传媒LOF: 鹏华基金料理有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会的第二次提醒性公告

   鹏华基金料理有限公司对于以通信方式二次   召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）     基金份额握有东谈主大会的第二次提醒性公告   鹏华基金料理有限公司已于 2024 年 11 月 27 日在中国证监会章程媒介发布 了《鹏华基金料理有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会的公告》,并于 2024 年 11 月 28 日在中国证 监会章程媒介发布了《鹏华基金料理有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会的第一次提醒性公告》。为 了使本次基金份额握有东谈主大会胜仗召开，现发布对于召开本次会议的第二次提醒 性公告。   一、召开会议基本情况   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作料理办法》和《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）的相关章程，鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金料理东谈主鹏华基金料理有限公司（以 下简称“本基金料理东谈主”）已以通信方式组织召开了投票时期为 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 27 日 17:00 止的基金份额握有东谈主大会（以下简称“第一次基金 份额握有东谈主大会”），审议《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断 上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》。 由于本东谈主径直出具有用表决办法或授权他东谈主代表出具有用表决办法的基 金份额 握有东谈主所代表的基金份额少于权益登记日本基金基金份额总额的二分之一，未达 到法律法章程程和《基金合同》约定的基金份额握有东谈主大会召开条件，故第一次 基金份额握有东谈主大会未能顺利召开。详情请查阅本基金料理东谈主于 2024 年 5 月 30 日发布的《鹏华基金料理有限公司对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金份额握有东谈主大会会议情况的公告》。   根据《基金法》、          《公开召募证券投资基金运作料理办法》和《基金合同》的 相关约定，本基金料理东谈主与基金托管东谈主中国开导银行股份有限公司协商一致，决 定以通信方式二次召开本基金的基金份额握有东谈主大会，审议吞并议案，即《对于 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往 型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》。会议的具体安排如下： 时期为准）。   基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司   地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 9 层   邮政编码：518048   忖度东谈主：朱海威   忖度电话：0755-82825931   请在信封口头注明：           “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握 有东谈主大会（二次召开）表决专用”。   二、会议审议事项   《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华中 证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》（见附件一）。   上述议案的内容说明详见《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基 金的议 案的说明》（见附件二）。   三、基金份额握有东谈主大会的权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 27 日，即在 2024 年 11 月 27 日下 午来往时期结果后，在登记机构登记在册的本基金整体基金份额握有东谈主均有权参 加本次基金份额握有东谈主大会并投票表决。   四、表决票的填写和寄交方式 表决票或登录本基金料理东谈主网站（www.phfund.com.cn）                                 、中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。   （1）个东谈主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东谈主身份证件正 反面复印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经授权或认 可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（事 业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登 记文凭复印件等）；及格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章 （如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公章），并提供该授权代表的身份 证件正反面复印件或者护照或其他身份讲明文献的复印件，该及格境外投资者所 签署的授权托福书或者讲明该授权代表有权代表该及格境外投资者签署 表决票 的其他讲明文献，以及该及格境外投资者的营业牌照、贸易登记证或者其他有用 注册登记讲明复印件和取得及格境外投资者阅历的讲明文献的复印件；   （3）个东谈主投资者托福他东谈主投票的，应由代理东谈主在表决票上署名或盖印，并 提供该个东谈主投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权托福书原件（参照附 件四）。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反面复印件；如代理东谈主 为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（事迹单元、社 会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登记文凭复印 件等）；   （4）机构投资者托福他东谈主投票的，应由代理东谈主在表决票上署名或盖印，并 提供该机构投资者的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（事迹单元、社会团体 或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登记文凭复印件等）， 以及填妥的授权托福书原件。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反 面复印件；如代理东谈主为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复 印件（事迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 讲明或登记文凭复印件等）。及格境外投资者托福他东谈主投票的，应由代理东谈主在表 决票上署名或盖印，并提供该及格境外投资者的营业牌照、贸易登记证或者其他 有用注册登记讲明复印件，以及取得及格境外投资者阅历的讲明文献的复印件， 以及填妥的授权托福书原件。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反 面复印件；如代理东谈主为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复 印件（事迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 讲明或登记文凭复印件等）            ；   （5）以上各项中的公章、批文、开户讲明及登记文凭，以基金料理东谈主的认 可为准。   （6）根据第一次握有东谈主大会的关联公告，除非授权文献另有载明，第一次 召集的基金份额握有东谈主大会授权时期基金份额握有东谈主作出的各样授权在 本次大 会时依然有用，但要是基金份额握有东谈主再行作出授权的，则以最新授权为准。 年 11 月 28 日起，至 2025 年 1 月 3 日 17：00 止的时期内通过专东谈主送交、快递或 邮寄挂号信的方式投递至本公告列明的通信表决票的寄送地点，并请在信封口头 注明：   “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会（二次召 开）表决专用”。   投递时期以本公告列明的通信表决票的寄送地点收到表决票的时期为准，即： 专东谈主投递的以本质递交时期为准；快递投递的，以基金料理东谈主签收时期为准；以 邮寄挂号信方式投递的，以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。   五、计票 管东谈主（中国开导银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通信会议的表决截 止日历（即 2025 年 1 月 3 日）后第 2 个作事日（即 2025 年 1 月 7 日）进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）表决票填写齐备显著，所提供文献妥贴本会议陈说章程，且在章程时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，为有用表决票；有用表决票 按表决办法计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本次基金份额握 有东谈主大会表决的基金份额总额。   （2）如表决票上的表决办法未填、多填、笔迹蒙眬不清、无法辩别或意愿 无法判断或相互矛盾，但其他各项妥贴会议陈说章程的，视为弃权表决，计入有 效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本 次基金份额握有东谈主大会表决的基金份额总额。   （3）如表决票上的署名或盖印部分填写不齐备、不显著的，或未能提供有 效讲明基金份额握有东谈主身份或代理东谈主经有用授权的讲明文献的，或未能在章程时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，均为无效表决票；无效表决 票不计入插足本次基金份额握有东谈主大会表决的基金份额总额。   （4）基金份额握有东谈主叠加提交表决票的，如各表决票表决办法同样，则视 为吞并表决票；如各表决票表决办法不同样，则按如下原则处理：   ①投递时期不是吞并天的，以终末投递日所填写的有用的表决票为准，先送 达的表决票视为被震悚；   ②投递时期为吞并天的，视为在吞并表决票上作念出了不同表决办法，计入弃 权表决票；   ③投递时期确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中关联说明。   六、决议奏效条件 （含三分之一）时，标明该有用表决票所代表的基金份额握有东谈主插足了这次通信 会议，会议有用召开；在此基础上，                《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金                                 （LOF） 隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基 金的议 案》应当经插足大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之 一以上 （含二分之一）通过方为有用。 五日内报中国证监会备案，基金份额握有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起生 效。法律法例另有章程的，从其章程。   七、本次大会关联机构   忖度东谈主：朱海威   忖度电话：0755-82825931   网址：www.phfund.com.cn   忖度东谈主：甄真   忖度电话：010-81139007   八、垂危提醒 表决票。 基金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑 问，可致电基金料理东谈主客户服务电话 400-6788-533（免长途话费）商议。 将于基金份额握有东谈主大司帐票日（2025 年 1 月 7 日）上昼开市起至基金份额握 有东谈主大会决议奏效公告日上昼 10:30 停牌，10:30 起复牌。敬请基金份额握有东谈主 关怀本基金 A 类基金份额停牌时期的流动性风险。   如议案赢得通过，基金料理东谈主将根据深圳证券来往所的关联业务章程苦求办 理本基金 A 类基金份额的隔断上市、基金变更等关联事项，具体安排详见基金管 理东谈主届时发布的关联公告。而且基金料理东谈主将根据议案及《对于鹏华中证传媒指 数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证 券投资基金招引基金的议案的说明》对《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》进行修改，并按章程表示变更后的《鹏华中证传媒来往型通达式指数 证券投资基金招引基金基金合同》、                《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基 金招引基金托管条约》、           《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金 招募说明书》及基金居品贵寓纲领等文献。  如议案未获通过，具体安排详见基金料理东谈主届时发布的关联公告。                          鹏华基金料理有限公司  附件一：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为 鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》  附件二：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为 鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案的说明》  附件三：     《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会（二 次召开）通信表决票》  附件四：《授权托福书》  附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同 （草案）    》 附件一：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投           资基金招引基金的议案》 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额握有东谈主：   为了适合商场时局的发展，更好地满足投资者的投资需求，根据《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》、            《公开召募证券投资基金运作料理办法》和《鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                     （以下简称“《基金合同》”）的相关 章程，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基 金料理东谈主鹏华基金料理有限公司经与基金托管东谈主中国开导银行股份有限 公司协 商一致，提议对本基金实施变更，内容包括将基金类别变更为ETF招引基金，并 相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金 招引基 金”；隔断A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务；休养基 金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬；裁汰A类基金份额的赎回费率等， 并根据上述休养需要、法律法例要乞降基金本质运作需求修改基金合同其他关联 要求。具体说高见附件二《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断 上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的 议案的 说明》。   为实施本基金上述变更有策划，提议授权基金料理东谈把持理本基金变更及向深圳 证券来往所苦求办理隔断A类基金份额上市的具体事宜，包括但不限于根据商场 情况确定变更的具体时期和方式，根据当前有用的法律法例的要乞降《对于鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型开 放式指数证券投资基金招引基金的议案的说明》关联内容对本基金实施变更。   以上议案，请予审议。                       基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司 附件二：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投         资基金招引基金的议案的说明》  一、声明 民共和国证券投资基金法》、             《公开召募证券投资基金运作料理办法》和《鹏华中 证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”或“基 金合同”    ）的相关章程，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）的基金料理东谈主鹏华基金料理有限公司经与基金托管东谈主中国开导银行股份 有限公司协商一致，决定二次召开基金份额握有东谈主大会，审议《对于鹏华中证传 媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指 数证券投资基金招引基金的议案》。 东谈主所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）方 可召开，且《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为 鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》应当经插足大会 的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方 为有用，存在未能达到开会条件或无法赢得关联握有东谈主大会表决通过的可能。 东谈主大会表决通过的事项的备案、所作的任何决定或办法，均不标明其对本基金的 价值或者投资东谈主的收益作念出本体性判断或保证。   二、休养有策划重点   （一）变更基金称呼和类别 中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金”。   （二）隔断A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额已自2021年1月18 日起在深圳证券来往所上市。本基金变更后，本基金A类基金份额将隔断在深圳 证券来往所上市来往。基金合同中将删除“基金份额的上市与来往”章节，并在 释义、基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金份额握有东谈主大会、基金费 用与税收、基金的信息表示等章节删除与基金份额上市来往相关的表述。   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额可通过场内或场外 两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。变 更后，鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金A类基金份额仍可 通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理 申购与赎回。   （三）休养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬 分不收取料理费； 分不收取托管费； 为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金后，不再从基金财产中 计提标的指数许可使用费。   （四）裁汰A类基金份额的赎回费率   将A类基金份额的场外赎回费率休养为：          握有期限（Y）           赎回费率            Y＜7 日           1.50%            Y≥30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。A类基金份额的场内赎回费率参照场 外赎回费率实践。   （五）变更基金的投资方针、投资领域、投资策略、投资限制和风险收益特 征等 货币商场器具、财富支握证券、融资和转融通证券出借业务等，并删除权证。 略、参与融资及转融通证券出借业务策略、财富支握证券投资策略，删除权证相 关表述，并根据变更后的特性休养关联投资策略。   （六）休养估值对象、估值方法要求 货合约，并删除权证。 证券出借业务估值方法，删除权证的估值方法，并休养固定收益品种关联估值方 法要求等。   （七）在基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金合同当事东谈主及权益 义务、基金份额握有东谈主大会、基金财富估值、基金的信息表示等章节补充ETF联 接基金关联内容 缓支付赎回款项的情形中，补充方针ETF暂停估值、暂停申赎、暂停上市或方针 ETF停牌等。 或者委派代表出席方针ETF的基金份额握有东谈主大会，对方针ETF的基金份额握有东谈主 大会审议事项诈欺表决权。 份额握有东谈主大会并表决的关联要求，在握有东谈主大会的召开事由中相应补 充方针 ETF关联要求。 估值、暂停公告基金份额净值的情形。 及转融通证券出借业务的关联信息表示。   （八）补充侧袋机制   根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指点（试行）》关联要求补充了侧袋 机制关联内容。   （九）其他必要修改   根据上述主要内容作出的必要修改，根据法律法例及中国证监会要乞降基金 本质运作需求对《基金合同》进行的其他修改，详见《鹏华中证传媒来往型通达 式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》。   三、隔断A类基金份额上市的安排及《鹏华中证传媒来往型通达式指数证 券投资基金招引基金基金合同》的奏效   如《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）隔断上市并变更为鹏华 中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》                          （以下简称“议案”） 赢得通过，基金料理东谈主将根据深圳证券来往所的关联业务法律解释苦求办理本基金A 类基金份额的隔断上市、基金变更等关联事项。基金料理东谈主提请基金份额握有东谈主 大会授权基金料理东谈主落实上述事项，并授权基金料理东谈主可根据业务法律解释和本质情 况作念相应休养。具体业务办理和时期安排详见基金料理东谈主届时发布的关联公告。   蜕变后的《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同》 自基金料理东谈主公告的奏效之日起奏效，原《鹏华中证传媒指数型证券投 资基金 （LOF）基金合同》自同日起失效。蜕变后的《鹏华中证传媒来往型通达式指数 证券投资基金招引基金基金合同》将在基金料理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、 中国证监会基金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行表示，提 请投资者关怀。   四、本基金变更及A类基金份额隔断上市的主要风险及策划法子   在提议本基金变更及A类基金份额隔断上市并遐想具体有策划之前，基金料理 东谈主与基金份额握有东谈主进行相通，肃穆听取关联办法，拟定议案前抽象研究基金份 额握有东谈主的要求。议案公告后，基金料理东谈主还将再次征询基金份额握有东谈主的办法。 如有必要，基金料理东谈主将根据基金份额握有东谈主办法，对本基金变更及A类基金份 额隔断上市的有策划进行适合的蜕变，并再行公告。   附件三：鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）       基金份额握有东谈主大会（二次召开）通信表决票 基金份额握有东谈主姓名/称呼： 证件号码（身份证件号/营业牌照注册号）： 通达式基金账户号/证券账户号：            审议事项               同意     反对       弃权 对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往 型通达式指数证券投资基金招引基金的议案                   基金份额握有东谈主/受托东谈主（代理东谈主）（署名或盖印）                                日历：    年   月    日 说明： 一议案基金份额握有东谈主只可弃取一种表决办法。以上表决办法是基金份额握有东谈主 或其受托东谈主（代理东谈主）就基金份额握有东谈主在该通达式基金账户/证券账户下握有 的本基金一起份额作念出的表决办法。如未填写，则视为对基金份额握有东谈主一起账 户下握有的本基金一起份额作念出表决办法。 各项妥贴会议陈说章程的表决票均视为投票东谈主烧毁表决权益，其所握一起基金份 额的表决结果均计为“弃权”。 表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、从报纸上剪裁、复印或按此 形状打印。                附件四：授权托福书   兹全权托福        先生／女士或                     机构代表本 东谈主（或本机构）插足以通信方式二次召开的鹏华中证传媒指数型证券投 资基金 （LOF）基金份额握有东谈主大会，并代为全权诈欺议案的表决权。表决办法以受托 东谈主的表决办法为准。本授权不得转授权。 托福东谈主（署名/盖印）： 托福东谈主身份证件号或营业牌照注册号： 通达式基金账户号/证券账户号： 受托东谈主（代理东谈主）（署名/盖印）： 受托东谈主（代理东谈主）身份证件号或营业牌照注册号：                             托福日历：     年    月   日   附注： 本基金一起份额向受托东谈主所作念授权。如未填写，则视为对基金份额握有东谈主一起账 户下握有的本基金一起份额作念出表决办法。 金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、剪报、复印或按以上 形状克己在填写齐备并署名盖印后均为有用。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金联              接基金基金合同（草案）》                  第一部分 引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 标准基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                           （以下简称“《销售办法》                                      ”）、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）                                    、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险料理章程》                    （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、                                       《公开 召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他相关法律法例。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有芜乱，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金（以下简称“本基金”）由 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来，鹏华中证传媒指数分级证券 投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督 料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更为鹏 华中证传 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 媒指数型证券投资基金（LOF）的备案，以及鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更 为本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等 信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主依照恪称作事、西宾信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限制未达约定方针、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有芜乱，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险， 以及与存托凭证刊行机制关联的风险。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来 金基金合同》及对本基金合同的任何有用蜕变和补充 式指数证券投资基金招引基金托管条约》及对该托管条约的任何有用蜕变和补充 书》偏激更新 行政章程以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议蜕变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》     《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资料理办法》及关联法律法章程程（包括其频频蜕变），使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调理、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券来往所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券来往所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券来往所和 中国证券登记结算有限作事公司认同的、可通过深圳证券来往所来往系统办理本基金销售业 务的深圳证券来往所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 受鹏华基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限作事公司 在该系统的基金份额也称为场外份额 在该系统的基金份额也称为场内份额 册的通达式基金账户，用于记载其握有的、基金料理东谈主所料理的基金份额余额偏激变动情况 赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 易所东谈主民币往常股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 合同》奏效日，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自吞并日失效 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 份额的步履 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 求将基金份额兑换为现款的步履 转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额）越过上一 通达日基金总份额的 10% 件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的步履 行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个往未来以上的出借证券、财富支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待 份额所得收益、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款偏激他财富的价值总和 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 额净值的过程 类基金份额基金财富上钩提，属于基金的营运用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金财富上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资 产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并差异公布基金份额净值。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购和赎回，C 类基金份 额通过场外方式申购和赎回 表示办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 金居品贵寓纲领》偏激更新 回实施详情》界说的“来往型通达式基金”，简称“ETF” 传媒 ETF”） 称“方针 ETF”），细致无比追踪标的指数剖释，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴聘通达式 运作方式的基金，简称“招引基金” 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》             （1）无可参考的活跃商场价钱且遴聘估值本事仍导致公允价值存 在紧要不确定性的财富；           （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在紧要 不确定性的财富；（3）其他财富价值存在紧要不确定性的财富 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金   二、基金的类别   ETF 招引基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，细致无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化，力求将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年化追踪误差限制在 4%以内。   五、方针 ETF 及标的指数   方针 ETF 为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金，标的指数为中证传媒指数。   六、基金存续期限   不依期   七、基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金财富上钩提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。关联费率的成立及费率水平在招募说明书或关联公告中列 示。   本基金 A 类和 C 类基金份额差异成立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 和赎回，    A 类基金份额握有东谈主可进行跨系统转托管；                       C 类基金份额通过场外方式申购和赎回。 除经基金料理东谈主另行公告，C 类基金份额握有东谈主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异策划并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。   在不违犯法律法章程程、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响 的情况下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或休养基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及法律解释进行休养并依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   八、本基金与方针 ETF 的忖度与区别   本基金为方针 ETF 的招引基金，二者既有忖度也有区别。   本基金与方针 ETF 之间的忖度：（1）两只基金的投资方针均为细致无比追踪标的指数。（2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要选用完好意思复 制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用盘曲的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于方针 ETF，竣事对标的指数的细致无比追踪。（2）在来往方式方面，投资 者既不错像买卖股票一样在来往所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像往常的通达式基金一样，投资者可 以通过基金料理东谈主偏激他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩剖释仍可能出现各别。可能激发各别的成分主要包括：                                       （1）法例 对投资比例的要求。方针 ETF 动作一种寥落的基金品种，可将一起或接近一起的基金财富， 用于追踪标的指数的剖释；而本基金动作往常的通达式基金，仍需将不低于基金财富净值 5% 的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                        （2）申购赎回的影响。方针 ETF 选用 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金财富净值产生一 定影响。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第四部分 基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证 券投资基金（LOF）由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来。   一、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金   鹏华中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可2014968 号文注册，进行召募。鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的基金料理东谈主为鹏华基金料理有 限公司，基金托管东谈主为中国开导银行股份有限公司。基金料理东谈主赢得中国证监会书面阐述后， 《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日奏效。   二、转型为鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于标准金融机构财富料理业务的率领办法》等法律法章程程隔断鹏 华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额握有东谈主大会。据此，基金料理 东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在章程媒介发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏 华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来往所苦求 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份 额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》 于 2021 年 1 月 1 日肃穆奏效，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日 失效。   三、转型为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型为本基金经中国证监会《对于准予鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》                          （证监许可20XXXX 号文）变更注册。 额握有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于鹏华中证传媒指数型证券 投资基金 （LOF）隔断上市并变更为鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金的议案》， 内容包括将基金类别变更为 ETF 招引基金，并相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒来往 型通达式指数证券投资基金招引基金”；隔断 A 类基金份额上市，保留 A 类基金份额场内申 购、赎回业务；休养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬；裁汰 A 类基金份额的 赎回费率等，并根据上述休养需要、法律法例要乞降基金本质运作需求修改基金合同其他相 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 关要求。上述基金份额握有东谈主大会决议事项自表决通过之日起奏效。自 20XX 年×月×日起， 原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》失效，                              《鹏华中证传媒来往型通达 式指数证券投资基金招引基金基金合同》奏效。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》                 第五部分 基金的存续      一、基金份额的变更登记      基金合同奏效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。      二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富限制      基金合同奏效后，流畅 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期诠释中赐与表示；流畅 60 个作事日出现 前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会诠释并冷落料理有策划，如握续 运作、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》           第六部分 基金份额的申购与赎回    A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基 金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记 结算系统基金份额握有东谈主深圳通达式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统 基金份额握有东谈主深圳证券账户下。   一、申购和赎回场合   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场合为基金料理东谈主的直销网点和基金料理东谈主委 托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场合为具有基金销售业 务阅历且妥贴深圳证券来往所相关风险限制要求的深圳证券来往所会员单元。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常往未来的来往时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时期变更或其 他寥落情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或 者赎回或 者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或调理苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 基准进行策划； 业务章程。若关联法律法例、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登记结算有限作事公 司对场内申购、赎回业务等法律解释有新的章程，按新章程实践。 金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币往常股票账户和证券投资基金账户）。 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的才能   投资东谈主必须根据销售机构章程的才能，在通达日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东谈主账户，基金料理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同相关要求处理。   遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摒弃后 的下一个作事日划出。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   基金料理东谈主应以来往时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或 赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他 方式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   基金料理东谈主在不违犯法律法例的前提下，可对上述才能法律解释进行休养。基金料理东谈主应依 照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。 见招募说明书或关联公告。 明书或关联公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 限制的需要，可选用上述法子对基金限制赐与限制。具体见基金料理东谈主关联公告。 记结算有限作事公司的关联业务法律解释有章程的，从其章程办理。 限制。基金料理东谈主必须依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后策划， 并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履行适合才能，不错适合蔓延策划或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲领中 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份。其中，场外申购份额策划结果保留到一丝点后两位，一丝 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额策划 结果保留到整数位，一丝部分断念，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的策划公 式及方法请参见招募说明书）。 单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲领中列 示。本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 策划方法、赎回费率、赎回金额具体的策划方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的领域内休养费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒 介上公告。 值的公正性。具体处理原则与操作标准苦守关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的章程。 限作事公司的相关业务法律解释。若关联法律法例、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登 记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程实践，且此项修改不必召开基金份额握有东谈主大会。 东谈主利益无本体性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销策划，针对投资者开展基金 促销行为。在基金促销行为时期，基金料理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 费率和销售服务费率等进行适合费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金料理东谈主章程确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额越过单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额越过单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 申购的。   发生上述第 4、6 项除外暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求的， 基金料理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金料理 东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 回苦求或降速支付赎回款项。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给 赎回苦求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基 金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与消释。在暂停赎回的情 况摒弃时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或降速支付款项的场内 处理，按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限作事公司的相关章程办理。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额）越过上一 通达日基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合情景决定全额赎回或 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一起赎回苦求时，按正常赎回 才能实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有逶迤或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消释。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）暂停赎回：流畅 2 日以上（含本数）发生大批赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额握有东谈主越过上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金料理东谈主不错宽限办理大额赎回 苦求东谈主的赎回苦求。对其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的 赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍 可接受赎回苦求的领域内对大额赎回苦求东谈主越过 10%的赎回苦求按比例阐述。对当日未予确 认的赎回苦求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消释；弃取延 期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推。如基金份额握有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确弃取，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （5）当出现大批赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券来往所和中国证券登记结算有限 作事公司的相应法律解释进行处理，基金调理中转出份额的苦求的处理方式苦守关联的业务法律解释 及届时开展调理业务的公告。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往未来内陈说基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行通达日在章程媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金调理   基金料理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理 东谈主料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关联法律解释由基金料理 东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机 构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于妥贴条件 的非来往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记结算系统内不同销售 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额场内赎回的 会员单元（来往单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）基金份额跨系统转托管后，握有期限将再行策划，赎回时按变更后的握有期限计 算适用赎回费率。   （3）本基金权益分拨时期、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券来往所、登 记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的关联 业务章程办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管的，基金料理东谈主将另行公告。 肃穆实施前 2 日在章程媒介公告。   十四、依期定额投资策划   基金料理东谈主不错为投资东谈把持理依期定额投资策划，具体法律解释由基金料理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资策划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会章程的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额握有东谈主利益 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相 应的业务法律解释，并依照《信息表示办法》的相关章程进行公告。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公告。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》           第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称呼：鹏华基金料理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基字［1998］31 号文   组织形势：有限作事公司   注册成本：1.5 亿元   存续期限：握续经营   忖度电话：0755-82021233   （二）基金料理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配有策划；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金申购、赎回、调理和非交 易过户等业务的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金差异料理，差异记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的法子使策划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的章程，按相关章程策划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表示及诠释义务；   （12）保守基金贸易隐秘，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主透露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策划，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他关联贵寓，保 存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且保证投资者 唐突按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   称呼：中国开导银行股份有限公司（简称：中国开导银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   成连忙间：2004 年 09 月 17 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：握续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全接济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以西宾信用、尽力尽责的原则握有并安全接济基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备饱和的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金差异成立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主透露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策划的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具办法，说明基金料理 东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金料理东谈主有未实践《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的法子；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而撤职；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）肃穆阅读并投诚《基金合同》                  、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》            第八部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关联法律解释按照法律法例的相关章程进行。   鉴于本基金是方针 ETF 的招引基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额径直插足或者委派代表插足方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。在策划参会份额和票数 时，本基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基 金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方针 ETF 基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有 的本基金份额占本基金总份额的比例，策划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户份额握有东谈主不错凭握 有的主袋账户份额径直插足或者委派代表插足方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以方针 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以 本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 握有东谈主大会的，须先苦守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金 基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略，但由于方针 ETF 基金标的指数变更、来往方式 变更、隔断上市、基金合同隔断、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、领域或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会才能；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有 东谈主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别成立；   （4）因相应的法律法例、深圳证券来往所或登记机构的关联业务法律解释发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关申购、赎回、调理、依期定额投 资、转托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金选用寥落申购或其他方式参与方针 ETF 的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、 骚动。      三、召开基金份额握有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激忖度方式和忖度东谈主、书面 表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议陈说的章程， 而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个作事日内流畅公布关联 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说章程的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不插足收取书面表决办法的，不 影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面办法或授权 他东谈主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议才能比 照现场开会和通信方式开会的才能进行。基金份额握有东谈主亦不错遴聘书面、收集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与才能   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程才能确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 忖度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以突出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 调理基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交妥贴会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议陈说章程的书 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 面表决办法视为有用表决，表决办法蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主差异握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被 取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息表示办法》的章程公告后，可径直对本部安分容进行 修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才能   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金料理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换才能   （一）基金料理东谈主的更换才能 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈把持理基金料理业务的嘱托手续，临时基金料理东谈主或新任基 金料理东谈主应实时接纳。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换才能 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在章程媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金财富总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能。 上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主接纳基金料理业务或临时基金托管东谈主或新任基金 托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例 和《基金合同》的章程不时履行关联职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤。原 任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在不时履行关联职责时期，仍有权按照《基金合同》的章程 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法律解释的部分，如法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程签订托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的接济、投资运作、 净值策划、收益分配、信息表示及相互监督等关联事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他妥贴条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金料理 东谈主和代理机构在投资者通达式基金账户和/或深圳证券账户料理、基金份额登记、算帐及基 金来往阐述、披发红利、建立并接济基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自通达式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该守密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第十二部分 基金的投资   一、投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，细致无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化，力求将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年化追踪误差限制在 4%以内。   二、投资领域   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 竣事投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏激他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支握机构债、所在政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调理债券、 可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、 依期进款等）、货币商场器具、同行存单、财富支握证券、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关联章程）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合才能后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念 相应休养。   三、标的指数   中证传媒指数   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会诠释并冷落料理有策划，如更换基金标的指数、调理 运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理有策划确依时期，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原 则接济基 金投资运作。   四、投资策略   本基金为方针 ETF 的招引基金，主要通过投资于方针 ETF 竣事对标的指数的细致无比追踪， 力求将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年化追踪误差限制在 4%以内。如因标的指数编 制法律解释休养或其他成分导致追踪误差越过上述领域，基金料理东谈主应选用合理法子幸免追踪误 差进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方针 ETF 法律文献约定的方式申赎方针 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行方针 ETF 基金份额的来往。   当方针 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在抽象研究合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定遴聘申购、赎回的 方式或二级商场方式进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的 成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应调 整。但在因寥落情况（如流动性不及等）导致无法赢得饱和数目的个券时，基金料理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪误差， 优化投资组合的配置结构。   本基金在抽象研究预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地料理组合的久期，生动地休养组合的券种搭配， 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 同期精选个券，以增强组合的握有期收益。   本基金可投资可调理债券及可交换债券，可调理债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析抽象开展投资决策，力 争增强本基金的收益。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，弃取流动性好、来往活跃的股指期 货合约，充分研究股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果，力求竣事股票组合的逾额收益。   本基金将抽象运用策略财富配置和战术财富配置进行财富支握证券的投资组合料理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格投诚法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得庞大收益。   本基金可在抽象研究预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资方针，在加强风险提神并投诚审慎经营原则的前提下，本基金可根据 投资料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的领域、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合才能后相应休养和更 新关联投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得越过基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%，中国证 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 监会章程的寥落品种除外；   （5）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）财富支握证券的比例，不得越过该财富支 握证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券，不得 越过其各样财富支握证券所有这个词限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有 财富支握证券时期，要是其信用等级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得越过基金财富净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资领域保握一致；   （11）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来往，应当投诚下列要求：   a.本基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的   b.本基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往未来基金财富净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并策划； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （14）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚下列要求：   a.出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金握有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往未来内进行休养，但中国证监会章程的寥落情 形除外。因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基金 投资比例不妥贴第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往未来内进行休养；因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合第（15）项章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的寥落情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按休养后的章程实践。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行为； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （7）法律、行政法例和中国证监会章程梗阻的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质限制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利益 芜乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。关联来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述梗阻性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适合才能后，则本基金投资不再受关联限制或按休养后的章程实践。   六、功绩比拟基准   中证传媒指数收益率×95%＋贸易银行活期进款利率（税后）×5%如方针 ETF 休养标的 指数的，本基金的功绩比拟基准相应休养。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 招引基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 竣事对标的指数的细致无比追踪。因此，本基金的业 绩剖释与标的指数的剖释密切关联。   八、标的指数及方针 ETF 发生关联变更情形的处理方式   若非标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，方针 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于方针 ETF 的招引基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议；若届时本基金料理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将 本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适合的才能后收用其他合适的指数动作标的指数。相 应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金料理东谈主另行公告。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 的除外）；   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合才能后相应变更标的指数且不时投资于 该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东谈主可出席方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额握 有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的 指数并仍为该方针 ETF 的招引基金。   九、基金料理东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、各样有价证券、银行进款本息、基金 应收申购款偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的接济和刑事作事   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章消释或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往场合的往未来以及国度法律法例规 定需要对 外皮露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支握证券、股指期货合 约和银行进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该财富或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来往 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不可确凿反应公允价值 的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研究不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制 是针对财富握有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征研究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有关联财富或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本事确定公允价值。遴聘估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定公允价 值。   四、估值方法 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   对握有的方针 ETF 基金，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来往所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近来往市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），收用第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），收用第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至本质收款日历间收用第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来往所商场上市来往的公开刊行的可调理债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价来往的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价来往的债券收用估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴聘在当前情况下 适用而且有饱和可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴聘估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 境未发生紧要变化的，以最近往未来的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、才能及关联法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据相关法律法例，基金财富净值策划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光辉，按照基金料理东谈主对基金财富净值的策划结果对外赐与公布。   五、估值才能 份额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的， 从其章程。   每个作事日策划基金财富净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金财富估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值乌有的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的法子确保基金财富估值的准确性、 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌巧合，视为该类 基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误酿成估值乌有，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛误的作事东谈主应当对由于该 估值乌有遭逢损不当事东谈主           （“受损方”）的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有作事方应实时协作各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值乌有发生的用度由估值乌有作事方承担；由于估值乌有作事方未 实时蜕变已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的，由估值乌有作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值乌有作事方还是积极协作，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿作事。估值乌有作事方搪塞蜕变的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到蜕变。   （2）估值乌有的作事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值乌有的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 作事方仍搪塞估值乌有负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值 乌有作事 方。   （4）估值乌有休养遴聘尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   （5）估值乌有作事方断绝进行补偿时，要是因基金料理东谈主舛误酿成基金财富损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主舛误酿成基金 财富损失 时，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 成基金财富的损失，并断绝进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值乌有确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿作事，则基金料理东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此 发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法章程程的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才能如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的作事方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的作事方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值乌有的蜕变向相关当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值策划出现乌巧合，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的法子宝贵损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   基金财富净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责策划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个作事日来往结果后策划当日的基金财富净值和各样基金份额 净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、寥落情形的处理 金财富估值乌有处理。 款银行等级三方机构发送的数据乌有，或由于国度司帐政策变更、商场法律解释变更等原因，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的法子进行查验，然而未能发现该错 误而酿成的基金财富净值策划乌有，基金料理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿作事。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极选用必要的法子减弱或摒弃由此酿成的影响。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的信息表示用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的策划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年 度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策划公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售服务费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约章程，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实践；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说 明书的章程或关联公告。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》            第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有策划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配才能等相关事 项苦守深圳证券来往所及中国证券登记结算有限作事公司的关联章程； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   四、收益分配有策划   基金收益分配有策划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有策划简直定、公告与实施   本基金收益分配有策划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策划方法，依 照《业务法律解释》实践。对于场内份额，苦守深圳证券来往所及中国证券登记结算有限作事公 司的关联章程。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》             第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》             第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《流动性风险 料理章程》、《基金合同》偏激他相关章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息简直凿性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过妥贴 中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者唐突按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲领 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的法律解释及具体才能，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东谈主服务等内 容。  《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金变更后，基金料理东谈主应当将基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、                                 《基金合同》、基 金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站 或营业网 点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金开动办理申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日/往未来的次 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日/往未来的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明申购、赎回价钱的 策划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （四）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在章程网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度诠释中的财务司帐报 告应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在章程网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在章程报刊上。   如诠释期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期诠释“影响投资者决策的其他垂危信息” 项下表示该投资者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释期内握有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中表示基金组结伴产情况偏激流 动性风险 分析等。   （五）临时诠释   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）默契公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息 表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开默契。   （七）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐诠释 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐诠释。算帐诠释应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在章程网站上，并 将算帐诠释提醒性公告登载在章程报刊上。   （九）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十）投资方针 ETF 的信息表示   基金料理东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文 件中表示所握方针 ETF 的以下关联情况，包括：1、投资政策、握仓情况、损益情况、净值 表示时期等；2、来往及握有方针 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明策划方法并例如 说明；3、本基金握有的方针 ETF 发生的紧要影响事件，如调理运作方式、与其他基金合并、 隔断基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。   （十一）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和 更新的招募说明书等文献中表示股指期货来往情况，包括来往政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的来往政策 和来往方针。   若本基金投资财富支握证券，基金料理东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中表示其握有的 财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和诠释期内统统的财富支握证券 明细。基金料理东谈主应在基金季度诠释中表示其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值 占基金净财富的比例和诠释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年 度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等，并就诠释期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详备说明。六、信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定挑升部门及高档料理东谈主 员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息表示内容与 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 形状准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期诠释、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐诠释等公开表示的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信 息简直凿、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介表示信息，然而其别大家媒介不得早于章程媒介表示信息，而且在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息表示服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法律解释的关联章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计诠释、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同隔断后 10 年，法律法例或监管法律解释另 有章程的从其章程。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法章程程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》      第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法章程程和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联才能后，《基金合同》应当隔断： 邻接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理有策划进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组妥协 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐诠释出具法 律办法书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分配   依据基金财产算帐的分配有策划，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在章程网站上，并将算帐诠释提 示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第二十部分 负约作事   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当差异对各自 的步履照章承担补偿作事；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当承 担连带补偿作事，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 动作而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》唐突不时履行的应当不时履行。非负约方当事东谈主在职责领域内有义务实时选用 必要的法子，宝贵损失的扩大。莫得选用适正当子致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因宝贵损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的法子进行查验，然而未能发现乌有的，由此酿成 基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿作事。然而基金料理东谈主和基金托 管东谈主应积极选用必要的法子减弱或摒弃由此酿成的影响。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不时赤诚、尽力、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳门突出行 政区和台湾地区法律）统率。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》            第二十二部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。   一、    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，基金料理东谈主已向中国证监会办理本基金的变更注册，并经鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额握有东谈主大会决议通过，                      《基金合同》于 20XX 年 X 月 X 日奏效，原《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自吞并日失效。   二、    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   三、    《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   四、    《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金料理东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。   五、    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场合和营业场合查阅。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协商料理。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》           第二十四部分 基金合同内容纲领   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益与义务   （一）基金份额握有东谈主的权益与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或方针ETF的基金份额握有东谈主大会，对本基金或目 标ETF的基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）肃穆阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权益与义务 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要法子 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配有策划；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利益诈欺因 基金财产投资所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他 法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金申购、赎回、调理和非 来往过户等业务的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财 产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金差异料理，差异记账，进 行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的法子使策划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的章程，按相关章程策划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表示及诠释义 务；   （12）保守基金贸易隐秘，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主透露，向 监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策划，实时向基金份额握有东谈主分配基 金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他关联贵寓， 保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且保证投资 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 者唐突按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会并陈说基 金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担作事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全接济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选用必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以西宾信用、尽力尽责的原则握有并安全接济基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备饱和的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金差异成立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主透露，向监管机构、司法机关等有权机关，以 及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策划的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具办法，说明基金管 理东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金料理东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的法子；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不少于 法律法例的章程；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款 项； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会和银行业 监督料理机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿作事，其补偿作事不因 其退任而撤职；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的才能和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关联法律解释按照法律法例的相关章程进 行。   鉴于本基金是方针ETF的招引基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额径直插足或者委派代表插足方针ETF基金份额握有东谈主大会并表决。在策划参会份额和票数 时，本基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针ETF基 金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方针ETF基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有 的本基金份额占本基金总份额的比例，策划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为方针ETF后的每一参会份额和方针ETF的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针ETF，则本基金的主袋账户份额握有东谈主不错凭 握有的主袋账户份额径直插足或者委派代表插足方针ETF基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以方针ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方针ETF的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针ETF基金份额握 有东谈主大会的，须先苦守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针ETF基金份额握有东谈主大会的，由本基金 基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针ETF基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略，但由于方针ETF基金标的指数变更、来往方式 变更、隔断上市、基金合同隔断、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、领域或策略 的情况除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会才能；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针ETF基金份额握有 东谈主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会： 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别成立；   （4）因相应的法律法例、深圳证券来往所或登记机构的关联业务法律解释发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关申购、赎回、调理、依期定额投 资、转托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金选用寥落申购或其他方式参与方针ETF的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告 冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有这个词代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 谢却、骚动。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激忖度方式和忖度东谈主、书 面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议陈说的规 定，而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在2个作事日内流畅公布关联 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说章程的方式收取基 金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不插足收取书面表决办法 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面办法或授 权他东谈主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会 议陈说的章程，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的才能进行。基金份额握有东谈主亦不错遴聘书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与才能   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会考虑的其他事 项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程才能确定和公布监 票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为 基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼） 和忖度方式等事项。   （2）通信开会 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所陈说的表决截止日历后2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以突出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定 的，调理基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其 他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交妥贴会议 陈说中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议陈说章程 的书面表决办法视为有用表决，表决办法蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主差异握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息表示办法》的章程公告后，可径直对本部 安分容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、实践方法   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配有策划以公告为准，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配才能等有 关事项苦守深圳证券来往所及中国证券登记结算有限作事公司的关联章程； 服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （四）收益分配有策划   基金收益分配有策划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有策划简直定、公告与实施   本基金收益分配有策划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在章程媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策划 方法，依照《业务法律解释》实践。对于场内份额，苦守深圳证券来往所及中国证券登记结算 有限作事公司的关联章程。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。   四、基金财产料理、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有方针ETF基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。料理费的策划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金料理费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有方针ETF基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金 年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策划公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金财富净值   销售服务费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关法例及相应条约章程，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实践；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招 募说明书的章程或关联公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资领域   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 竣事投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏激他中国证监会允 许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支握机构债、所在政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调理债券、 可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、 依期进款等）、货币商场器具、同行存单、财富支握证券、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关联章程）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合才能后，可 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每 个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念 相应休养。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得越过基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%，中国证 监会章程的寥落品种除外；   （5）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）财富支握证券的比例，不得越过该财富支 握证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券，不得 越过其各样财富支握证券所有这个词限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有 财富支握证券时期，要是其信用等级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得越过基金财富净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资领域保握一致；   （11）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来往，应当投诚下列要求：   a.本基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的   b.本基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往未来基金财富净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并策划；   （14）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚下列要求：   a.出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金握有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往未来内进行休养，但中国证监会章程的寥落情 形除外。因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基金 投资比例不妥贴第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往未来内进行休养；因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合第（15）项章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的寥落情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按休养后的章程实践。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程梗阻的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质限制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利益 芜乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。关联来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述梗阻性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行适合才能后，则本基金投资不再受关联限制或按休养后的章程实践。   六、基金财富净值的策划方法和公告方式   （一）基金财富净值的策划方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金开动办理申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日/往未来的次 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日/往未来的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、才能以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法章程程和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联才能后，《基金合同》应当隔断： 邻接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理有策划进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐诠释出具法 律办法书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分配   依据基金财产算帐的分配有策划，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经妥贴《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在章程网站上，并将算帐诠释 提醒性公告登载在章程报刊上。 附件五：《鹏华中证传媒来往型通达式指数证券投资基金招引基金基金合同（草案）》   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   八、争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不时赤诚、尽力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳门突出 行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。