寞董事，博士，教训，现任辽宁大学新华外洋商学院教训，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA） 训诫中心副主任，辽宁大学发展打算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹备处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司阛阓拓展部副 总司理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广 发基金经管有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金经管有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋钞票经管有限公司董事会主席、广州投资照拂人 学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司管事，曾任广发基金经管有                                                 招募说明书 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、空洞经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益 经管总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票经管公司、 工银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司研究员、 机构答理部副总司理、打算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公 司管事，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发外洋钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金经管有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司管事。历任广发基金经管有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与革命业务部总司理。   代宇女士，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公 司债券投资部副总司理、广发集利一年如期绽开债券型证券投资基金基金司理(自 2013 年 8                                                       招募说明书 月 21 日起任职)、广发聚利债券型证券投资基金(LOF)基金司理(自 2014 年 8 月 5 日起任职)、 广发双债添利债券型证券投资基金基金司理(自 2015 年 5 月 27 日起任职)、广发汇富一年定 期绽开债券型证券投资基金基金司理(自 2017 年 2 月 13 日起任职)、广发汇誉 3 个月如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 6 月 20 日起任职)、广发景富纯债债券型 证券投资基金基金司理(自 2019 年 10 月 24 日起任职)。曾任广发基金经管有限公司固定收益 部研究员、投资司理、固定收益部副总司理，广发聚利债券型证券投资基金基金司理(自 2011 年 8 月 5 日至 2014 年 8 月 4 日)、广发聚鑫债券型证券投资基金基金司理(自 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 24 日)、广发新常态活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 1 月 11 日)、广发省心陈诉搀杂型证券投资基金基金司理(自 2015 年 5 月 月 15 日至 2018 年 3 月 14 日)、广发汇瑞一年如期绽开债券型证券投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 6 月 12 日)、广发安泽陈诉纯债债券型证券投资基金基金司理(自 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发安瑞陈诉活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 理(自 2017 年 6 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日)、广发安泰陈诉搀杂型证券投资基金基金司理 (自 2015 年 5 月 14 日至 2019 年 1 月 22 日)、广发直爽陈诉活泼配置搀杂型证券投资基金基 金司理(自 2016 年 8 月 19 日至 2019 年 1 月 22 日)、广发汇瑞 3 个月如期绽开债券型发起式 证券投资基金基金司理(自 2018 年 6 月 13 日至 2019 年 4 月 10 日)、广发安泽短债债券型证 券投资基金基金司理(自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 4 月 10 日)、广发集丰债券型证券投资 基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日至 2019 年 10 月 29 日)、广发上证 10 年期国债往复型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 3 月 26 日至 2019 年 10 月 29 日)、广发景安纯债 债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 20 日至 2020 年 7 月 9 日)、广发汇平一年定 期绽开债券型证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 6 日至 2020 年 9 月 29 日)、广发景辉纯 债债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 4 日至 2021 年 10 月 25 日)、广发政策性金 融债债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 8 月 14 日至 2021 年 12 月 10 日)、广发成长优 选活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2015 年 2 月 17 日至 2022 年 6 月 2 日)、广发景 秀纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 3 月 21 日至 2022 年 7 月 11 日)、广发汇吉                                                      招募说明书 日)、广发景利纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 7 月 24 日至 2022 年 8 月 23 日)、 广发汇阳三个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 21 日至 2022 年 8 月 23 日)、广发汇安 18 个月如期绽开债券型证券投资基金基金司理(自 2017 年 3 月 31 日至 2023 年 6 月 20 日)、广发聚财信用债券型证券投资基金基金司理(自 2012 年 3 月 13 日 至 2024 年 2 月 22 日)。    基金经管东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    四、基金经管东说念主和基金司理承诺                                        招募说明书   （1）严格遵从《基金法》偏激他关连法律律例的端正，并建立健全里面逼迫轨制，采取 有用措施，防守违背《基金法》偏激他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资目的、策略及限制进行基金钞票 的投资。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会端正禁止的其他步履。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职时代明察的相关证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、基金经管东说念主的里面逼迫轨制   基金经管东说念主的里面逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。里面 逼迫大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统辖和率领。 里面逼迫大纲明确了里面逼迫目的和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、里面控 制环境、里面逼迫措施等。基本经管轨制包括风险逼迫轨制、基金投资经管轨制、基金绩效 评估考查轨制、聚合往复轨制、基金司帐轨制、信息知道轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各 部门的主要职责、岗亭树立、管事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金经管业务的脾气，公司诞生要领递进、权责融合、严实有用的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵从，在授权范围                                      招募说明书 内承担各自职责。 位之间建立进军业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的使命。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寞于其他部门和业务行动，对里面逼迫轨制的 推行情况实行严格的搜检和监督。 监控防地。                                                 招募说明书                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限度 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   三、基金托管业务筹谋情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“憨厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面逼迫体系、范例 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里雄壮 投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、 股权投资基金、证券公司聚积钞票经管筹备、证券公司定向钞票经管筹备、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服 务。限度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连 续二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是 取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的持续招供和平凡好评。                                          招募说明书   四、基金托管东说念主的里面逼迫情况   中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据外洋公认的里面逼迫 COSO 准则 从里面环境、风险评估、逼迫行动、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险逼迫体系，并纳入融合的风险经管体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险珍贵和逼迫体系视为管事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不时出现，钞票托管部原蓝本本将风险经管置于与业务发展同等进军的位置，视风险 珍贵和逼迫为托管业务生涯与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险经管，将风险逼迫责 任落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次顺利通过评估组织里面逼迫和安全措 施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属见地的逼迫及有用性陈诉，充分标明寂寞第三方 对中国工商银行托管服务在风险经管、里面逼迫方面的健全性和有用性的全面招供，也阐述 中国工商银行托管服务的风险逼迫智商也曾与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）钞票托管业务筹谋经管正当合规；   （2）促进终了钞票托管业务发展策略和筹谋目的；   （3）钞票托管业务风险经管的有用性和钞票安全；   （4）提高钞票托管筹谋效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹谋经管关连信息的委果、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面逼迫应聚积决策、推行和监督全过程，隐敝钞票托 管业务各项业务经过和经管行动，隐敝系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）进军性原则。钞票托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，关爱进军业务事项、重 点业务门径和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面逼迫应在机构树立、权责分拨及业务经过等方面形 成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适宜性原则。钞票托管业务里面逼迫应当与筹谋规模、业务范围和风险脾气相适宜， 并进行动态调理，以合理成本终了里面逼迫目的。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面逼迫应坚持风险为本、审慎筹谋的理念，诞祈望构                                        招募说明书 或开展各项筹谋经管行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面逼迫应衡量实施成本与预期效益，以合理成本实 现存效逼迫。   钞票托管业务里面逼迫纳入全行融合的里面逼迫体系。   （1）总行钞票托管部根据里面逼迫基本端正建立健全钞票托管业务里面逼迫体系，当作 全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面逼迫基本端正建立健全里面逼迫体系，建立与 托管业务条线相适宜的里面逼迫运行机制，笃定各项业务行动的风险逼迫点，制定尺度融合 的业务轨制；采取适宜的逼迫措施，合理保证托管业务经过的筹谋效率和效果，组织开展资 产托管业务里面逼迫措施的推行、监督和搜检，督促各机构落实逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控经管管事，根据年度管事要点，如期或不 如期在全行开展关连业务监督搜检，将托管业务搜检技俩整合到全行业务监督搜检管事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门当作里面逼迫的推行机构，负责组织开展本机 构里面逼迫的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部可爱里面逼迫轨制的建立，坚持把风险珍贵和逼迫的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和管事经过中，建立了一整套里面逼迫轨制体系，包括《钞票托管业 务经管端正》、《钞票托管业务里面逼迫经管办法》、《钞票托管业务全面风险经管办法》、《资 产托管业务营运经管办法》、《钞票托管业务合同经管办法》、《钞票托管业务档案经管办法》、 《钞票托管业务系统经管办法》、《钞票托管业务首要突发事件济急预案》、《钞票托管业务从 业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、印记、服 务质地、收费、反洗钱、防守利益突破、业务一语气性、考查、信息系统等全方面推行里面控 制措施。   钞票托管业务切实履行风险经管第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管念念路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为经管要点，搭建适宜钞票托管业务脾气的风险经管架构，                                        招募说明书 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立钞票托管风险经管委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队列建立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措施，有用逼迫操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性管事筹备和济急预案，具备行之有用的 灾备规复决议、充足的移动办公开辟、同城异城相结合的备份办公场所、必要的管事主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进度的评估，当令选拔或按序启动“原场所现场+居家”、                                   “部分同城外乡 +居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托 管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管居品 日常往复的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金律例的端正，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁留步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关连信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关基金法律法 规端正的步履，应实时以书面局势文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时 查对，并以书面局势对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。                                           招募说明书                           第五部分   关连服务机构   一、基金份额发售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利外洋广场南塔31－33楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室   法定代表东说念主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、基金的投资商量及投诉等。   基金经管东说念主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请衔命各销售机构 业务王法与操作经过。   二、注册登记东说念主   称呼：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   电话：020-89188970   传真：020-89899175   接洽东说念主：李尔华   三、出具法律见地书的讼师事务所                                               招募说明书   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广州市河汉区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   接洽东说念主：邓传远   四、审计基金钞票的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   接洽东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                                             招募说明书                   第六部分   基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同偏激他相关端正召募本 基金，并于2024年5月11日经中国证监会证监许可2024774号文召募注册。   一、基金运作方式   契约型绽开式   二、基金类型   债券型证券投资基金。   三、基金存续期限   不如期。   四、召募方式与召募期限   本基金的召募方式为代销与直销。召募期限自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体 发售时候见基金份额发售公告。若是在此时代未达到本招募说明书第七部分第一款端正的基 金备案条件，基金可在召募期限内接续销售，直到达到基金备案条件。基金经管东说念主也可根据 基金销售情况在召募期限内适宜延长或镌汰基金发售时候，并实时公告。   本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一朝被 注册登记机构证据，就不再接受取销央求。   基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表发售机构确乎收受 到认购央求。认购的证据以注册登记机构的证据结果为准。   五、召募场所   本基金将通过基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开召募。各销 售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的增多销售机构的关连公告。   六、召募对象                                         招募说明书   本基金召募对象为合适法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   七、召募份额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   八、基金份额类别树立   本基金根据认购、申购用度和销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票 上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额区分树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将区分计较基金份额净值。计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该类基金份额 余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   相关基金份额类别的具体树立由基金经管东说念主笃定，根据基金销售情况，在合适法律律例 且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基金经管东说念主在履行适宜圭表后不错增多新的基 金份额类别、或者在法律律例和基金合同端正的范围内变更现存基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，调理前基金经管东说念主需 实时公告并报中国证监会备案。   九、基金份额发售面值、认购价钱和认购用度  本基金对A类基金份额收取基金认购用度,C类基金份额不收取认购用度。本基金A类基金 份额的认购费率随认购金额的增多而递减，投资者在一天之内若是有多笔认购，适用费率按 单笔区分计较。                                                         招募说明书      本基金对通过本公司直销中心认购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施辞别的认购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金经管东说念主发布的关连公告。      具体认购费率如下：               认购金额（M，含认购费）                  认购费率                      M＜100 万元                0.30%                       M≥500 万元              每笔 1000 元      本基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等基金募 集时代发生的各项用度。      （1）若投资者选拔认购本基金 A 类基金份额，认购份额的计较方法如下：      净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）      或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额      认购用度 = 认购金额－净认购金额      或，认购用度 =固定认购费金额      认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值      认购用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位,由此过失产生的收益或损失由基金财产承 担。      例：某普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，若是认购期内认购资金取得 的利息为50元，则其可得到的A类基金份额计较如下：      净认购金额=100,000/（1+0.30%）= 99,700.90元      认购用度=100,000－99,700.90= 299.10元      认购份额=（99,700.90+50）/1.00= 99,750.90份      即普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期内取得的 利息，可得到99,750.90份A类基金份额。      （2）若投资者选拔认购本基金C类基金份额，则认购份额的计较公式为：      认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值      认购用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金财产 承担。                                        招募说明书   例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，该笔认购产生利息5元。则其可得 到的认购份额为：   认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005.00份   即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内取得的利息， 可得到10,005.00份C类基金份额。   十、投资东说念主对基金份额的认购 基金份额发售公告。   本基金认购接纳金额认购的方式。   （1）投资者认购前，需按销售机构端正的方式备足认购的金额。   （2）基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一朝被注册登记机构证据，就不再接受撤 销央求。   基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表发售机构确乎收受 到认购央求。认购的证据以注册登记机构的证据结果为准。投资者可在基金谨慎宣告成立后 到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。若投资者的认购央求被证据为无效，基 金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。   在召募期内，除《发售公告》另有端正,每一基金投资者通过本公司网上往复系统每个基 金账户初度认购的最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购最低名额为 1 元（含认购 费）。各销售机构对最低认购名额及往复级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 已在基金经管东说念主销售网点有认购本基金记录的投资者不受初度认购最低名额的限制，但受追 加认购最低名额的限制。 权全部或部分拒却该投资者的认购央求，以确保单一投资者持有基金份额的比例低于 50%。   十一、初度召募时代认购资金利息的处理方式                                        招募说明书   本基金召募步履结果前，基金投资者的认购款项只可存入专用账户，任何东说念主不得动用。 认购资金在召募期形成的利息在基金合同收效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主系数。 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。      十二、基金召募时代召募的资金存入专用账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动 用。                                             招募说明书                   第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，        《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中国证监 会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募时代召募的 资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式      若是召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票规模      《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金经管东说念主应当在如期陈诉中给以知道；一语气 60 个管事日出现前 述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个管事日内向中国证监会陈诉并淡薄惩办决议，如持续运作、 转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会。      法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                       招募说明书               第八部分   基金份额的申购、赎回与转机   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的销售机构包括：   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券往复所、深圳 证券往复所的普通往复日，基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体办理时候为上海证券往复所、深圳证券往复所的 普通往复日的往复时候。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时候变更或其他 特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调理，但应在实施日前 依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金经管东说念主可根据实践情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购驱动公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回驱动公告中端正。   在笃定申购驱动与赎回驱动时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候淡薄申购、赎回或转机央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                                          招募说明书      三、申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 购费)为 1 元东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公 告。 份额，基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构吞并往复账户保留的基金份额不及 机构对赎回份额限制有其他端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期衔命该销 售机构的关连端正。 募说明书或关连公告。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金经管东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模给以逼迫。具体端正请参见基金经管东说念主关连公告。 赎回份额的数目或比例限制。基金经管东说念主必须在调理前依照《信息知道办法》的相关端正在 端正媒介上公告。                                           招募说明书   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在绽开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关条件处理。   基金经管东说念主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日 (T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日提交的 有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询央求的证据情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定收效，而仅代表销 售机构确乎收受到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的， 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不收效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，基金经管东说念主或登记机构可根据关连业务王法，对上述业务办 理时候进行调理，本基金经管东说念主将于调理实施前按摄影关端正给以公告。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金在申购时收取申购用度。   本基金对 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。投资者在一天之 内若是有多笔申购，适用费率按单笔区分计较。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投                                               招募说明书 资者实施辞别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金经管东说念主发布的关连公告。   具体费率如下：              申购金额（M）               申购费率               M＜100万元               0.40%               M≥500万元              1000元/笔   （2）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、注册登记等各项用度。   本基金赎回费率随赎回基金份额持有时候的增多而递减。   A 类基金份额赎回费率如下：              持有期限（N 为日期日）              费率                   N＜7 日               1.50%                  N≥180 日                0   C 类基金份额赎回费率如下：              持有期限（N 为日期日）              费率                   N＜7 日               1.50%                   N≥7 日                 0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额宝石有期限少于 30 日（不含）的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产，宝石有期限高出 30 天以上（含）的投资者收取的赎回费不计 入基金钞票。 调理收费方式，基金经管东说念主依摄影关端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办 法》相关端正在端正媒介上公告。                                                     招募说明书 以适宜调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 律例端正及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹备。针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关连监管部门要求履行必要手续后， 基金经管东说念主不错适宜调低基金申购费率、基金赎回费率、转机费率和销售服务费率。 金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例衔命关连法律律例以及监管部门、自律王法的规 定。      七、申购份额与赎回金额的计较方式      （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额=10,000/（1+0.40%）＝9,960.16 元      申购用度=10,000-9,960.16=39.84 元      申购份额=9,960.16/1.0500=9,485.87 份      即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.40%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,485.87 份 A 类基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0700 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0700=9,345.79 份                                               招募说明书    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0700 元，可得到 9,345.79 份 C 类基金份额。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较公 式为：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?该类基金份额的赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期 200 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×0＝0 元    净赎回金额=110,000.00－0＝110,000.00 元    即：投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 200 天，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。    例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，对应赎回费率为    赎回总金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元    赎回用度=121,250.00×0＝0 元    净赎回金额=121,250.00－0＝121,250.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121,250.00 元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分计较基金份额净值。 计较公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类基金份额的余额总 数。    本基金种种基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日计较，并在 T+1 日内                                         招募说明书 知道。遇特殊情况，经履行适宜圭表，不错适宜蔓延计较或知道。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者高出 50%，或者变相逃避 50%聚合度的情形时。                                         招募说明书 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接 受投资者的申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时， 基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况撤销 时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式                                       招募说明书   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转机中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额)高出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按普通赎回程 序推行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回央求有勤快或以为因支付 投资东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求高出上一绽开日基金总份 额 20%的，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主高出该比例以上的赎回央求实施缓期办 理（基金份额持有东说念主可在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分给以取销）。对该单个基金 份额持有东说念主未高出上一绽开日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分给以取销外，蔓延至下 一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述端正转入下一个绽开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出                                      招募说明书   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，在2日内在端正媒介 上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头绽开日在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十三、 基金的转机   基金经管东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东说念主管 理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关连王法由基金经管东说念主届 时根据关连法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是                                        招募说明书 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连辛勤，对于合适条件 的非往复过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹备   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体王法由基金经管东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资筹备最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有端正的除外。   如关连法律律例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务王法，并可按照端正的尺度收取一定的手续费。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制” 部分的端正或关连公告。                                        招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、投资目的   在严格逼迫风险和保持较高流动性的基础上，奋勉取得杰出事迹相比基准的投资陈诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、政府支柱机构债、政府支柱债券、金融债、处所政府债、企业债、公司债、短期融资 券、超等短期融资券、中期单子、钞票支柱证券、次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、 债券回购、银行进款、同行存单、国债期货、信用繁衍品等金融器具以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他债券类金融器具（但须合适中国证监会的关连端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适宜圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债 期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正推行。   如将来法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金经管东说念主在履行适宜圭表后， 不错作念出相应调理。   三、投资策略   （一）利率预期策略与久期经管   本基金将覆按阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋相差等引起利率变化 的关连身分进行深化的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水柔顺收益率弧线将来的变化趋势作念出 瞻望和判断，结合债券阛阓资金供求结构及变化趋势，笃定固定收益类钞票的久期配置。   当预期阛阓利率水平将飞腾时，诽谤组合的久期；预期阛阓利率将下落时，提高组合的                                          招募说明书 久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调理提高债券组合收益率目的。   本基金根据对收益率弧线体式变动的预期建立或改变组合期限结构。先瞻望收益率弧线 变动的标的，然后根据收益率弧线体式变动的情景分析，构建组合的期限结构。   本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调理。当收益率弧线比 较笔陡时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益 率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，此时债券的收益 率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑来取得成本利得收益。   （二）类属配置策略   类属配置主要包括钞票类别选拔、种种钞票的适宜组合以及对钞票组合的经管。本基金 将在利率预期分析偏激久期配置范围笃定的基础上，通过情景分析和历史瞻望相结合的方法， “从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和往复所阛阓，银行进款、信用债、 政府债券等钞票类别之间进行类属配置，进而笃定具有最优风险收益特征的钞票组合。   （三）信用债券投资策略   本基金投资于信用债（含钞票支柱证券，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用 评级为 AA+的信用债占信用债钞票的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占 信用债钞票的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级， 评级机构及评级尺度以基金经管东说念主认定为准。本基金持有信用债时代，若是其信用评级下落 不再合适前述尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内调理至合适前述尺度。   信用债阛阓举座的信用利差水柔顺信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债个 券的利差水平产生进军影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券阛阓的供求情景等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债举座信用利差研究的基 础上，笃定信用债总体的投资比例。考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的实践信用情景。具体而言，本基金的信用债 投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调理等 四个方面。   信用利差弧线的走势大致顺利影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利 差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最初，本基金经管东说念主里面的信用债券研究员将                                      招募说明书 研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券阛阓供求、信用债券阛阓结构、信 用债券品种的流动性以及关连阛阓等身分变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将空洞 参考外部泰斗、专科信用评级机构的研究后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；临了， 在此基础上，本基金笃定信用债券总的配置比例偏激分行业投资比例。   现在，我国的信用债阛阓尚未十足融合，主要体现为大部分信用债不行在主要的债券市 场上同期畅通，部分债券投资机构也不行同期参与到多个阛阓中去，同期，信用债的刊行规 模和频率具有不笃定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等身分的 影响。因此，举座而言，我国信用债的供求在不同阛阓、不同品种上会出现短期的结构性失 衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在现在国内信用债阛阓分割的情况下，本 基金将详尽追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的标的和进度调遣信用债的配置比例和 结构，奋勉取得较高的投资收益。   本基金将借助公司里面研究员的专科研究智商，并空洞参考外部泰斗、专科研究机构的 研究后果，接纳定量分析与定性分析相结合的分析方法对发借主体企业进行深化的基本面分 析，并结合债券的刊行条件等身分笃定信用债的实践信用风险情景偏激信用利差水平，挖掘 并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分 析是信用债投资的基础性管事。具体的分析内容及筹备包括但不限于国民经济运行的周期阶 段、债券刊行东说念主所处行业发展出路、刊行东说念主业务发展情景、企业阛阓所位、财务情景、经管 水平偏激债务水对等。   信用债刊行企业在存续时代可能会受到多种身分或事件的影响，从而导致其信用情景发 生变化。债券刊行东说念主的信用情景发生变化后，本基金将实时接纳新的债券信用级别所对应的 信用利差弧线对信用债等进行从头订价，尽可能的挖掘和把抓信用利差暂时性偏离带来的投 资契机，取得逾额收益。   （四）息差策略   本基金不错通过债券回购融入和转化短期资金当作杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赚钱契机，从而取得杠杆放大收益。本基金进行债券回购的资金余额不高出基金钞票净 值的 40%。                                          招募说明书   （五）钞票支柱证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支柱钞票的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响钞票支柱证券价值的身分进行分析，并扶助接纳数目化订价模子， 评估钞票支柱证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （六）金融繁衍居品投资策略   国债期货当作利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将以风险经管为原则，按照关连法律律例的端正，结合对宏不雅经济款式和政策趋势的判 断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期 货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等筹备进行追踪监控，在最大限制保证基金钞票 安全的基础上，奋勉终了基金钞票的永久巩固升值。   本基金若投资信用繁衍品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，并遵从证券交 易所或银行间阛阓的关连端正。经管东说念主将结合根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用繁衍品的价钱和流动性，笃定投资金额、期限、风险敞口等。经管东说念主将加强交 易敌手方、创设机构的风险经管，合理分布往复敌手方、创设机构的聚合度，对往复敌手方、 创设机构的财务情景、偿付智商及杠杆水对等进行必要的守法走访与严格的准入经管。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支柱证券的比例，不得高出基金钞票净值 的 10%；                                         招募说明书   （6）本基金持有的全部钞票支柱证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票支柱证券的比例，不得高出该钞票支柱 证券规模的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支柱证券，不得超 过其种种钞票支柱证券预计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支柱证券。基金持有 钞票支柱证券时代，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金参与国债期货往复，还须遵从以下限制：   在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在 任何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，预计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往复日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得高出基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值的 40%，债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与信用繁衍品投资，需遵从下列限制：   本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得持有合约类信用繁衍 品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本 基金投资于吞并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金预计不得高出基金钞票净值的 资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行调理；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                            招募说明书   除上述第（2）、（9）、（11）、（14）、（15）项端正之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行动；   （7）依照法律律例相关端正，由中国证监会端正禁止的其他行动。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践逼迫东说念主或者与其有首要 横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复的，应当 衔命基金份额持有东说念主利益优先的原则，珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱推行。关连往复必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以披 露。首要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、禁留步履端正或从事关 联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可依据法律律例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更不必召开基金 份额持有东说念主大会审议。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中债-总全价（总值）指数收益率×90%+一年期如期进款利率（税                                         招募说明书 后）×10%。      其中，一年期如期进款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币进款基准利 率。      本基金选拔上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益钞票来获取收益， 力求获取相对稳健的陈诉，追求基金财产的保值升值。中债-总全价（总值）指数由中央国债 登记结算有限使命公司编制，该指数旨在空洞响应债券全阛阓举座价钱和投资陈诉情况，具 有较强的泰斗性。指数涵盖了银行间阛阓、往复所阛阓及柜台阛阓，具有平凡的阛阓代表性， 适谀媚为本基金债券钞票投资收益的计算尺度。      将来，若是东说念主民银行调理或住手发布基准利率，或者指数编制机构住手计较编制中债-总 全价（总值）指数或改动指数称呼，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会 备案后变更事迹相比基准并实时公告。      若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的事迹相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，但不必召开基金份额持有 东说念主大会。      六、风险收益特征      本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币 阛阓基金。      七、基金经管东说念主代表基金期骗债权东说念主权力的处理原则及方法 利益； 当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主                                      招募说明书 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的端正。                                      招募说明书                   第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                                       招募说明书                第十一部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复场所的往复日以及国度法律律例端正需要对外 知道基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票支柱证券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门相关端正。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不行委果响应公允价值的， 支吾报价进行调理，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征计划。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量持有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有宽裕可利用数据 和其他信息支柱的估值时期笃定公允价值。接纳估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并笃定公允 价值。                                      招募说明书   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。往复所阛阓 挂牌转让的钞票支柱证券，接纳估值时期笃定公允价值。   （4）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行调理以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时期笃定其公允价值。   （1）银行间阛阓往复不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 任，不因寄予而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱时，按摄影关法律律例及企业 司帐准则要求，接纳合理估值时期笃定公允价值。                                           招募说明书 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金估值的公说念性。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关连法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值圭表 该类基金份额的余额总和计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按端正知道。 端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按端正对外公布。   六、估值缺点的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为该类基 金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                                           招募说明书      本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误的使命东说念主应当对由于该 估值缺点遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。      上述估值缺点的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担；由于估值缺点使命方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估值缺点使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值缺点使命方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值缺点使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。      （2）估值缺点的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估 值缺点的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值缺点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点责 任方仍支吾估值缺点负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点使命方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；若是取得不妥 得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加 上也曾取得的不妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值缺点使命方。      （4）估值缺点调理接纳尽量规复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。      估值缺点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值缺点发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因笃定估 值缺点的使命方；      （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；      （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的使命方进行更正和补偿损 失；                                        招募说明书   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）种种基金份额净值计较缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   七、暂停估值的情形 金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息知道的基金钞票净值和基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日往复结果后计较当日的基金钞票净值和基金净值 信息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 处理； 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适宜、合理的措施进行搜检， 然则未能发现该缺点的，由此形成的基金钞票估值缺点，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除                                      招募说明书 补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或撤销由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。                                           招募说明书                   第十二部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 体分拨决议以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；      在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召 开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。                                     招募说明书   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的相关端正在端正媒介公告。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 推行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                        招募说明书                    第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拒绝计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                            招募说明书      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商惩办。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自 动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商惩办。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东说念主的基金行销告浪掷、促销行动 费、基金份额持有东说念主服务费等。      销售服务费的使用范围不包括基金召募时代的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关律例及相应合同端正，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；                                     招募说明书   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金经管东说念主不得就侧袋账户钞票 收取经管费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                                              招募说明书                第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 摄影关端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介公告。                                       招募说明书               第十五部分   基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《流动性风险 经管端正》、《基金合同》偏激他相关端正。关连法律对信息知道的方式、登载媒介、报备方 式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正知道基金信息，并保证所知道信息的委果性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予知道的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称端正报刊）及《信息知道办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介知道，并保证投资者大致按照基金合同约定的时候和方式 查阅或者复制公开知道的信息辛勤。   端正网站包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息知道服务。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息知道义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。                                       招募说明书   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛勤摘要 东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息知道及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权力、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品辛勤摘要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三 个管事日内，更新基金居品辛勤摘要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛勤摘要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金经管东说念主不再更新基金居品辛勤摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤摘要、                         《基金合同》和基金托管合同登载在 端正网站上，并将基金居品辛勤摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效                                       招募说明书 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在端正网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站知道半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在端正网站上，将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉 应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在端正网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在端正网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金经管东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他进军信息”项下 知道该投资东说念主的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披 露基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时陈诉                                           招募说明书      本基金发生首要事件，相关信息知道义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在端正 报刊和端正网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更；                                           招募说明书 影响的其他事项或中国证监会、基金合同端正的其他事项。      （八）露出公告      在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息知道 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开露出。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）投资钞票支柱证券信息知道      基金经管东说念主应在基金年报及中期陈诉中知道其持有的钞票支柱证券总额、钞票支柱证券 市值占基金净钞票的比例和陈诉期内系数的钞票支柱证券明细。      基金经管东说念主应在基金季度陈诉中知道其持有的钞票支柱证券总额、钞票支柱证券市值占 基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支柱证券明 细。      （十一）投资国债期货关连公告      基金经管东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中知道国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的等。      （十二）投资信用繁衍品关连公告      基金经管东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中小心知道信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用                                      招募说明书 繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否合适既定的投资目的及策略。   （十三）计帐陈诉   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律见地书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教导 性公告登载在端正报刊上。   （十四）实施侧袋机制时代的信息知道   本基金实施侧袋机制的，关连信息知道义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息知道，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的端正。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息知道事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道经管轨制，指定挑升部门及高等经管东说念主 员负责经管信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息知道内容与 口头准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品辛勤摘要、基金计帐陈诉等公开知道的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊知道本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证关连报送信 息的委果、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介知道信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介知道信息，况且在不同媒介上知道吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主晋升信息知道服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关连端正。                                      招募说明书 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                       招募说明书               第十六部分   基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险经管端正》、《公开召募证券投资基金侧袋机制引导（试行）》偏激他相关法律律例， 本基金引入侧袋机制当作流动性风险经管器具之一。   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法》端正 的司帐师事务所进行审计并知道专项审计见地。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主计较各项投 资运作筹备和基金事迹筹备时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调                                        招募说明书 整，因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘合适《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 知道专项审计见地。   五、侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分端正的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 知道侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金经管东说念主应当在基金如期陈诉中知道陈诉期内特定钞票处置进展 情况，知道陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适宜圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本 部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                       招募说明书                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和往复轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋好坏受多种身分影响，如管聪敏商、财务情景、 阛阓出路、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，往复相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现智商的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款局势来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   （7）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往时较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第诽谤导致债券价钱下落，将形成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、经管系统树立不妥形成操作极端或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策极端而给基金钞票形成的可能的损失；                                           招募说明书      （2）操格调险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、往复操作极端等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）时期风险：是指公司经管信息系统树立不妥等身分而可能形成的损失。      指公司职工不遵从职业操守，发生非法、违法步履而可能导致的损失。      流动性风险是指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金经管东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。      本基金为债券型基金，投资标的为流动性邃密的金融器具；本基金在投资运作上将以分 散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，珍贵流动性风险。本基金流动性良 好。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，小心了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错空洞利用备用的流动性风险 经管器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估      本基金主要投资于境内债券阛阓，其中投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。 在组合构建过程中，本基金将持续对组结伴产的组成进行衡量和优化，保持组合的分布性， 诽谤投资风险。      （3）无数赎回情形下的流动性风险经管措施      在本基金往复过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调理 的勤快，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现无数赎回时，基金经管东说念主 不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回央求或减速支付情形时，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。      （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响                                         招募说明书   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险经管器具，对赎回央求等进行限度调理，作 为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，小心了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，小心了解本基金减速 支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收受赎回款项的时候将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 小心了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调理，使得阛阓的冲击成本大致分拨给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受                                      招募说明书 毁伤并得到公说念对待。   若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用闭塞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票 的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金经管东说念主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不知道侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东说念主在基金如期陈诉中知道陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不当作特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者基金投资违背律例及基金 合同相关端正的风险。   （1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金，低于股票型基金 和搀杂型基金；   （2）选券方法和选券模子风险；   （3）基金司理主不雅判断缺点的风险；   （4）其他风险。                                       招募说明书   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广泛 王法等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配老成。同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的差 异，对吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化 及基金实践运作情况等当令调理对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配老成，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   （1）本基金是债券型基金，主要投资债券，因此债券阛阓的变化会影响到本基金的事迹 施展。   （2）投资钞票支柱证券的风险   钞票支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票支柱 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票支柱证券投资还濒临基 础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流瞻望风险等与基础钞票关连的风险。   （3）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的特别风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法快乐保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）投资信用繁衍品的风险   本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在往复转让过程中因无法找到往复敌手或往复敌手 较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用繁衍品存续时代， 由于不可逼迫的阛阓及环境变化，创设机构可能出现筹谋情景欠安或创设机构的现款流与预                                      招募说明书 期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受 保护的债券主体筹谋情景或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时期身分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往复、讹诈步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   二、声明 构进行销售，基金经管东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                                       招募说明书          第十八部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 可推行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效之日起两日内在端正媒 介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当拒绝： 接的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合采纳基金；                                       招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。                                          招募说明书                   第十九部分   基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主及权力义务      （一）基金经管东说念主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权力，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、转机 和非往复过户的业务王法；      （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。                                       招募说明书   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金区分经管，区分记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息知道及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予隐私，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连辛勤不少                                          招募说明书 于法律律例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在端正时候发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件；      （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其他法律步履；  （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                        《基金合同》不行收效，基金经管东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权力与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办理                                         招募说明书 证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备宽裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对所 托管的不同的基金区分树立账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基 金信息公开知道前给以隐私，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说明基金经管 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金经管东说念主有未推行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤不少于法律律例端正 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；                                        招募说明书   （13）按端正制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》偏激他相关端正，基金份额持有东说念主的权力包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权；                                       招募说明书   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。           、《运作办法》偏激他相关端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、《招募说明书》等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息知道，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）向基金经管东说念主或销售机构提供法律律例端正的信息辛勤及身份阐述文献，配合经管 东说念主或其销售机构就寄予东说念主风险承受智商、反洗钱等事项进行的守法走访；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会暂不诞生辰常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；                                          招募说明书   （4）转机基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等报恩尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，并履行适宜圭表后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会许可的范围内 调理相关认购、申购、赎回、转机、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务，调理基金份额类别树立；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                                            招募说明书 基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议局势；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；                                       招募说明书   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决见地的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计 票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述合适法律律例、                         《基金合同》和会议文书的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内一语气公布关连提 示性公告；                                          招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持有 东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不进入收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述合适法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   进入基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主进入，方可召开。 方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                         招募说明书   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以至极决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为 有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐述，不然提交合适会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书端正的表 决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表                                          招募说明书 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基 金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有约束                                            招募说明书 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                                       招募说明书  三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 可推行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效之日起两日内在端正媒 介公告。  （二）    《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当拒绝： 接的；  （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；                                       招募说明书  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见地书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》端正的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责接续诚实、勤勉、尽责地履行基金合 同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律）统带。                                     招募说明书   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                                         招募说明书                   第二十部分   基金托管合同的内容摘抄 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称呼：广发基金经管有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东说念主：葛长伟 成立时候：2003 年 8 月 5 日 批准诞祈望关及批准诞生文号：证监基金字200391 号 注册成本：14,097.8 万元东说念主民币 组织局势: 有限使命公司 筹谋范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务 存续时代：持续筹谋 电话：020-83936666 传真：020-89899158 接洽东说念主：项军 （二）基金托管东说念主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东说念主：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 接洽东说念主：郭明 成立时候：1984 年 1 月 1 日 组织局势：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元 批准诞祈望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升期骗中央银行职能的决定》                                       招募说明书 （国发1983146 号）    存续时代：持续筹谋   筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或进入银团贷款；外汇进款；外汇 贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银 行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、政府支柱机构债、政府支柱债券、金融债、处所政府债、企业债、公司债、短期融资 券、超等短期融资券、中期单子、钞票支柱证券、次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、 债券回购、银行进款、同行存单、国债期货、信用繁衍品等金融器具以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他债券类金融器具（但须合适中国证监会的关连端正）。    本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适宜圭表后，可 以将其纳入投资范围。 行监督：                                           招募说明书    （1）本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：    本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货偏激他金融器具的投资 比例依照法律律例或监管机构的端正推行。    如将来法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金经管东说念主在履行适宜圭表后， 不错作念出相应调理。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等； 该证券的 10%； 券规模的 10%； 支柱证券，不得高出其种种钞票支柱证券预计规模的 10%； 支柱证券时代，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在职 何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，                                          招募说明书 预计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往复日基金钞票净值的 30%； 券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得持有合约类信用繁衍 品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本 基金投资于吞并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金预计不得高出基金钞票净值的 资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行调理。   除上述第 2）、9）、11）、14）、15）项端正之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述时代，基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。 进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；                                        招募说明书   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述禁止性端正，则本基金可不受上述端正的限制。   （1）基金经管东说念主应按照基金托管东说念主笃定的文献口头向基金托管东说念主提供合适法律律例及行 业尺度的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金经管东说念主银行间阛阓往复进 行监督。基金经管东说念主拟增多或减少银行间阛阓往复敌手的，应按照前述要求从头向基金托管 东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主证据，拟调理名单经基金托管东说念主证据后驱动收效。 因基金经管东说念主未履行证据圭表导致往复敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担使命。基金管 理东说念主清醒并同意新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 合同进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行往复，应实时 提醒基金经管东说念主取销往复，经提醒后基金经管东说念主仍推行往复并形成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   （2）基金经管东说念主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献口头不合适托管东说念主要求的，均 视为未提供名单。基金经管东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主未提供往复敌手名单，但基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间阛阓的丙类会 员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主应 实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保说明内容委果、准确、完好意思。基金托 管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管 东说念主仍推行往复并形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结 算方式进行往复。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 触及到进款银行选拔方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行选拔进款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何 使命，关连损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关连责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付使命。                                      招募说明书   （1）基金投资畅通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文书》等相关法律律例端正。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受限 证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主董 事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险逼迫轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。   基金经管东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个管事日将上述辛勤书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有宽裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个管事日内，以 书面或其他两边招供的方式证据收到上述辛勤。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的委果、 完好意思，并应至少于拟推行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有宽裕的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的文书》 端正，对基金经管东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证 券前就该风险的撤销或珍贵措施进行补充书面说明，并保留查看基金经管东说念主风险经管部门就 基金投资畅通受限证券出具的风险评估陈诉等备查辛勤的权力。不然，基金托管东说念主有权拒却 推行相关指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有 权陈诉中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导                                       招募说明书 致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关连 信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同相关端正时，应实时以书面局势文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面局势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭逢的损失。   对于依据往复圭表尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大致监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律律例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即通 知基金经管东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据往复圭表也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无刚直根由，拒却、退却基金托管东说念主根据本合同端正期骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金经管东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理计帐交收、关连信                                       招募说明书 息知道和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延推行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、托管合同偏激他相关端正时，基金经管东说念主应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面局势向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基 金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金经管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连辛勤以供基金 经管东说念主核查托管财产的完好意思性和委果性，在端正时候内复兴基金经管东说念主并改正。 基金托管东说念主无刚直根由，拒却、退却基金经管东说念主根据本合同端正期骗监督权，或采取拖延、 讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主淡薄申饬仍不改正的， 基金经管东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好意思与寂寞。 关当事东说念主笃定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据                                       招募说明书   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管阅历的买卖银行开设的广发基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或其委 托的登记机构开立并经管，基金经管东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金开始 履行必要的反洗钱合规审查管事。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金经管东说念主遴聘合适《证 券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由进入验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主、居品或基金托管东说念主与居品联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。 基金经管东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金开始履行必要的反洗钱合规审查 管事。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   钞票托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率经管端正》、《利率经管暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其 他端正。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行                                      招募说明书 本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 正本由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和经管   基金财产开展如期进款等银行进款投资前应按基金口头完成银行进款投资账户开立手续， 配合向基金托管东说念主提供开户、变更等办理东说念主员身份阐述信息。开户辛勤须预留基金托管东说念主印 鉴，基金经管东说念主与基金托管东说念主各自妥善看护预留印鉴，当发生预留印鉴变更时，实时文书对 方完成变更。如银行进款账户住手使用，投资经管东说念主应接洽基金托管东说念主应实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和经管   在托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例端正和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，若是触及关连账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据 相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并经管。   （八）基金财产投资的相关银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。属于基金托管 东说念主实践有用逼迫下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用逼迫或看护的证券不承担看护责 任。如非基金托管东说念主原因导致进款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达进款行 导致无法兑付或蔓延兑付的，基金经管东说念主应推动后续处理，基金托管东说念主积极配合完成关连事 项。进款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致进款资金损失的其他用途。   基金经管东说念主应在关连投资合同中明确进款本息资金回款旅途为基金钞票托管专户。在疫 情等不可抗力影响下，如无法普通办理进款证实书出入库手续，进款本息资金到期应按合同 约定复返基金钞票托管专户，幸免资金回款风险，疫情缓解后实时补办出入库手续。   基金经管东说念主应实时与基金托管东说念主办理进款证实书入库看护。如进款证实书要素与进款协 议不符，基金托管东说念主拒却办理入库，基金经管东说念主应更正。发生疫情或当然灾害等不可抗力延                                         招募说明书 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实书入库事宜。   进款到期前，基金经管东说念主应实时与基金托管东说念主办理进款证实书出库。如需提前支取，基 金经管东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新存 款证实书除金额、编番外，其他要素与原进款证实书一致。   （九）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件区分应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主看护。除本合同另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门不低于法 律律例端正的最低期限。   五、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金份额净值是指 计较日该类基金份额的基金钞票净值除以该计较日该类基金份额余额总和的数值。基金份额 净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   用于基金信息知道的基金钞票净值和基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日往复结果后计较当日的基金钞票净值和基金净值 信息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主按端正对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金经管 东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东说念主，就与本基金相关的司帐 问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东说念主对 基金钞票净值的计较结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金钞票估值方法                                         招募说明书      基金所领有的债券、钞票支柱证券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。      基金经管东说念主在笃定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门相关端正。      （1）对存在活跃阛阓且大致获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不行委果响应公允价值的， 支吾报价进行调理，笃定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征计划。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量持有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。      （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有宽裕可利用数据和 其他信息支柱的估值时期笃定公允价值。接纳估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并笃定公允价 值。      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：      （1）证券往复所上市的有价证券的估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；                                         招募说明书 牌转让的钞票支柱证券，接纳估值时期笃定公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾阛阓报价进行调理以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下，应接纳估值时期笃定其公允价值。   （2）寰宇银行间阛阓往复的固定收益品种的估值 估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。 阛阓利率不存在彰着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓区分估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。   （5）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东说念主照章承担的 使命，不因寄予而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱时，按摄影关法律律例及企 业司帐准则要求，接纳合理估值时期笃定公允价值。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   （8）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为该类基                                      招募说明书 金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误的使命东说念主应当对由于该 估值缺点遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担；由于估值缺点使命方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估值缺点使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值缺点使命方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值缺点使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。   当基金经管东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息缺点，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不行发现 该缺点，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较缺点形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延缺点而引起的投资者或基金的损失， 由提供缺点信息确当事东说念主一方负责补偿。   （2）估值缺点的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估 值缺点的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点责 任方仍支吾估值缺点负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点使命方应补偿受损方的损失，并在其支                                           招募说明书 付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；若是取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的不妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值缺点使命方。      （4）估值缺点调理接纳尽量规复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。      估值缺点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值缺点发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因笃定估 值缺点的使命方；      （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；      （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的使命方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。      （2）种种基金份额的基金份额净值计较缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类缺点偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。      （四）基金账册的建立      基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，区分独迅速树立、登录和看护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。      经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。      （五）基金如期陈诉的编制和复核                                             招募说明书   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月区分寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。   基金经管东说念主在每个季度结果之日起 15 个管事日内完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度结果后 3 个月内完成年度陈诉编 制并公告。   基金经管东说念主在 5 个管事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后， 以加密传真方式将相关陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个管事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个管事日内完成季度陈诉，在季度报 告完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个管事日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成 当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地 书，关连各方各自留存一份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核罢了后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对关连文献审核时教导。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金经管东说念主和基金托管东说念主须区分妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基                                             招募说明书 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连王法区分看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的局势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不低于法律律例 端正的最低期限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、   《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交； 《基金合同》收效日、          《基金合同》拒绝日等触及到基金进军事项日期的基金份额持有东说念主名册 应于发生辰后十个管事日内提交。   基金托管东说念主以电子版局势妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵从隐私义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按相关 律例端正各自承担相应的使命。   七、争议惩办方式   关连各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关连各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统带。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。                                       招募说明书   发生以下情况，托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金钞票；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金经管东说念主采纳基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管合同的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                                           招募说明书      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）退回基金债务；      （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。      基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。      （三）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金 财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在端正报刊 上。      （四）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最低期限。                                        招募说明书             第二十一部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金经管东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金往复份额的计帐过户等服务。   二、持有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的系数基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日驱动为基金份额持有 东说念主提供该笔往复成交证据单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金经管东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额持有东说念主的要求打印成交证据单。其他基金销售机构应根据在销售网点进行往复的 基金份额持有东说念主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他局势向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等往复发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个管事日内向定制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件局势发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个管事日内对系数基金份额持有东说念主以电子邮件局势发送。                                                     招募说明书   本基金份额持有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 动查询系统）和本基金经管东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息定制服务   基金份额持有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复证据及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、往复证据等。已开立本公司基金账户未预留关连辛勤的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金经管东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自动查询 系统）办理辛勤变更。   四、信息查询   基金经管东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金经管东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过代销机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                                   招募说明书            第二十二部分    其他应知道事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律律例和端正协商惩办。                                     招募说明书           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。                                    招募说明书             第二十四部分     备查文献 （一）中国证监会准予广发景裕纯债债券型证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发景裕纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《广发景裕纯债债券型证券投资基金托管合同》 （四）《广发基金经管有限公司绽开式基金业务王法》 （五）法律见地书