浦银安盛红利量化搀和A,浦银安盛红利量化搀和C: 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金基金合同

  浦银安盛基金连接有限公司 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资       基金基金合同  基金连接东说念主：浦银安盛基金连接有限公司  基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司       二〇二四年十一月 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                                                                                                        基金合同                                                              目 录 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同                  第一部分     引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金运作连接办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督连接办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息泄漏连接办法》                                  （以下 简称“《信息泄漏办法》”）、              《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险连接规定》 （以下简称“《流动性风险连接规定》”）和其他关系法律法则。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同特殊他关系规定享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金由基金连接东说念主依照《基金法》、 基金合同特殊他关系规定召募，并经中国证券监督连接委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金连接东说念主依照恪称株连、老实信用、严慎辛劳的原则连接和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募讲解书、基金合同、基金家具费力提要等信息 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   四、基金连接东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法则的规定为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特 殊风险，详见招募讲解书“风险揭示”部分。   七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或首先基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金连接东说念主寄予的登记机构时代条件不允 许等基金连接东说念主无法赐与戒指的情形导致被迫达到或首先 50%的除外。法律法 规或监管机构另有规定的，从其规定。   八、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金连接东说念主履行 相应技艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关系章节。 侧袋机制实施期间，基金连接东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并眷注本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金钞票可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创 板机制下因投资标的、市集轨制以及交游法则等各异带来的出奇风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   十、本基金可进行股指期货和国债期货交游，股指期货和国债期货算作金融 繁衍品，具备一些出奇的风险点。进行股指期货和国债期货交游所濒临的主要风 险是市集风险、流动性风险和基差风险。   本基金可参与股票期权交游，股票期权交游遴选保证金交游的方式，投资者 的潜在损构怨收益皆可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总 额可能首先其支付的沿路运转保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参 与股票期权交游时，应当眷注股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和 其他市集风险以及可能酿成的损失。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                          基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 量化选股搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 书》特殊更新 金家具费力提要》特殊更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以特殊他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督连接办法》特殊配套法则以及颁布机 关对其时常作念出的更正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 大喊《对于修改部分证券期货 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                          基金合同 规章的决定》更正的《公开召募证券投资基金信息泄漏连接办法》及颁布机关对 其时常作念出的更正 的《公开召募证券投资基金运作连接办法》及颁布机关对其时常作念出的更正       《流动性风险连接规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险连接规定》及颁布机关 对其时常作念出的更正 务的法律主体，包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资连接办法》（包括颁布机关对其时常作念出的更正）及相 关法律法则规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务经验并与基金连接东说念主签订了基金销售服务公约，办 理基金销售业务的机构 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                   基金合同 投资东说念主基金账户的建立和连接、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金连接有限公司寄予代为办理登记业务的机构 连接的基金份额余额特殊变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金连接东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得首先 3 个月 易日 怒放日 是范例基金连接东说念主所连接的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同恪守 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，恳求将其持有基金连接东说念主连接的、某一基金的基金份额调治为基 金连接东说念主连接的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入 恳求份额总额后的余额）首先上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的疏忽 款项特殊他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开拓行股票、钞票营救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同 交游的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 等的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并折柳缠绵和公布基金份额净值和基金份额累计净 值 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 刊（以下简称“规定报刊”）以及《信息泄漏办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”，包括基金连接东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 泄漏网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险连接器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 事件 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金   二、基金的类别   搀和型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资主义   本基金主要投资于红利主题关系上市公司，通过数目化的投资方法，在有用 戒指风险的前提下，力图终了基金钞票的始终升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募讲解书及基金家具费力提要的规定 实践。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据认购/申购费、赎回费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不从本 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金钞票上钩提销售服务费 的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额折柳竖立不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将折柳缠绵基金份额净值和基金份额累计净值 并单独公告。关系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金连接东说念主细目，并 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 在招募讲解书及基金家具费力提要中列示。   投资东说念主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响并在履行顺应技艺的情况下，经与基金托管东说念主协商，住手现存基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、增多、取消或调理基 金份额类别竖立，对基金份额分类办法及法则进行调理、调理申购费率、调低赎 回费率、变更收费方式等，调理实施前基金连接东说念主需实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得首先 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金连接东说念主网站。   合适法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金连接东说念主决定，并在招募讲解书及基 金家具费力提要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的缠绵方法在招募讲解书中列示。   基金认购份额余额具体的处理方式在招募讲解书中列示。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机 构如实吸收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 恳求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权柄。因投资东说念主 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 怠于履行查询等各项义务，以致其关系权益受损的，基金连接东说念主、基金托管东说念主、 销售机构不承担由此酿成的损失或不利效率。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书或关系公告。 肃清。A 类基金份额认购用度按照单笔认购金额折柳缠绵。 请进行限制。基金连接东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相躲避 前述 50%比例要求的，基金连接东说念主有权断绝沿路或者部分该等认购恳求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金连接东说念主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金连接东说念主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金连接东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金连接东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲逸基金备案条件，基金连接东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金连接东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票领域   基金合同顺利后，贯穿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金钞票净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金连接东说念主应当在依期论说中予 以泄漏；贯穿 60 个办事日出现前述情形的，基金连接东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会论说并建议治理决策，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同            第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金连接东说念主 在招募讲解书或基金连接东说念主网站中列明。基金连接东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金连接东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   基金连接东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券 交游所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游时刻，但基金连接东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金连接东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金合同顺利后，基金连接东说念主在闲逸监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在关系公告中规定。   基金合同顺利后，基金连接东说念主在闲逸监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金出手办理赎回的具体日历，具体业务办理时刻在关系公告中规定。   在细目申购出手与赎回出手时刻后，基金连接东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金连接东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后缠绵的各类别基金 份额净值为基准进行缠绵； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 经登记机构受理的不得肃清； 规律赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金连接东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金连接东说念主 必须在新法则出手实施前依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资东说念主必须根据销售机构规定的技艺，在怒放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定时刻内全额托付申购款项，投资东说念主在规 定时刻内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构证据基金份额时，申购 顺利。若申购资金在规定时刻内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东说念主账户，基金连接东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立，本基金登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回恳求顺利后，基金连接东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大批赎回或本基金合同载明的其他减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金连接东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。基金连接东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利效率。   基金连接东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销 售机构如实吸收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于恳求的证据情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权柄。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，以致其关系权益受损的，基金连接东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利效率。   基金连接东说念主不错在法律法则和基金合同允许的领域内，对上述业务办理技艺 进行调理，并在调理实施前依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募讲解书或关系公告。 体规定请参见招募讲解书或关系公告。 参见招募讲解书或关系公告。 总领域名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息泄漏办法》的关系规定在规 定媒介上公告。 基金连接东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金连接东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金连接东说念主关系公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计持有的基金份额上限、本基金的总领域名额等。基金连接东说念主必须在调理实施前 依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度特殊用途 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类别基金份额净 值在本日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应技艺，不错 顺应蔓延缠绵或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留 精度受到不利影响，基金连接东说念主可普及各类别基金份额净值的精度。 理方式详见《招募讲解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金连接东说念主决定， 并在《招募讲解书》及基金家具费力提要中列示。 募讲解书》。本基金的赎回费率由基金连接东说念主决定，并在《招募讲解书》及基金 家具费力提要中列示。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体 见《招募讲解书》的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 缠绵方法、赎回费率、赎回金额具体的缠绵方法和收费方式由基金连接东说念主根据基 金合同的规定细目，并在《招募讲解书》中列示。基金连接东说念主不错在基金合同约 定的领域内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行为。基金促销行为期 间，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金连接东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率或免除 上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法则以及 监管部门、自律法则的规定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金连接东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金钞票净值。 或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金份额登记系统或基金司帐系统无法宽泛办事运行。 格且遴选估值时代仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金连接东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者首先 50%，或者变相躲避 50%集合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金连接东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金连接东说念主应当根据关系规定进行公告。当发生上 述第 8、9 项情形时，基金连接东说念主不错遴选比例证据等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金连接东说念主也有权断绝该等沿路或者部分申购恳求。如果投资东说念主的 申购恳求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金连接东说念主应实时还原申购业务的办理。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项或脱期办理的情形   发生下列情形时，基金连接东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项或脱期办理： 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项或脱期办理。 金钞票净值。 连接东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且遴选估值时代仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金连接东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金连接东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项或脱期办理时，基金连接东说念主应按规定报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金连接东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。基金份额 持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回 的情况排斥时，基金连接东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额 总额后的余额）首先前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金连接东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   （1）全额赎回：当基金连接东说念主以为有智力支付投资东说念主的沿路赎回恳求时， 按宽泛赎回技艺实践。   （2）部分脱期赎回：当基金连接东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金连接东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。   在本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求首先上一怒放日 基金总份额 10%以上的情形下，基金连接东说念主不错遴选如下措施：对于该单个基金 份额持有东说念主当日首先 10%的赎回恳求，不错对其赎回恳求脱期办理，即转到下一 怒放日一并处理；对于该单个基金份额持有东说念主不首先前述比例的赎回恳求，与其 他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。当基金连接东说念主以为有智力支付时，按正 常赎回技艺实践。当基金连接东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或以为因支付 投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，按 单个账户赎回恳求量占合并办理的赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额。   基金连接东说念主在履行顺应技艺后，有权根据那时市集环境调理前述比例和办理 措施，并在规定媒介上进行公告。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。 选拔脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿路赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。脱期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的相应类别基金份额净值为基 础缠绵赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得首先 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金连接东说念主应当通过邮寄、传真或者招 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 募讲解书规定的其他方式在 3 个交游日内陈述基金份额持有东说念主，讲解关系处理方 法，并在 2 日内依据关系规定在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各类别基金份额净 值。 间，依照《信息泄漏办法》的关系规定，最迟于从头怒放日在规定媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近一个怒放日各类别基金份额净值；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 从头怒放的公告。   十一、基金调治   基金连接东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金连接东说念主连接的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关系法则由基金连接东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的规定制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对份额持有东说念主无骨子性不利影响的 前提下，履行关系技艺后，基金连接东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认 可的交游景色或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金连接东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东说念主应根据基金连接东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户，或者 按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，并按照 关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同   承袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系费力，对于合适条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。   如果出现基金连接东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时代系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管恳求。   十五、依期定额投资规划   基金连接东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体法则由基金连接东说念主另 行规定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金连接东说念主在关系公告或更新的《招募讲解书》中所规定的依期 定额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则另有规定或有权机关另有要求的除外。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或关系公 告。   十八、其他业务   如关系法律法则允许基金连接东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响并履行顺应技艺的条件下，基金连接 东说念主可制定相应的业务法则并开展关系业务。证券/期货交游所和中国证券登记结 算有限职责公司的关系业务法则另有规定的，从其规定。   十九、在不违抗关系法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响并履 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同 行顺应技艺的前提下，基金连接东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关系 业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                    基金合同          第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金连接东说念主   （一） 基金连接东说念主简况   称号：浦银安盛基金连接有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检察区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   诞生辰期：2007 年 8 月 5 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织时事：有限职责公司   注册成本：120,000 万元东说念主民币   存续期限：持续辩论   辩论电话：021-23212888   （二） 基金连接东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》幽静运用 并连接基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金连接费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权柄，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金连接东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、 赎回、调治、转托管、依期定额投资、非交游过户和收益分拨等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则连接和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式连接和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制， 保证所连接的基金财产和基金连接东说念主的财产互相幽静，对所连接的不同基金折柳 连接，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定缠绵并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特殊他关系规定，履行信息泄漏及 论说义务；   （12）保守基金营业精巧，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他关系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予掩饰，不 得向他东说念主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产连接业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关费力，保存年限不低于法律法则规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规定时刻发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关系费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规定履行我方的义务，基 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                  基金合同 金托管东说念主违抗法律法则、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金连接东说念主应为基 金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金连接东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；     （23）以基金连接东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；     （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利， 基金连接东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称号：中国竖立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准诞盼望关及批准诞生文号：中国银行业监督连接委员会银监复 2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织时事：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续辩论     （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于： 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管公约》 的规定安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金连接东说念主对本基金的投资运作，如发现基金连接东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户特殊他投资所需 账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金连接东说念主更换时，提名新的基金连接东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生有益的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备迷漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相幽静；对所托管的不同的基金折柳竖立账户，幽静核算，分账连接， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》特殊他关系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金连接东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金连接东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》特殊他 关系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前赐与掩饰，不得向他东说念主表露，但根 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金连接东说念主缠绵的基金钞票净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金连接东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管公约》的规 定进行；如果基金连接东说念主有未实践《基金合同》、                      《托管公约》规定的行动，还应 当讲解基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系费力，保存年 限不低于法律法则规定的最低年限；   （12）从基金连接东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金连接东说念主查对；   （14）依据基金连接东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金连接东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管公约》的规定监督基金连接东说念主 的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行业监督连接机构，并陈述基金连接东说念主；   （19）因违抗《基金合同》、                《托管公约》导致基金财产损失机，本旨担补偿 职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金连接东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金连接东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金连接东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》、                           《托管公约》约定的其 他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，澌灭类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息费力；   （7）监督基金连接东说念主的投资运作；   （8）对基金连接东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》、招募讲解书、基金家具费力提要等信息 泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息泄漏，实时欺骗权柄和履行义务； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度， 并主动查询交游恳求的证据情况，并妥善欺骗正当权柄；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金连接东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其信得过、准确、无缺；   （10）恪守基金连接东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业 务法则；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同            第八部分       基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不诞生辰常机构。   若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法则 为准。   一、召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有东说念主大会的 除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金连接东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金连接东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金连接东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金连接东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金连接东说念主和基金托管东说念主 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 协商后修改，无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）住手现存基金份额类别的销售，增多、取消或调理基金份额类别竖立， 对基金份额分类办法及法则进行调理；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金连接东说念主、关系证券/期货交游所、登记机构、销售机构调理关系基 金认购、申购、赎回、调治、交游、转托管、非交游过户、转让、质押、收益分 配等业务的法则；   （9）按照法律法则和《基金合同》规定无需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金连接东说念主召集。 建议书面提议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金连接东说念主， 基金连接东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金连接东说念主建议书面提议。基金连接东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                  基金合同 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金连接东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金连接东说念主，基金连接东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金连接东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金连接东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 介公告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设想划东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、收罗投票及短信投票等）、寄予的公证机关特殊辩论方式 和辩论东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金连接东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈述基金连接东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 连接东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金连接东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金连接东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授合适法律法则、《基金合 同》和会议陈述的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金连接东说念垄断有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证长远， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布关系请示性公告； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金连接东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金连接东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金连接东说念主经 陈述不插足收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出 具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授符 正当律法则、      《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 的基金份额持有东说念主亦可遴选收罗、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。 亦可遴选收罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开会的技艺 进行。基金份额持有东说念主不错遴选书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金连接东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会垄断东说念主按照下列第七条规定技艺细目和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金连接东说念主授权出席会议的代表，在基金连接东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金连接东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金连接东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所陈述的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 或另有规定或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金连接东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证讲授，不然提交合适会议陈述中规定的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议陈述规定的表决想法视为有用表决，表决想法 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金连接东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连接东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息泄漏办法》的关系规定在 规定媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金连接 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权均需合适该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会 的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，澌灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的关系规定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等的规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金连接东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十一、法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的，从其规定。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   第九部分     基金连接东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺   一、基金连接东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金连接东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金连接东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金连接东说念主和基金托管东说念主的更换技艺   （一） 基金连接东说念主的更换技艺 的基金连接东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金连接东说念主； 持有东说念主大会决议顺利后按照《信息泄漏办法》的规定在规定媒介公告； 料，实时向临时基金连接东说念主或新任基金连接东说念主办理基金连接业务的嘱托手续，临 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 时基金连接东说念主或新任基金连接东说念主应实时吸收。新任基金连接东说念主或临时基金连接东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金连接东说念主关系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议顺利后按照《信息泄漏办法》的规定在规定媒介公告； 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金连接东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金连接东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金连接东说念主和基金托管 东说念主； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议顺利后按照《信息泄漏办法》的关系规定在规定 媒介上集合公告。   三、新任基金连接东说念主或临时基金连接东说念主吸收基金连接业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金连接东说念主或原基金托 管东说念主应络续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成损伤的行 为。原基金连接东说念主或原基金托管东说念主在络续履行关系职责期间，仍有权按照本《基 金合同》的规定收取基金连接费、基金托管费。   四、本部分对于基金连接东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡径直 援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金 连接东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告，经履行顺应的技艺后，可径直对相应 内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金连接东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》特殊他关系规定缔结 托管公约，《基金合同》未约定的基金托办事宜以托管公约约定为准。   缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金连接东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息泄漏及互相监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和连接、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金连接东说念主或基金连接东说念主寄予的其他合适条件的机构 办理，但基金连接东说念主照章应当承担的职责不因寄予而免除。基金连接东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理公约，以明确基金连接东说念主 和代理机构在投资者基金账户连接、基金份额登记、计帐及基金交游证据、披发 红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关规定于出手实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制检察情形及法律 法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于红利主题关系上市公司，通过数目化的投资方法，在有用 戒指风险的前提下，力图终了基金钞票的始终升值。   二、投资领域   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板特殊他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调治债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器用、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须合适中国证监会的关系规定）。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行顺应技艺后，不错将其纳入投资领域， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关系规定实践。   本基金可根据关系法律法则的规定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行顺应 技艺后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%； 投资于本基金界定的红利主题关系股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金连接东说念主在履行适 当技艺后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）钞票配置策略   钞票配置策略遴选浦银安盛钞票配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和市集策略等四个身分的分析框架，动态垄断不同钞票类别的投资价值、投资 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 时机以特殊风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现款等大类资 产的合理配置，在严格戒指投资风险的基础上追求基金钞票的始终持续沉稳增长。   （二）股票投资策略   本基金所界说的红利主题关系股票是指闲逸以劣等（1）项和第（2）项中任 一项条件且同期闲逸第（3）项条件的上市公司刊行的股票：   （1）中证红利指数成份股和备选成份股；   （2）在往日两年中，至少有一年实施分成且股息率（现款分成/市值）处于 市集前 50%；   （3）上市公司基本面健康、辩论情况邃密、盈利智力沉稳、具有持续分成 智力、行业内具有邃密的中始终竞争力。   一般情况下，本基金不主动投资于 ST 及*ST 股票。   畴昔跟着策略、法律法则、行业范例或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金连接东说念主可在履行顺应技艺后，对上述主题界定 的圭表进行动态调理。   在红利主题界定的基础上，本基金将基于因子库构建顺应国内市集的多因子 模子，并运用行业配置模子和事件驱动模子，力图构建突出事迹比拟基准的股票 组合。因子库包括基本面、财务质地、高频价量、另类、中低频量价、深度学习 等维度下数目宽绰的具体因子。在大类因子分类平衡的前提下，本基金将构建因 子动态选拔体系，对选用因子进行依期配置交替。更换因子的频率、因子组合风 格在既定的风险连接框架下运行。   （三）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分 析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。   （四）债券投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险开头和收益开头之一，预计债券利率风险 的中枢目的是久期。本基金通过对宏不雅经济情状和货币策略的分析，对债券市集 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                      基金合同 走势作出判断，并形成对畴昔市集利率变动所在的预期，动态调理债券组合的久 期。在久期细目的基础上，根据对收益率弧线时事变化情景的分析，折柳遴选子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一设施整组合的期限结构，使本基金获取 较好的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、钞票营救证券、回购和银行进款等钞票的合理组合终了稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交游所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   通过对流动性作念针对性地分析，检会个券的流动性。   （2）信用债投资策略   在本基金信用分析方面，为了确保在本金安全的基础上获取沉稳的收益，本 基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析 主要通过三个角度完成：①幽静第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③ 基于基金连接东说念主自有的数目化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价 方面的主要作用在于通过对部分重要的财务目的分析判断债券刊行企业畴昔出 现偿债风险的可能性，从而细目该企业刊行债券的信用品级与利率水平。主要关 键的目的包括：NET DEBT/EBITDA（欠债净额/税息折旧及摊销前利润）、EBIT/I （息税前利润/利息用度）、钞票欠债率、流动钞票/流动欠债、辩论行为现款流/总 欠债。其中钞票欠债率、流动钞票/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的目的主要分析企业辩论效益对畴昔偿债智力的营救智力。   （3）信用分析策略   为了确保本金安全的基础上获取沉稳的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 幽静第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金连接东说念主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                                    基金合同 部分重要的财务目的分析判断债券刊行企业畴昔出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、钞票欠债率、流动钞票/流动欠债、辩论行为现款流/总 欠债。其中钞票欠债率、流动钞票/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的目的主要分析企业辩论效益对畴昔偿债智力的营救智力。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金变嫌操作，同期选拔得当 期限的交游所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴择收益风险平衡或被市集乌有订价 的中期单据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作招引的方式进行中期单据 的投资。    本基金可投资可转债，本基金将遴选专科的分析和缠绵方法，详尽研讨债券 的久期、票面利率、信用风险等债券身分以及期权价值，勤奋选拔被市集低估的 品种，增强基金投资组合收益。对于可交换债券，本基金将通过对主义公司股票 的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详尽开展投资决策。    （五）股指期货交游策略    本基金在进行股指期货交游时，将根据风险连接的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的交游，以连接投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要遴选流动性好、 交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交游时，将通过对质券市集和期货 市集运行趋势的研究，并招引股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。    基金连接东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的连接东说念主员负责 股指期货的交游审批事项，同期针对股指期货交游制定交游决策经过和风险戒指 等轨制并报董事会批准。    （六）国债期货交游策略 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同   国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于连接债券组合的久期、流动性和风 险水平。连接东说念主将按照关系法律法则的规定，招引对宏不雅经济形貌和策略趋势的 判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控， 在最大限制保证基金钞票安全的基础上，力务终了基金钞票的始终沉稳升值。参 与国债期货关系交游时，应根据风险连接的原则，以套期保值为目的，并革职法 律法则及中国证监会的规定。   （七）钞票营救证券投资策略   本基金通过分析钞票营救证券对应钞票池的钞票特征，来忖度钞票背信风险 和提前偿付风险，根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票营救证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对钞票营救证券进行估值。 同期还将充分研讨该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，戒指钞票营救证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   （八）参与融资业务的投资策略   本基金在参与融资交游时将根据风险连接的原则，在法律法则允许的领域和 比例内、风险可控的前提下，本着审慎原则，参与融资交游。本基金参与融资交 易，将基于对市集行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投 资比例。   （九）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险连接的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题关系股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不首先基金钞票净值的 10%；   （4）本基金连接东说念主连接的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不首先该证 券的 10%；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票营救证券的比例，不得首先 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿路钞票营救证券，其市值不得首先基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的澌灭（指澌灭信用级别）钞票营救证券的比例，不得超 过该钞票营救证券领域的 10%；   （8）本基金连接东说念主连接的沿路基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票营救 证券，不得首先其各类钞票营救证券统共领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证 券。基金持有钞票营救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资圭表，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不首先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不首先基金钞票净值的 140%；   （12）本基金进行债券回购的最始终限为 1 年；   （13）基金连接东说念主连接的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得首先该上市公司可 运动股票的 15%；基金连接东说念主连接的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得首先该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得首先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金连接东说念主之外 的身分以致基金不合适该比例限制的，基金连接东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （16）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需恪守下列投资比例限制： 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得首先上一交游日基金钞票净值的 20%； 不得首先上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差缠绵）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 缠绵）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 有价证券市值之和,不得首先基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游后，则需恪守下列投资比例限制： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数缠绵； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同   （18）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得首先基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并缠绵；   （20）法律法则和基金合同规定的其他限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金连接东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规定 投资比例的，基金连接东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金连接东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同顺利之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金连接东说念主在 履行法定技艺后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准。   为防御基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金连接东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱特殊他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞让的其他行为。   如法律法则或监管部门取消上述辞让性规定，基金连接东说念主在履行法定技艺后， 则本基金投资不再受关系限制。   基金连接东说念主运用基金财产买卖基金连接东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓吹、现实 戒指东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金连接东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽静董事通过。基金连接东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的规定实践，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证红利指数收益率*80%+银行一年期依期进款 利率（税后）*20%   本基金选拔该事迹比拟基准的原因如下：   中证红利指数是由中证指数有限公司编制，考中 100 只现款股息率高、分成 较为沉稳，并具有一定例模及流动性的上市公司证券算作指数样本，以反应高股 息率上市公司证券的举座阐述，适协算作本基金股票部分的事迹比拟基准。东说念主民 币活期进款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币活期进款基准利率。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用、住手发布或者市 场上出现愈加顺应用于本基金的事迹比拟基准，本基金连接东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应技艺后，顺应调理或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。   七、基金连接东说念主代表基金欺骗鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金连接东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的规定。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类证券、银行进款本息、基金应收款项特殊 他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金连接东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相幽静。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产幽静于基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金连接东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金连接东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金连接东说念主连接运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金连接东说念主连接运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同              第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游景色的交游日以及国度法律法则 规定需要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、银行进款本息、应收款项、 钞票营救证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金连接东说念主在细目关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理圭表》、监管部门关系规定。   （一）对存在活跃市集且好像获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金连接东说念主不应试虑因其大批持有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息营救的估值时代细目公允价值。遴选估值时代细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调理并细目公允价值。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   四、估值方法   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最 近交游市价，细目公允价钱。   交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时代细目公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价；回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所市集上市交游的公开拓行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券按照估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有迷漫可利用 数据和其他信息营救的估值时代细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的澌灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，遴选估值时代细目公允价值。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同   在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次 公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构 或行业协会关系规定细目公允价值。   持有的银行依期进款或陈述进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的规定估值。 关规定进行估值。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法则以及监管 部门、自律法则的规定。 金连接东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金连接东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法则，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金连接东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金连接东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，基金 连接东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴朗，按照基金连接东说念主对基金净值的缠绵 结果对外赐与公布。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同   五、估值技艺 钞票净值除以当日该类别基金份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金连接东说念主不错诞生大额 赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度法律法则另有规定的，从其规定。   基金连接东说念主应每个估值日缠绵基金钞票净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金连接东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金连接东说念主对外公布。但基金连接东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时 除外。   六、估值乌有的处理   基金连接东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值乌未必，视为该类别基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金连接东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值乌有，导 致其他当事东说念主碰到损失的，错误的职责东说念主应当对由于该估值乌有碰到损不当事东说念主 （“受损方”）的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值乌有职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担； 由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主酿成损失的，由估 值乌有职责方对径直损失承担补偿职责；若估值乌有职责方一经积极妥协，况兼 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乌有职责方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值乌有的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍支吾估值乌有负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和首先其现实损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有调理遴选尽量还原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因细目估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缠绵出现乌未必，基金连接东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施糜烂损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金连接东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金连接东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通 行作念法，在不违抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金连接东说念主与基金托 管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商细目处理原则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证据后，基金连接东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各类别基金份额净值由基金连接东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负 责进行复核。基金连接东说念主应于每个估值日交游结果后缠绵当日的基金钞票净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证据 后发送给基金连接东说念主，由基金连接东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金钞票估值乌有处理。 经纪机构、登记机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据乌有，或国度司帐 策略变更、市集法则变更等非基金连接东说念主与基金托管东说念主原因，基金连接东说念主和基金 托管东说念主诚然一经遴选必要、顺应、合理的措施进行检察，但未能发现乌有的，由 此酿成的基金钞票估值乌有，基金连接东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金关系的 信息泄漏用度； 公证费和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的连接费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。连接费的缠绵 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金连接费   E 为前一日的基金钞票净值   基金连接费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金连接东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金连接东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.5%年费率计提。缠绵方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东说念主根据与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 连接东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应公约 规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书或关系公告的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金连接东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同            第十六部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类和 C 类基金份额折柳选拔不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 享有同瓜分拨权；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金连接东说念主可对基金收益分拨原则和支 付方式进行调理。此项调理无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于调理实施日前 在规定媒介公告。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金连接东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系规定在规定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的缠绵方法，依照《业务法则》实践。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的规 定。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                    基金合同            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所特殊注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介公告。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同             第十八部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险连接规定》、            《基金合同》特殊他关系规定。关系法律法则对于信息 泄漏的泄漏方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定， 无需经基金份额持有东说念主大会审议。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金连接东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予泄漏的基金信 息通过中国证监会规定媒介泄漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息费力。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴选阿拉伯数字；除尽头讲解外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金家具费力提要、《基金合同》、基金托管公约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体技艺，讲解基金家具的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金家具费力概如果基金招募讲解书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。基金连接东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规定编制、泄漏与 更新基金家具费力提要。   《基金合同》顺利后，基金招募讲解书、基金家具费力提要的信息发生紧要 变更的，基金连接东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书和基金家具费力 提要，并登载在规定网站上，其中基金家具费力提要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募讲解书、基金家具费力提要其 他信息发生变更的，基金连接东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金连接 东说念主不再更新基金招募讲解书和基金家具费力提要。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会准予注册后，基金连接东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具费力提要、 基金合同和基金托管公约登载在规定网站上，其中基金家具费力提要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在规定网站上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金连接东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 合同》顺利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金连接东说念主应 当至少每周在规定网站泄漏一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金连接东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏怒放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金连接东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站泄漏半 年度和年度临了一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金连接东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缠绵方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （五）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 钞票组合季度论说）   基金连接东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于规定网站上，并将年度论说请示性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金连接东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说请示性公告登载在规定报刊上。   基金连接东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金连接东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金连接东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组合股产情况特殊 流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或首先基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金连接东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同 者决策的其他迫切信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、 论说期内持有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （六）临时论说   本基金发生紧要事件，关系信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的有 关规定编制临时论评话，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动首先百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 现实戒指东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。   （九）计帐论说   基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说请示性 公告登载在规定报刊上。   （十）股指期货交游的信息泄漏   若本基金参与了股指期货交游，基金连接东说念主应在季度论说、中期论说、年度 论说等依期论说和招募讲解书（更新）等文献中泄漏股指期货交游情况，包括交 易策略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 体风险的影响以及是否合适既定的交游策略和交游主义等。   （十一）国债期货交游的信息泄漏   若本基金参与了国债期货交游，基金连接东说念主应在季度论说、中期论说、年度 论说等依期论说和招募讲解书（更新）等文献中泄漏国债期货交游情况，包括交 易策略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游策略和交游主义等。   （十二）股票期权投资的信息泄漏   若本基金参与了股票期权交游，基金连接东说念主应在季度论说、中期论说、年度 论说等依期论说和招募讲解书（更新）等文献中泄漏股票期权交游情况，包括投 资策略、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资策略和投资主义。   （十三）投资钞票营救证券的信息泄漏   基金连接东说念主应在基金年度论说及中期论说中泄漏其持有的钞票营救证券总 额、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票营救证券明细。 基金连接东说念主应在基金季度论说中泄漏其持有的钞票营救证券总额、钞票营救证券 市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票营救证券明细。   （十四）参与融资业务的信息泄漏   基金连接东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中泄漏本基金参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险特殊连接情况等。   （十五）本基金投资存托凭证的信息泄漏依照境内上市交游的股票实践。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲解书的规定进行信息泄漏，详见招募讲解书的规定。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息泄漏事务连接   基金连接东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏连接轨制，指定有益部门及 高档连接东说念主员负责连接信息泄漏事务。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同   基金连接东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开泄漏基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金连接东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得表露未 公开泄漏的基金信息。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 泄漏内容与步地准则等法律法则的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金连接东说念主编制的基金钞票净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期论说、更新的招募讲解书、基金家具费力提要、基金计帐论说 等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金连接东说念主进行书面或电子确 认。   基金连接东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家泄漏信息的报刊。   基金连接东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金连接东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，关联词其他全球媒介不得早于规定媒介泄漏信息，况兼 在不同媒介上泄漏澌灭信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金连接东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金连接东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金关系信 息： 原因暂停营业时； 钞票价值时； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连接东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议顺利后依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系技艺后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金连接东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的 各类别基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说请示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 规定的最低年限。   八、基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规定的技艺进行。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同               第二十部分        背信职责   一、基金连接东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损 害的，应当折柳对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿职责，一方承担连带职责后有权根 据另一方错误进度向另一方追偿。对损失的补偿，仅限于径直损失。   二、由于基金合同当事东说念主违抗基金合同，给其他基金合同当事东说念主酿成损失的， 应当承担补偿职责。当发生下列情况时，当事东说念主不错免责：   （1）不可抗力；   （2）基金连接东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的规定或那时有用的法律、 法则或规章、市集交游法则的算作或不算作而酿成的损失等；   （3）基金连接东说念主由于按照本基金合同规定的投资原则欺骗或不欺骗其投资 权所酿成的损失等。   三、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》好像络续履行的应当络续履行。非背信方当事东说念主在职 责领域内有义务实时遴选必要的措施，糜烂损失的扩大。莫得遴选顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因糜烂损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   四、由于基金连接东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 连接东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、顺应、合理的措施进行检察，关联词未能 发现乌有或因前述原因未能幸免或更正乌有的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失， 基金连接东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。关联词基金连接东说念主和基金托管东说念主应积极采 取必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均应当将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金连接东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，防御基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同            第二十二部分     基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或签章）并在募辘集束后经基金连接东说念主向 中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金连接东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公景色和营业景色查阅。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同              第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法则协 商治理。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同           第二十四部分      基金合同内容选录 一、基金份额持有东说念主、基金连接东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金份额持有东说念主的权柄、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，澌灭类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息费力；   （7）监督基金连接东说念主的投资运作；   （8）对基金连接东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》、招募讲解书、基金家具费力提要等信息 泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同   （3）眷注基金信息泄漏，实时欺骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度， 并主动查询交游恳求的证据情况，并妥善欺骗正当权柄；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金连接东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其信得过、准确、无缺；   （10）恪守基金连接东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业 务法则；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金连接东说念主的权柄、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》幽静运用 并连接基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金连接费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权柄，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金连接东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、 赎回、调治、转托管、依期定额投资、非交游过户和收益分拨等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则连接和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式连接和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制， 保证所连接的基金财产和基金连接东说念主的财产互相幽静，对所连接的不同基金折柳 连接，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定缠绵并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特殊他关系规定，履行信息泄漏及 论说义务；   （12）保守基金营业精巧，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他关系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予掩饰，不 得向他东说念主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产连接业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关费力，保存年限不低于法律法则规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规定时刻发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关系费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规定履行我方的义务，基 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 金托管东说念主违抗法律法则、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金连接东说念主应为基 金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金连接东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金连接东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利， 基金连接东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权柄、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管公约》 的规定安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金连接东说念主对本基金的投资运作，如发现基金连接东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户特殊他投资所需 账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金连接东说念主更换时，提名新的基金连接东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于： 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生有益的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备迷漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相幽静；对所托管的不同的基金折柳竖立账户，幽静核算，分账连接， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》特殊他关系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金连接东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金连接东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》特殊他 关系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前赐与掩饰，不得向他东说念主表露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金连接东说念主缠绵的基金钞票净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金连接东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管公约》的规 定进行；如果基金连接东说念主有未实践《基金合同》、                      《托管公约》规定的行动，还应 当讲解基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系费力，保存年 限不低于法律法则规定的最低年限；   （12）从基金连接东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金连接东说念主查对；   （14）依据基金连接东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金连接东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管公约》的规定监督基金连接东说念主 的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行业监督连接机构，并陈述基金连接东说念主；   （19）因违抗《基金合同》、                《托管公约》导致基金财产损失机，本旨担补偿 职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金连接东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金连接东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金连接东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》、                           《托管公约》约定的其 他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不诞生辰常机构。   若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有东说念主大会的 除外：   （1）阻隔《基金合同》； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                 基金合同   （2）更换基金连接东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金连接东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金连接东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金连接东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金连接东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）住手现存基金份额类别的销售，增多、取消或调理基金份额类别竖立， 对基金份额分类办法及法则进行调理；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金连接东说念主、关系证券/期货交游所、登记机构、销售机构调理关系基 金认购、申购、赎回、调治、交游、转托管、非交游过户、转让、质押、收益分 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                  基金合同 配等业务的法则；   （9）按照法律法则和《基金合同》规定无需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金连接东说念主召集。 建议书面提议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连接东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金连接东说念主， 基金连接东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金连接东说念主建议书面提议。基金连接东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金连接东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金连接东说念主，基金连接东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金连接东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金连接东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、侵略。 益登记日。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 介公告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设想划东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、收罗投票及短信投票等）、寄予的公证机关特殊辩论方式 和辩论东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金连接东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈述基金连接东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 连接东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金连接东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金连接东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授合适法律法则、《基金合 同》和会议陈述的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金连接东说念垄断有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证长远， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金连接东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金连接东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金连接东说念主经 陈述不插足收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金             基金合同 具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 的基金份额持有东说念主亦可遴选收罗、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。 亦可遴选收罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开会的技艺 进行。基金份额持有东说念主不错遴选书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。   （五）议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金连接东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会垄断东说念主按照下列第（七）条规定技艺细目 和公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东说念主为基金连接东说念主授权出席会议的代表，在基金连接东说念主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金连接东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作 该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金连接东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所陈述的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 或另有规定或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金连接东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证讲授，不然提交合适会议陈述中规定的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议陈述规定的表决想法视为有用表决，表决想法 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   （1）如大会由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金连接东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连接东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息泄漏办法》的关系规定在 规定媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践顺利的基金份额持有东说念主 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金连接 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权均需合适该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会 的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，澌灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的关系规定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表 决条件等的规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金连接东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十一）法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的，从其规定。 三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类和 C 类基金份额折柳选拔不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 享有同瓜分拨权；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金连接东说念主可对基金收益分拨原则和支付 方式进行调理。此项调理无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于调理实施日前在 规定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金连接东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《业务法则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的规定。 四、与基金财产连接、运用关系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金关系的 信息泄漏用度； 公证费和仲裁费； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的连接费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。连接费的缠绵 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金连接费   E 为前一日的基金钞票净值   基金连接费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金连接东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金连接东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                   基金合同   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.5%年费率计提。缠绵方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东说念主根据与基金连接东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金连接东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 连接东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应协 议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书或关系公告的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金连接东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资主义   本基金主要投资于红利主题关系上市公司，通过数目化的投资方法，在有用 戒指风险的前提下，力图终了基金钞票的始终升值。   （二）投资领域   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板特殊他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调治债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器用、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须合适中国证监会的关系规定）。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行顺应技艺后，不错将其纳入投资领域， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关系规定实践。   本基金可根据关系法律法则的规定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行顺应 技艺后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%； 投资于本基金界定的红利主题关系股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金连接东说念主在履行适 当技艺后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题关系股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不首先基金钞票净值的 10%；   （4）本基金连接东说念主连接的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不首先该证 券的 10%；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票营救证券的比例，不得首先 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿路钞票营救证券，其市值不得首先基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的澌灭（指澌灭信用级别）钞票营救证券的比例，不得超 过该钞票营救证券领域的 10%；   （8）本基金连接东说念主连接的沿路基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票营救 证券，不得首先其各类钞票营救证券统共领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证 券。基金持有钞票营救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资圭表，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不首先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不首先基金钞票净值的 140%；   （12）本基金进行债券回购的最始终限为 1 年；   （13）基金连接东说念主连接的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得首先该上市公司可 运动股票的 15%；基金连接东说念主连接的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得首先该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得首先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金连接东说念主之外 的身分以致基金不合适该比例限制的，基金连接东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （16）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得首先上一交游日基金钞票净值的 20%； 不得首先上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差缠绵）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 缠绵）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 有价证券市值之和,不得首先基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游后，则需恪守下列投资比例限制： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金                基金合同 价物； 按照行权价乘以合约乘数缠绵；   （18）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得首先基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并缠绵；   （20）法律法则和基金合同规定的其他限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金连接东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规定 投资比例的，基金连接东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金连接东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同顺利之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金连接东说念主在 履行法定技艺后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准。   为防御基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金连接东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱特殊他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞让的其他行为。   如法律法则或监管部门取消上述辞让性规定，基金连接东说念主在履行法定技艺后， 则本基金投资不再受关系限制。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   基金连接东说念主运用基金财产买卖基金连接东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓吹、现实 戒指东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金连接东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽静董事通过。基金连接东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的规定实践，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金连接东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的规定。 六、基金钞票净值的缠绵方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金连接东说念主应 当至少每周在规定网站泄漏一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金连接东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏怒放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金连接东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站泄漏半 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同 年度和年度临了一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同清除和阻隔的事由、技艺以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连接东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议顺利后依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系技艺后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金连接东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金               基金合同   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的 各类别基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说请示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 规定的最低年限。   （八）基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规定的技艺进行。 八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均应当将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金            基金合同 决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金连接东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，防御基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金连接东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金              基金合同   本页无正文，为《浦银安盛红利量化选股搀和型证券投资基金基金合同》签 字盖印页   基金连接东说念主：浦银安盛基金连接有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   签订地点：   签订日历：    年   月   日