诺安利鑫天真配置夹杂A,诺安利鑫天真配置夹杂C: 诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)2024年第2期

诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金     招募阐述书（更新）    基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                 诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                         环节提醒   （一）诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安利 鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金保本周 期到期后转型而来。自 2017 年 12 月 12 日起，本基金转型端庄奏效，并自该日起《诺安利 鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》失效且《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金 合同》同期奏效。   诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金经中国证券监督管制委员会 2015 年 11 月 10 日证监 许可【2015】2554 号文的注册，进行召募。《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》 于 2015 年 12 月 2 日端庄奏效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2015 年 12 月 2 日入手 至 2017 年 12 月 4 日。由于不相宜保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本夹杂型证券投资 基金基金合同》的相干功令，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，端庄转型为诺安利 鑫天真配置夹杂型证券投资基金。   （二）基金管制东谈主保证本《招募阐述书》的内容信得过、准确、齐全。本基金的基金合同 经中国证监会备案，但中国证监会对诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金召募的注册以其转型 为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，详见本招募阐述书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （四）投资有风险，投资东谈主申购基金时应崇敬阅读本基金《招募阐述书》、《基金家具 贵府概要》及《基金合同》、基金管制东谈主网站公示的《风险阐述书》、基金家具风险品级划 分方法及阐述等，全面坚强本基金家具的风险收益特征，应充分辩论投资东谈主自身的风险承受 才能，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。基金管制东谈主提醒投资 者“买者快活”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的千般风险，包括： 市集风险、管制风险、流动性风险及本基金独到风险等。   本基金属于夹杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当崇敬阅读《基金合同》、                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 《招募阐述书》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期 限、投资陶冶、资产情状等判断基金是否和自身的风险承受才能相顺应，并通过基金管制东谈主 或基金管制东谈主寄托的具有基金代销业务履历的其他机构购买基金。   （五）基金的过往功绩并不预示其改日深刻。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不构 成新基金功绩深刻的保证。    基金管制东谈主依照遵照法守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （六）基金管制东谈主根据投资者适当性管制办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东谈主信息及解释材料，并对所提供的信息息争释材料的信得过性、准确性、齐全性负责。投 资者须分解并阐明当个东谈主信息发生环节变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应实时 主动进行更新。   招募阐述书(更新)财务数据及净值深刻依然基金托管东谈主复核。本基金管制东谈主依据《公开 召募证券投资基金信息泄露管制办法》及《对于实施办法>相干问题的功令》对本基金招募阐述书进行更新，本招募阐述书（更新）所载内容的 截止日历为 2024 年 10 月 18 日，相干财务数据和净值深刻截止日历为 2024 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计)。                                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                                                         目         录             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                  第一部分     媒介   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制功令》、《证券投资基金销 售管制办法》、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》等相干法律、法例及《诺安利 鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐述书的内容涵盖诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的投资宗旨、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的设施及费率等与投成本基金相干 的系数相工作项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书，并详确基金管制东谈主对 本招募阐述书泄露的更新信息。   基金管制东谈主承诺本招募阐述书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在 本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同极度他相干功令享有职权、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                      第二部分    释义   在《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书》中，除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义：                 本基金合同的任何有用校正和补充                 配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何                 有用校正和补充                 其更新                 要》极度更新                 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有抵制力的                 决定、决议、文牍等                 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015                 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四                 次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改                和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证                 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正                 《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的                 校正                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对                其往往作念出的校正                                       同庚 8 月 8 日实施的《公                开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念                出的校正                《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制功令》及颁                布机关对其往往作念出的校正                律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                法登记并存续或经相干政府部门批准缔造并存续的企业法                东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织                关法律法例功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资                基金的中国境外的机构投资者                法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合                称                购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及依期定额投资等业                务。                会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主                签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机                构              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业              务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并看守基金份              额持有东谈主名册和办理非往来过户等              限公司或接受诺安基金管制有限公司寄托代为办理登记业务              的机构              管制的基金份额余额极度变动情况的账户              理申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动              及结余情况的账户              日，《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》自归并              日失效              完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历              请的洞开日              基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务规              则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同驯顺              定肯求购买基金份额的行径               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               要求将基金份额兑换为现款的行径               告功令的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金               的基金份额调遣为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行               为               所持基金份额销售机构的操作               款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主               指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方               式               上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及               基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)卓绝上一洞开日基               金总份额的 10%的情形               行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来               的成本和用度的从简               款极度他资产的价值总和               赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆               回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、               停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、               因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              基金份额净值的过程              金份额持有东谈主服务的用度              基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，              但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金              份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金              资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额              方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、              赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利              影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待              简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”，              包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电              子泄露网站）等媒介              件。                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                      第三部分     基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况  公司称号：诺安基金管制有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  缔造日历：2003 年 12 月 9 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织形式：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：不断经营  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  研究东谈主：薛家萍  股权结构：  股东单元                             出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易相信有限公司                   6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                      6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                    3000      20％           共计                      15000     100％   二、证券投资基金管制情况   松手 2024 年 10 月 18 日，本基金管制东谈主共管制六十一只洞开式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市集基金、诺安时尚夹杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长夹杂型证券投资基金、诺安天真配置夹杂型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选夹杂型证券投资基金、诺安主题精选夹杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动夹杂型证券投资基金、诺安 多策略夹杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 产证券投资基金、诺安新能源天真配置夹杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安鸿鑫夹杂型证券投资基金、诺安褂讪收益一年依期洞开债券型证券投资基金、诺安泰鑫 一年依期洞开债券型证券投资基金、诺安上风行业天真配置夹杂型证券投资基金、诺安天天 宝货币市集基金、诺安搭理宝货币市集基金、诺安聚鑫宝货币市集基金、诺浮松健禀报天真 配置夹杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数 增强型证券投资基金、诺安立异驱动天真配置夹杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证 券投资基金、诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安景鑫天真配置夹杂型证券投资基 金、诺安益鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安安鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安 精选禀报天真配置夹杂型证券投资基金、诺安和鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极 禀报天真配置夹杂型证券投资基金、诺安优选禀报天真配置夹杂型证券投资基金、诺安跳动 禀报天真配置夹杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安转换趋势天真 配置夹杂型证券投资基金、诺安瑞鑫依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金、诺安汇利天真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极配置夹杂型证券 投资基金、诺安优化配置夹杂型证券投资基金、诺安浙享依期洞开债券型发起式证券投资基 金、诺安精选价值夹杂型证券投资基金、诺安鼎利夹杂型证券投资基金、诺安恒鑫夹杂型证 券投资基金、诺安新兴产业夹杂型证券投资基金、诺安研究优选夹杂型证券投资基金、诺安 平衡优选一年持有期夹杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工相差口总公 司承办室、企业发展部瞎想科、政策瞎想部，中国对外经济贸易相信投资公司，中国中化集 团公司中化管制学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事迹部，中化成本有限公司等多 个公司及部门任职。现任中化成本有限公司董事长、党委布告，中化成本投资管制有限职责 公司董事长，中国对外经济贸易相信有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长，中 国相信业协会会长，中国相信业保障基金理事会理事长，诺安基金管制有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 安国际资产管制有限公司总经理、诺安成本管制有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有限 公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司奉行董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利 昌电子科技有限公司奉行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和 梓轩投资有限公司监事，诺安基金管制有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经搭理服务中心职员、资 产管制五部职员、家具管制部总经理助理（主理就业）、副总经理（主理就业）、证券家具 部总经理、证券相信事迹部总经理（期间曾兼任证券相信事迹部详尽部总经理）、资产管制 中心总经理（期间曾兼任资产中心管制部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副布告等 职务。现任中国对外经济贸易相信有限公司党委布告、总经理、董事，中启私募基金管制（海 南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市集往来商协会银行间债券市集 自律刑事职责会议巨匠，中国相信业协会行业发展研究专科委员会委员，北京信诺公益基金会法 定代表东谈主、理事长，诺安基金管制有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗时间有限公司董事 长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限 职责公司奉行董事、北京中科大洋信息时间有限公司奉行董事、上海大陆期货有限公司董事， 诺安基金管制有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管制有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。 现任上海奕珊硕科技有限公司奉行董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司奉行董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司奉行董事、总经理，北京诺安企业管制有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限职责公司董事长，标旗世纪信息时间（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金管制有限公司监事，诺安基金管制有限公司董 事。   皆斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委布告、中国证 券往来系统有限公司职员、对外贸易经济配合部筹谋财务司股份制处主任科员、中国驻新加 坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司政策规 划部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。现任诺安基金管制有限公司总 经理。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   汤小青先生，独处董事，博士。历任中国科学院筹谋局基建局副处长、国度计委财政金 融司副处长、处长，中国农业银行市集开发部副主任，中国东谈主民银行总行筹谋资金司、信贷 管制司助理张望员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局长，中国 东谈主民银行非银行司、配合司副司长，中国银监会配合金融监管部副主任，中国银监会内蒙古 银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务管帐部主任，招商银行党委委员、纪 委布告、副行长。现任中融国际相信有限公司独处董事、厦门国际银行股份有限公司独处董 事、厦门农村交易银行股份有限公司独处董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 管制有限公司独处董事。   史其禄先生，独处董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部详尽处 副处长，国际业务部外汇经营处处长、外汇管帐处处长、外汇业务管制处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东谈主金融业务 部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深巨匠。现任诺安基金 管制有限公司独处董事。   钱学宁先生，独处董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学资产传承研究中心副主任、经济学院硕士 研究生校外导师，诺安基金管制有限公司独处董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质料管制处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外经济贸易相信有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法例部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律顾问人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易相信有限公司总法律顾问人、首席风控官、纪委布告、党委委员，诺安基金管制有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部往来主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金管制有限公司，现任公司首席往来师（总助级） 兼往来中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   皆斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委布告、中国证券往来 系统有限公司职员、对外贸易经济配合部筹谋财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司政策瞎想部副 总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金管制有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任祥瑞证券公司详尽研究所研究员、西北证券公司资产管制 部研究员。2003 年加入诺安基金管制有限公司，历任投资部总监、权益投资事迹部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息时间部 高等经理。2004 年加入诺安基金管制有限公司，历任信息时间部总监，运营保障部总监， 网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督管制委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司督察长。   赵森先生，硕士，具有基金从业履历。曾任职于华泰联合证券有限职责公司、华泰证券 股份有限公司，从事行业研究就业。2015 年 5 月加入诺安基金管制有限公司，历任研究员。 鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金经理。   周冬先生，曾于 2017 年 12 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理。   谢志华先生，曾于 2017 年 12 月至 2018 年 1 月担任本基金基金经理。   史高飞先生，曾于 2019 年 3 月至 2020 年 12 月担任本基金基金经理。   李迪光先生，曾于 2020 年 12 月至 2022 年 4 月担任本基金基金经理。   吴博俊先生，曾于 2022 年 4 月至 2024 年 6 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、 基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括皆 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经 理、基金经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部总经理、 基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   四、基金管制东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例功令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律功令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相干法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》功令的用度；               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （10）依据《基金合同》及相干法律功令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和养息相干基金申购、赎回、调遣和非交 易过户的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使瞎想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的功令，按相干功令瞎想并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、半年度和年度基金讲述；               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他相干功令，履行信息泄露及讲述义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他相干功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而且保证投资者 冒昧按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临放弃、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金管制东谈主的承诺               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金管制东谈主承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》、《带领观念》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面控制轨制，采 取有用措施，防患罪人行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相干功令，由中国证监会功令拒绝的其他行径及基金合同禁 止的行径。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干功令， 不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹谋等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来极度他步履。   六、基金管制东谈主的里面控制轨制   公司为有用重视和控制经营风险和基金资产运格调险，保证公司模范经营、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全，实时珍视公司的精深声誉及股东正当利 益，在充分辩论表里部环境身分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的管制方法、 实施严格的操作设施与控制措施等，建立了运行高效、控制严实的里面控制机制，制定了科 学合理、切实有用的里面控制轨制。   公司里面控制的总体宗旨是要建立一个决策科学、运营模范、管制高效和不断、稳固、 健康发展的资产管制实体。具体来说，公司实行里面控制应达到以下宗旨： 模范运作的经营想想和经营理念；              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 安全齐全，终了公司的不断、稳固、健康发展； 受侵扰； 决策机制、奉行机制和监督机制； 健运行； 干预公司泛泛的经营管制步履。  公司里面控制轨制的建立严格遵照以下原则： 员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径，幸免管制马虎的存在； 控轨制的有用奉行；另一方面，强化里面管制轨制的高度泰斗性，要求系数职工严格驯顺。 奉行里面管制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违反规章的权力； 和岗亭职能上保持相对独处性。里面控制的搜检、评价部门必须独处于里面控制的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的彼此制约措施来摈弃里面控制中的盲点； 合理的控制成本达到最好的里面控制后果。  （1）公司缔造了以下里面控制机构及职能部门：             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 正当、合规性进行全面、要点的搜检分析评价，对公司经营和基金投资管制中的风险进行合 规搜检和风险控制评估。并出具相应的就业讲述和专科观念提交董事会。 长的职责进行就业。 策，对风险控制部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的奉行。 察的基础上依照所功令的职责权限、就业设施进行独处的再监监就业，对公司经营的法律法 规风险进行管制和监察，与公司各部门保持相对独处的关系。 险畛域（投资、运作、信用等）的风险管制和绩效评估方法，并监督其奉行对风险进行定性 和定量评估，改进风险管制方法、时间和模子，组织推动建立、不断优化风险管制信息系统； 对新家具、新业务进行独处监测和评估，建议风险重视和控制建议；依期向管制层和合规风 控委员会提交风险监控讲述。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 经营管制层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管制组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险控制委员会进行合规管制和风险控 制的宏不雅引导，负责对公司经营管制和基金投资管制中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司经营和基金投资管制中的风险进行合规搜检和风险控制评估。   第二层为公司经营管制层：在公司督察长引导下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅管制。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险控制部陈述公司合规管 理和风险控制情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险控制运作模式上选择双线独处运作模式。 公司缔造独处的监察稽核部和风险控制部，当作公司合规风控管制的职能部门，开展合规管 理和风险控制的具体就业。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管制职责的奉行和 操作，对本部门合规风控管制的有用性承担平直职责和第一职责。   里面控制内容包括环境控制和业务控制。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （1）环境控制：指与里面控制相干的环境身分彼此作用的详尽后果极度对业务、职工 的影响力，环境控制组成公司里面控制的基础。公司勤勉于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工修养控制等方面终了精深的环境控制。   （2）业务控制：包括投资管制业务控制、基金销售业务控制、信息泄露控制、信息技 术系统控制、管帐系统控制、监察稽核控制极度它里面控制等。 和对关联方往来的监控。   I) 研究业务控制主要包括：   公司的研究就业应保持独处、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全地方的援救；建立严实的研 究就业管制经过；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和珍视备选库；建立研究与投资的业务交流、交流轨制，保持运动的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究讲述质料评价体系。   II) 投资决策业务控制主要包括：   严格驯顺法律法例的相干功令及基金合同所功令的投资宗旨、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限定等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会引导下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，环节投资要有详备的研究讲述和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管制轨制；建立科学的投资管制功绩评价体系； 督察长和监察稽核部、风险控制部对投资决策和投资奉行的过程进行合规性监督搜检；相干 业务东谈主员应遵照精深的职业谈德模范，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金往来业务控制主要包括：   实行荟萃往来轨制；投资决策和往来奉行实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立往来执 行的权限控制体系和往来操作功令；建立完善的往来监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及齐全进行审核；奉行平正的往来分派轨制，确保不同投资者的利益冒昧得到平正 对待；建立完善的往来记录轨制，实时查对并归档看守逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊往来的经过和功令；建立科学的往来绩效评价体系；建立关联方往来的监控轨制。 金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；驯顺国度相干              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 法律法例和相干监管功令，建立科学的销售决策机制；按照国度相干法律法例及销售业务的 性质，对基金销售业务奉行经过进行控制；制定并完善了基金业务功令、基金销售业务账户 管制轨制、资金清理经过、客户服务设施；加强对宣传推介材料制作和披发的控制；建立严 格的基金份额持有东谈主信息管制轨制和隐秘轨制；建立很是往来的监控、记录和讲述轨制；建 立完善档案管制轨制。 露轨制，保证公开泄露的信息信得过、准确、齐全、实时。按照设施进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的隐秘轨制。公司掌合手内幕信息的东谈主员在信息公开泄露前不得泄露其 内容。 性原则，制定了信息系统的管制轨制。公司信息时间系统硬件及软件的瞎想、开发均相宜国 家、金融行业软件工程设施的要求并终清晰全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时间系统的 稽核搜检轨制等管制措施，确保系统安全运行。 关法律、法例制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐就业操作经过和管帐岗亭就业手册， 并针对各个风险控制点建立严实的管帐系统控制。 对公司经营层负责，开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的独处性和泰斗性，确保公司各 项经营管制步履的有用运行。 制、授权控制、危险处理控制、不断的控制教练等。                 诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                   第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   松手 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，   三、基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面控制 体系、模范的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里强盛投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司围聚资产管制筹谋、 证券公司定向资产管制筹谋、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管制等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服务。松手 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融畛域的不断认同和 庸碌好评。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   四、资产托管东谈主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持模范运作的原则，将建立系统、 高效的风险重视和控制体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻心透骨将风险管制置于与业务发展同等 环节的位置，视风险重视和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险管制，将风险控制职责落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次奏凯通过评估组织里面控制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保留 观念的控制及有用性讲述，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、 里面控制方面的健全性和有用性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险控 制才能依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管制正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展政策和经营宗旨；   （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；   （4）教诲资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管制相干信息的信得过、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应汇聚决策、奉行和监督全过程，袒护 资产托管业务各项业务经过和管制步履，袒护系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，温雅环节业务事 项、要点业务门径和高风险畛域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机组成立、权责分派及业务经过等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与经营畛域、业务范围和风险特色 相顺应，并进行动态养息，以合理成本终了里面控制宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营管制步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本终了存效控制。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本功令建立健全资产托管业务里面控制体系， 当作全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面控制基本功令建立健全里面控制体 系，建立与托管业务条线相顺应的里面控制运行机制，详情各项业务步履的风险控制 点，制定设施长入的业务轨制；选择适当的控制措施，合理保证托管业务经过的经营 效率和后果，组织开展资产托管业务里面控制措施的奉行、监督和搜检，督促各机构 落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管制就业，根据年度就业要点，定 期或不依期在全行开展相干业务监督搜检，将托管业务搜检神色整合到全行业务监督 搜检就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面控制的奉行机构，负责组织开 展本机构里面控制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面控制轨制真的立，坚持把风险重视和控制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制确立和就业经过中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括 《资产托管业务管制功令》、《资产托管业务里面控制管制办法》、《资产托管业务 全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办 法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托 管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管制办法》等，在环境、 轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、 防患利益冲破、业务一语气性、侦察、信息系统等全方面奉行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管制第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建顺应资产托管业务特 点的风险管制架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托 管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列确立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管制等措 施，有用控制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业筹谋和济急预案，具备行之 有用的灾备复原决策、充足的挪动办公开荒、同城异城相团结的备份办公局面、必要 的就业主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根            诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时遴荐或按次启动“原局面 现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换” 四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营 运网络，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常往来的实时清理和交割。  五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相干基金法例的功令，基金托管东谈主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒绝行径、基金参与银行间债 券市集、基金资产净值的瞎想、基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分派、相干信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩深刻数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个 月入手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相干基 金法律法例功令的行径，应实时以书面形式文牍基金管制东谈主限期纠正，基金 管制东谈主收 到文牍后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金 管制东谈主限期纠正。                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                      第五部分        相干服务机构   一、基金份额销售机构   （一）A 类基金份额   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   研究东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额的申购、赎回等业 务，具体往来功令详见基金管制东谈主网站公示的业务功令。   （2）直销网上往来系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上往来系统办理开户及本基金 A 类基金份额的申购、 赎回等业务，具体往来功令详见基金管制东谈主网站公示的业务功令。   网址：www.lionfund.com.cn   注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：王凯   客服电话：400-830-8003   网址：www.cgbchina.com.cn   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：新疆克拉玛依市世纪大路 7 号  办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座  法定代表东谈主：王忠来  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东谈主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：天津市河东区海河东路 218 号  办公地址：天津市河东区海河东路 218 号  法定代表东谈主：李伏安  客服电话：95541  网址：www.cbhb.com.cn  注册地址：上海市中山东一皆 12 号  办公地址：上海市中山东一皆 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东谈主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市山河大街 88 号  法定代表东谈主：谢宁  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（世界）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号  法定代表东谈主：安志勇  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  法定代表东谈主：吴坚  客服电话：95355  网址：www.swsc.com.cn  注册地址：福州市湖东路 268 号  办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东谈主：杨华辉  客服电话：95562                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.xyzq.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦  法定代表东谈主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://sd.citics.com  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号  办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座  法定代表东谈主：吴承根  客服电话：95345  网址：www.stocke.com.cn  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东谈主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客服电话：95328                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期     网址：www.dgzq.com.cn     注册地址：长春市生态大街 6666 号     办公地址：长春市生态大街 6666 号     法定代表东谈主：李福春     客服电话：95360     网址：www.nesc.cn     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东谈主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     网址：www.cfsc.com.cn     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区福田街谈岗 厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼；北京市向阳区安适路 5 号院 3 号楼中建资产国际中 心 27 层    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    客服电话：95335、400-88-95335    网址：www.avicsec.com    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310 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 法定代表东谈主：林义相  客服电话：010-66045678  网址：www.txsec.com  注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室  办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层  法定代表东谈主：杨远芬  客服电话：400-080-3388  网址：www.puyifund.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室  法定代表东谈主：孙亚超  客服电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  法定代表东谈主：王伟刚  客服电话：400-055-5728                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室    法定代表东谈主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889    网址：www.gomefund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，现实 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  网址：www.weonefunds.com  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层  法定代表东谈主：戴晓云  客服电话：02138909613  网址：www.wanjiawealth.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东谈主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院  法定代表东谈主：邹保威  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/  注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室  办公地址：北京市顺义区北京东航中心 T1A-304B                    诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   法定代表东谈主：皆剑辉   客服电话：400-616-7531 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   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：4006433389    网址：https://www.vstonewealth.com/    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层、1 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号    法定代表东谈主：何帅                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：0851-88235678  网址：www.urainf.com  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼  法定代表东谈主：杨文斌  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层  法定代表东谈主：沈丹义  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com 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                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95510  网址：fund.sinosig.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/  注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711  法定代表东谈主：邢耀  客服电话：010-64068617  网址：https://fundsure.cn/  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层  办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806  法定代表东谈主：杨新章  客服电话：952303  网址：www.huaruisales.com  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  （二）C 类基金份额  （1）直销柜台  办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   研究东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业 务，具体往来功令详见基金管制东谈主网站公示的业务功令。   （2）直销网上往来系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上往来系统办理开户及本基金 C 类基金份额的申购、 赎回等业务，具体往来功令详见基金管制东谈主网站公示的业务功令。   网址：www.lionfund.com.cn   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：中国福州市湖东路 154 号   办公地址：中国福州市湖东路 154 号   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东谈主：周杰                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号  法定代表东谈主：安志勇                    诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋                         诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法定代表东谈主：张明     客服电话：95363     网址：www.95363.com         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     注册地址：     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-6008-008     网址：www.ciccwm.com     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦     法定代表东谈主：张海文     客服电话：95390     网址：https://www.crsec.com.cn/     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客服电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn  注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东谈主：苏军良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青 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   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：4006433389    网址：https://www.vstonewealth.com/    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：http://www.66liantai.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   客服电话：400-032-5885   网址：http://www.leadbank.com.cn   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406   法定代表东谈主：胡雄征   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   网址：https://www.taixincf.com/                         诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    网址：https://kenterui.jd.com/    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100 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   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，现实 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼   法定代表东谈主：杨文斌   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼   法定代表东谈主：许欣   客服电话：021-68609700   网址：https://www.zocaifu.com/   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：4006667388   网址：https://www.ppwfund.com/                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com  注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室  办公地址：南京市饱读楼区祥瑞里 74 号  法定代表东谈主：金婷婷  客服电话：025-962155、025-66001163  网址：www.tdtz888.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  法定代表东谈主：陈祎彬  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东谈主：王珺  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801  办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层  法定代表东谈主：陈萍  客服电话：400-111-0889  网址：www.gomefund.com                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：毛淮平  客服电话：400-817-5666  网址：https://www.amcfortune.com/  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：https://www.gwcaifu.com/  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  法定代表东谈主：王伟刚  客服电话：400-055-5728  网址：www.hcfunds.com  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东谈主：其实  客服电话：400-1818-188、95021  网址：www.1234567.com.cn                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东谈主：吴强  客服电话：952555  网址：www.5ifund.com  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  法定代表东谈主：薛峰  客服电话：4006788887  网址：https://www.zlfund.cn/  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层、1 层  办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号  法定代表东谈主：何帅  客服电话：0851-88235678  网址：www.urainf.com  注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东谈主：章知方  客服电话：4009200022  网址：http://licaike.hexun.com/                       诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层   法定代表东谈主：林义相   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   基金管制东谈主可根据相干法律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售基金，并及 时在基金管制东谈主网站公示。   二、注册登记机构   称号：诺安基金管制有限公司   住所：深圳市深南大路4013号兴业银行大厦19-20层   法定代表东谈主：李强   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   三、出具法律观念书的讼师事务所和承办讼师   称号：北京颐合中鸿讼师事务所   住所：北京市东城区开国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室   法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 电话：010-65178866 传真：010-65180276 承办讼师：虞荣方、滑丽蓉 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 奉行事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 研究东谈主：肖菊 承办注册管帐师：周祎、肖菊                    诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                    第六部分       基金的历史沿革    本基金由诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金转型而来。    诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2554 号文注册，并 于 2015 年 12 月 2 日完成召募取得成立。基金管制东谈主为诺安基金管制有限公司，基金托管东谈主 为中国工商银行股份有限公司。 合保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的相干功令，该 基金保本周期到期后转型为非保本的夹杂型基金，称号相应变更为“诺安利鑫天真配置夹杂 型证券投资基金”。    诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 月 12 日诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金端庄转型为诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基 金，转型后的《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起奏效。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                第七部分    基金的存续   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期讲述中赐与泄露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会讲述并建议处分决策，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有功令时，从其功令。                 诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              第八部分      基金份额的申购与赎回   一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金申购和赎回局面为基金管制东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点。具体 的销售网点将由基金管制东谈主在招募阐述书或其他相干公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的泛泛往来日的往来时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻以销售机构公布的时 间为准。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的相干功令在指定媒介上公告。   本基金于 2017 年 12 月 12 日端庄转型奏效，并于 2017 年 12 月 15 日起入手办理本基金 的日常申购、赎回等业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调遣的价 格。 申购/赎回的时刻进行养息，但此项养息不应付投资者利益形成本色影响并应报中国证监会 备案，并按照《信息泄露管制办法》的相干功令在至少一家指定媒介公告。 间建议申购、赎回或者调遣肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日的相应价钱。   （三）申购与赎回的原则              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 基准进行瞎想； 持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记阐明日历在先的基金份额先 赎回，注册登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以详情被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之 日起一语气瞎想。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息泄露办法》的相干功令在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构功令的设施，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在功令时刻内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求得胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券往来 所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及 基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理经过期，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发 生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同相干条件处理。   基金管制东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该往来的有用性进行确 认。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购肯求及申购份 额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。   （五）申购与赎回的数额限定 个基金账户初度申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回 导致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的 基金份额必须一同赎回。 销机构的业务功令为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 限定。基金管制东谈主必须在养息前依照《信息泄露办法》的相干功令在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金 A 类基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率 如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               1.5%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金 的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申 购用度。                     诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。   （1）本基金 A 类份额   宝石续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，宝石续 持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资东谈主收取不低于 0.75%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产；宝石续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个 月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石 续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回 费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；                        宝石续持有本基金不少于 6 个月的投资东谈主， 应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。具体费率如下：    持有基金份额期限                              赎回费率    T ＜ 7 日                               1.50%   注： 1 年指 365 天。   （2）本基金 C 类份额   宝石续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，宝石续 持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：        持有基金份额期限               赎回费率        T ＜ 7 日                    1.5%        T ≥ 30 日                    0 金销售服务费率。费率如发生变更，基金管制东谈主应依照《信息泄露办法》的相干功令在指定                    诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 媒介上公告。 基金促销筹谋，针对以特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等进行基金往来的投资东谈主定 期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门要求履行必要手续 后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作模范遵摄影干法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述瞎想结果均按四舍五入法方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别瞎想 基金份额净值。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述瞎想结果均按四舍五入法，保留到小 数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额净值   基金份额的瞎想保留少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例一：假设 T 日 A 类的基金份额净值为 1.4500 元。某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.5%）= =9,852.22 元   申购用度=10,000－9,852.22=147.78 元                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期    申购份额=9,852.22/1.4500=6794.63 份    即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.5%，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.4500 元，则其可得到 6794.63 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    若投资东谈主遴荐申购 C 类基金份额，则申购 C 类基金份额的瞎想公式如下：    申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值    例二：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.1100 元。某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.1100=90,090.09 份    即：投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额 净值为 1.1100 元，则其可得到 90,090.09 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：    赎回总额＝赎回份数×T日千般基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例三：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.4500 元。某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类 基金份额，持未必刻为三个月，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.4500=14,500 元    赎回用度=14,500×0.5%=72.50 元    赎回金额=14,500-72.5=14,427.50 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.4500 元，则其可得到的赎回金额为 14,427.50 元。    例四：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.1320 元。某投资东谈主赎回 10,000.00 份 C 类基 金份额，持未必刻为三天，对应的赎回费率为 1.5%，则其取得的赎回金额瞎想如下：    赎回金额=10,000×1.1320=11,320.00 元    赎回用度=10,000×1.1320×1.5%=169.80 元    赎回金额=10,000×1.1320-169.80=11,150.20 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1320 元，则其可得到的赎回金额为 11,150.20 元。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别瞎想基金份额净值。具体瞎想公式为：   T 日某类基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总和。   T 日的千般基金份额净值在今日收市后瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在今日收市后瞎想，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适当延伸瞎想或公告。   （八）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估 值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者卓绝 50%的情形时。出现上述情形时，基金管制东谈主有权将上述申购肯求全部或部分 阐明失败。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据相干功令在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且选择估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据瞎想 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管 理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回 设施奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有资料或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 无优先权并以下一洞开日对应类别的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求卓绝上一洞开日基金总 份额的 30%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30%的赎回肯求实施脱期 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他基金份额持有东谈主 的赎回肯求，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或大宗赎回份额占比情况决定全 额赎回或部分脱期赎回。系数脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一洞开日对应类别的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 具体见相干公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金管制东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东谈主，阐述相干处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。2、如发生暂停的时刻为 1 日，基金管制东谈主应于再行洞开日，在指定媒介上刊登基 金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。 法律法例的功令根据《信息泄露办法》的功令在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公 告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。   二、基金的调遣   基金调遣是指投资者在持有基金管制东谈主刊行的任一已通畅基金调遣业务的洞开式基金 后，可将其持有的基金份额平直调遣成基金管制东谈主管制的其它已通畅基金调遣业务的洞开式 基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购宗旨基金的一种业务模式。   基金管制东谈主已在直销机构及部分代销机构通畅了本基金与基金管制东谈主旗下其他已通畅                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 调遣业务基金间的调遣业务。本公司旗下各基金调遣业务的通畅情况详见各基金招募阐述书 或相干临时公告。除特殊阐述外，归并基金不同基金份额之间不得彼此调遣。    （一）基金调遣用度    基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次调遣时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金持有东谈主承担。    转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。    当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率即是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。    （二）调遣份额瞎想公式    瞎想公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调遣肯求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的瞎想 结果四舍五入保留到少量点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。    例 1：诺安优化收益债券 50000 份调遣为诺安利鑫天真配置夹杂 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 个天然日，现拟在 T 日全部调遣为诺安利鑫天真配置夹杂 A。    T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安 利鑫天真配置夹杂 A 的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 1.5%。则瞎想如 下：    转入诺安利鑫天真配置夹杂 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日 诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率） ÷ T 日诺安利鑫天真配置夹杂 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋1.5%）÷1.2000 ＝44930.21 份    例 2：诺安利鑫天真配置夹杂 A 50000 份调遣为诺安货币 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安利鑫天真配置夹杂 A，至 T 日其持有期大                 诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 于 7 日且未满三旬日，现拟在 T 日全部调遣为诺安货币 A。     T 日，诺安利鑫天真配置夹杂 A 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.75%，T 日该代销机构 的适用申购费率为 1.5%。则瞎想如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.5%，故本次调遣不收取申购费补差（即申购费 补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安利鑫天真配置夹杂 A 的基金份额×T 日诺安利 鑫天真配置夹杂 A 的净值×（1－诺安利鑫天真配置夹杂 A 的赎回费率）÷（1＋申购费补 差费率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.75%）÷（1＋0）÷1＝59550.00 份     三、转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照功令的设施收取转托管费。     四、基金的非往来过户     基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。     继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的设施收费。     五、依期定额投资筹谋     基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹谋，具体功令由基金管制东谈主另行功令。投 资东谈主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募阐述书中所功令的依期定额投资筹谋最低申购金额。     六、基金的冻结与解冻             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有用控制风险的前提下，谋求基金资产 的遥远升值，力图终了超越功绩比拟基准的投资禀报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板极度他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须相宜中国证监会相干功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   三、投资策略   本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中进行个股、个券 精选。以获取超越功绩比拟基准的投资禀报。   本基金选择“从上至下”的分析视角，详尽考量中国宏不雅经济发展出路、国内股票市集 的估值、国内债券市集收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏不雅经济 与成本市集的运行情状等身分，分析研判货币市集、债券市集与股票市集的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理详情本基金在股票、债券、现款等金融用具上 的投资比例，并跟着千般金融风险收益特征的相对变化，应时动态地养息各金融用具的投资 比例。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   本基金将团结定性与定量分析，充分深刻基金管制东谈主研究团队和投资团队“从下到上” 的主动选股才能，遴荐具有遥远不断增长才能的公司。具体从公司基本情状和股票估值两个 方面进行筛选：   （1）公司基本情状分析   本基金将通过分析上市公司的经营模式、家具研发才能、公司治理等多方面的运营管制 才能，判断公司的中枢价值与成长才能，遴荐具有精深经营情状的上市公司股票。   经营模式方面，遴荐主营业务明显、行业地位隆起、家具与服务相宜行业发展趋势的上 市公司股票；家具研发才能方面，遴荐具有较强的自主立异和市集拓展才能的上市公司股票； 公司治理方面，遴荐公司治理结构模范，管制水平较高的上市公司股票。   本基金将要点温雅上市公司的盈利才能、成长和股本扩张才能以及现款流管制水平，选 择优良财务情状的上市公司股票。盈利才能方面，主要覆按销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等宗旨；成长和股本扩张才能方面，主要覆按主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等宗旨；现款流管制才能方面，主要覆按每股 现款流净额等宗旨。   （2）股票估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，覆按市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、解放现款流贴现（DCF）等一系列估 值宗旨，给出股票详尽评级，从中遴荐估值水平相对合理的公司。   本基金将团结公司情状以及股票估值分析的基本论断，遴荐具有竞争上风且估值具有吸 引力的股票，组建并动态养息股票库。基金经理将按照本基金的投资决策设施，审慎精选， 衡量风险收益特征后，根据市集波动情况构建股票组合并进行动态养息。   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行 存托凭证的投资。   本基金在债券资产的投资过程中，将选择积极主动的投资策略，团结宏不雅经济政策分析、 经济周期分析、市集短期和中遥远利率分析、供求变化等多种身分分析来配置债券品种，在 兼顾收益的同期，有用控制基金资产的全体风险。在个券的遴荐上，诺安利鑫天真配置夹杂 型证券投资基金将详尽运用估值策略、久期管制策略、利率预期策略等多种方法，团结债券 的流动性、信用风险分析等多种身分，对个券进行积极的管制。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   本基金重视对可转债的刊行条件、对应基础股票进行分析与研究，要点温雅那些有着较 好盈利才能或成长出路的上市公司的可转债，并遴荐具有较高投资价值的个券进行投资。   权证为本基金扶植性投资用具，其投资原则为有意于基金资产升值，有意于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期详尽辩论权证订价 模子、市集供求关系、往来轨制瞎想等多种身分对权证进行订价。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，团结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。   改日，根据市集情况，基金可相应养息和更新相干投资策略，并在招募阐述书更新中公 告。   四、投资限定   本基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款；   （3）持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （7）持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；   （8）管制东谈主管制的全部基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的 10%；   （9）在职何往来日买入权证的总金额，不得卓绝上一往来日基金资产净值的 0.5%；   （10）投资于归并原始权益东谈主的千般资产援救证券的比例，不得卓绝基金资产净值的   （11）持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证监会规 定的特殊品种除外；   （12）持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得卓绝该资产援救证券规 模的 10%；   （13）管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产援救证券，不得卓绝其 千般资产援救证券共计畛域的 10%；   （14）应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资产支 持证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资设施，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的 40%，   （16） 在世界银行间同行市集的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   （18）在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投 资股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本条件的限定；   （19）在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 20%；   （20）总资产不得卓绝基金净资产的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净值的 15%。   （21）              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合前述所功令比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票奉行，与境内上市往来 的股票合并瞎想；   （24）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（21）、（22）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个往来日内进行养息。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起入手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的功令为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱极度他不正大的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令拒绝的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股股东、现实控制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，重视利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经                   诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限定。      五、功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为沪深 300 指数与中证全债指数的夹杂指数，即：沪深 300 指数 ×60%+中证全债指数×40%      沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 号发布的详尽反馈沪深证券市集全体状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票 在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排行，剔除排行后 50%的股票，然 后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排行，中式排行在前 300 名的股票当作样本股。      同期，中证全债指数是中证指数公司编制的详尽反馈银行间债券市集和沪深往来所债券 市集的跨市集债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市集和沪深往来所市集的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日瞎想并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性宗旨，为债券投资者提供投资分析用具和功绩评 价基准。该指数的一个环节特色在于对很是价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地 反馈债券的现实价值和收益率特征。      若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩繁接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。      六、风险收益特征      本基金属于夹杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。      七、基金投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本讲述中所列财务数据未经审计。 （一） 讲述期末基金资产组合情况 序号           神色             金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      62,189,456.02            77.81                      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期          其中：债券                                   -            -          资产援救证券                                  -            -          其中：买断式回购的买入返售金                                                  -            -          融资产 （二） 讲述期末按行业分类的股票投资组合 代码                 行业类别            公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  A       农、林、牧、渔业                                -            -  B       采矿业                          8,501,940.00         11.07  C       制造业                         50,224,307.02         65.39  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业             1,365,472.00          1.78  E       建筑业                                     -            -  F       批发和零卖业                         632,712.00          0.82  G       交通输送、仓储和邮政业                             -            -  H       住宿和餐饮业                                  -            -  I       信息传输、软件和信息时间服务业                760,225.16          0.99  J       金融业                                     -            -  K       房地产业                                    -            -  L       租出和商务服务业                       701,943.00          0.91  M       科学研究和时间服务业                              -            -  N       水利、环境和大家设施管制业                    2,856.84          0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P       老师                                      -            -  Q       卫生和社会就业                                 -            -  R       文化、体育和文娱业                               -            -  S       详尽                                      -            -          共计                          62,189,456.02         80.96 （三） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                           占基金资产净值比例 序号         股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                              （%）                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 （四） 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合          本基金本讲述期末未持有债券。 （五） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细          本基金本讲述期末未持有债券。 （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救证券投资明细   本基金本讲述期末未持有资产援救证券。 （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金本讲述期末未持有贵金属。 （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   本基金本讲述期末未持有权证。 （九）讲述期末本基金投资的股指期货往来情况阐述   本基金本讲述期末未投资股指期货。   本基金本讲述期未投资股指期货。 （十）讲述期末本基金投资的国债期货往来情况阐述   本基金本讲述期未投资国债期货。   本基金本讲述期末未投资国债期货。   本基金本讲述期未投资国债期货。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 （十一）投资组合讲述附注 受到公开非难、处罚阐述   本基金投资的前十名证券的刊行主体，本讲述期莫得出现被监管部门立案访问的情形， 也莫得出面前讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 序号             称号                   金额（元）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本讲述期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入原因，投资组合讲述等分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                          第十部分         基金的功绩    本基金的过往功绩不代表改日深刻。      一、本基金自基金合同奏效以来基金份额净值增长率与同期功绩基准收益率比拟表                               诺安利鑫天真配置夹杂 A                                    份额净      功绩比       功绩比拟                          份额净                                    值增长      较基准       基准收益          阶段              值增长                                    ①-③      ②-④                                    率设施      收益率       率设施差                          率①                                    差②         ③        ④                            诺安利鑫天真配置夹杂 C                                        功绩比            功绩比拟                                 净值增                          净值增           较基准            基准收益          阶段                     长率标                             ①-③      ②-④                          长率①           收益率            率设施差                                 准差②                                         ③              ④ 注：1、2017 年 12 月 12 日（含当日）起，原“诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金”转型为 本基金，转型后，本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%。 中 C 类份额自 2021 年 12 月 22 日入手有申购数据，C 类基金份额的宗旨瞎想自申购数据确 认日（2021 年 12 月 23 日）算起。    二、本基金自基金合同奏效以来累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对 比图             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                诺安利鑫天真配置夹杂 A                诺安利鑫天真配置夹杂 C  注：2017 年 12 月 12 日（含当日）起，原“诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金”转型 为本基金。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以极度他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的功令刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来局面的往来日以及国度法律法例功令需要对 外泄露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经养息的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行养息以详情计量日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则选择估值时间详情其公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往来市价，详情公允价钱。   （2）在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有功令的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往来所市集上市往来的可调遣债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在往来所市集挂牌转让的资产援救证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 选择估值时间详情其公允价值进行估值。如成本冒昧近似体现公允价值，应不断评估上述作念 法的适当性，并在情况发生改换时作念出适当养息。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时间详情公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行养息，阐明计量日的公允价值；对于不 存在市集步履或市集步履很少的情况下，则选择估值时间详情公允价值。   （4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在往来所上市后，按往来所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后 经济环境未发生紧要变化的，选择最近往来日结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管制东谈主如选择本项第（1）小项功令的方法对基金资产进行估 值，均应被觉得选择了适当的估值方法。然则，若是基金管制东谈主觉得按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新功令的，按其功令进行估值。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （1）从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会相干功令,或者访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往来市价， 详情公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，选择估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手往来但未行权的权证，选择估值时间详情 公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法例的功令或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相干法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金净值信息的瞎想 结果对外赐与公布。   五、估值设施                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从 其功令。   每个就业日瞎想基金资产净值及千般基金份额净值，并按《信息泄露办法》的相干功令 公告。 同的功令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值无理的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为该类基 金份额净值无理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、 下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值无理职责方依然积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值无理职责方应付更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的职责方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值无理的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 职责方仍应付估值无理负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值无理职责方。   （4）估值无理养息选择尽量复原至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因详情 估值无理的职责方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值瞎想出现无理时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当 暂停基金估值； 有东谈主的利益，已决定延伸估值时；               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 产时；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管制东谈主负责瞎想，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个洞开日往来收尾后瞎想当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值瞎想结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公 布。   九、特殊情形的处理 形成的过失不当作基金资产估值无理处理； 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该 无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错辞退补偿职责。但基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施浮松或摈弃由此形成的影响。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金 份额分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，基金默许的收益分派方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值。 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，具体收益分派安排详见基金管制东谈主届时公告。 本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的相干功令在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润瞎想截止日）的时刻不得卓绝   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的瞎想方法，依照《业务功令》 奉行。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期             第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、与基金运作相干的用度   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的瞎想方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的瞎想方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。瞎想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产 中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不 可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法例及相应公约功令，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金管制费和基金托管费的养息   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况养息基金管制费率和基金托管费率。基金 管制东谈主必须依照《信息泄露办法》的相干功令于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的功令代扣代缴。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按摄影干功令编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需根据《信息泄露办法》的功令在指定媒介公告。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期               第十六部分    基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基 金合同》极度他相干功令。相干法律法例对于信息泄露的功令发生变化时，本基金从其最 新功令。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会功令的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的功令泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会功令时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息泄露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息选择阿拉伯数字；除稀疏阐述外，货币单元为东谈主民币元。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要 有东谈主大会召开的功令及具体设施，阐述基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服务等内 容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐述书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、    《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站泄露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的千般基金份额净值和千般基金 份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的瞎想方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述 应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金不断运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组搭伙 产情况极度流动性风险分析等。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的其他环节信息”项 下泄露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及家具的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （五）临时讲述   本基金发生紧要事件，相干信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有功令的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （六）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开廓清，并将相干情况立即讲述中国证监会。   （七）清理讲述   基金合同远隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公 告登载在指定报刊上。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并赐与公告。   （九）投资股指期货信息泄露   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募阐述书（更新）等文献中泄露股指 期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   （十）投资资产援救证券信息泄露   本基金投资资产援救证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期报中泄露其持有的资产援救 证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产援救证券明细。基 金管制东谈主应在基金季度讲述中泄露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净 资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十一）投资于存托凭证的信息泄露   本基金投资存托凭证的信息泄露依照境内上市往来的股票奉行。   （十二）中国证监会功令的其他信息。   六、信息泄露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定故意部门及高等管制东谈主 员负责管制信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息泄露内容与 模式准则等法例的功令。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募阐述书、基金家具贵府概要、基金清理讲述等公开泄露的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相干报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒体泄露信息，然则其他大家媒体不得早于指定媒介泄露信息，而且在不同媒介上泄露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后 15 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸泄露基金相干信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现紧要转换，而基金管制东谈主为保障基金份额 持有东谈主的利益，已决定延伸估值；   （4）出现基金管制东谈主觉得属于会导致基金管制东谈主不可出售或评估基金资产的进击事故 的任何情况；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会功令的情况。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险  基金风险深刻为基金收益的波动，基金管制过程中任何影响基金收益的身分都是基金风 险的来源。当作代理基金投资东谈主进行投资的用具，科学严谨的风险管制对于基金投资管制成 功与否至关环节。因此在基金管制过程中，对风险的识别、评估和控制应汇聚基金投资管制 的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、管制风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。  （一）市集风险  金融资产价钱受经济身分、政事身分、投资情愫和往来轨制等多样身分的影响，资产价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。  金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期平直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  指基金在往来过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息泄露不信得过、不齐全，都可能导致基金资产损成仇收益变化。  由于通货膨大率教诲，基金的现实投资价值会因此裁汰。  再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将取得比夙昔 少的收益率。  由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限定或合同不可泛泛奉行，导致了基金资 产损失的风险。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （二）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制时间等身分影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是洞开式基金，基金畛域将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化，若 是由于投资者的一语气大宗赎回而导致基金管制东谈主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的 现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现大宗赎回，并导致基金管制东谈主的现款支付出现 资料，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   （四）投资股指期货的风险 往来中因基差波动的省略情趣而导致的风险被称为基差风险。 同身分的影响下，价钱变动不同。深刻为两种情况：1）价钱变动的标的违抗；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通身分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。 的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风险。 择。由于模子瞎想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果养息股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （五）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有 东谈主的权益天然基本相配，但并不可等同于平直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅 投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，还濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 刊行东谈主的股东在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动抵制存托凭证持有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不断信息泄露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。  （六）本基金独到的风险  本基金为天真配置夹杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环 境或管制东谈主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等身分的影响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。  （七）其他风险  瞎想机、通信系统、往来网络等时间保障系统或信息网络援救出现很是情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按泛泛时限显 示产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   二、声明 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极度净值上下并不预示其改日功绩深刻。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者快活”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 券市集浩繁端正等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下同类型基金的遥远风险收益特 征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构选择的评价方法可能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才能与家具风险之间的匹配教练。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期    第十八部分      基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后根据《信息泄露办法》的相干功令在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 连结的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律观念书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 停牌或其他流通受限的情形除外。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期              第十九部分     基金合同内容纲领   一、基金合同当事东谈主的职权和义务   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金管制东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例功令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律功令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相干法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律功令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和养息相干基金申购、赎回、调遣和非交 易过户的业务功令；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使瞎想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的功令，按相干功令瞎想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他相干功令，履行信息泄露及讲述义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他相干功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而且保证投资者 冒昧按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临放弃、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》极度他相干功令另有功令外， 在基金信息公开泄露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主瞎想的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额 累计净值、千般基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，阐述基金管制 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是基金管制东谈主有未奉行《基 金合同》功令的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相干功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相干功令，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （17）复核、审查基金清理讲述，参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、 估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金管制东谈主更新的基金家具贵府概要、招募阐述书；   （19）濒临放弃、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而辞退；   （21）按功令监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （22）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金份额持有东谈主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》极度他相干功令，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并驯顺《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息泄露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 所改换。   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东谈主大会不缔造日常机构。   （1）远隔《基金合同》（法律法例、中国证监会和基金合同另有功令的除外）；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式（法律法例、基金合同、中国证监会另有功令的除外）；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢设施或教诲销售服务费率，但法律法例或中 国证监会要请问育该等费率设施的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同、中国证监会另有功令的除外）；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略，但法律法例、基金合同、中国证监会另有功令 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施（法律法例、基金合同、中国证监会另有功令的除 外）；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不违反法律法例功令且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下， 加多或养息基金份额类别成立、养息基金份额分类方法与功令、养息现存基金份额类别的申 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售 等；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构养息相干基金申购、赎回、调遣、转托管、 基金往来、非往来过户、依期定额投资、收益分派等业务功令；   （6）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。   （1）除法律法例功令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主 召集；   （2）基金管制东谈主未按功令召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得曲折、干 扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点;   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中阐述本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关极度研究方式和研究东谈主、书 面表决观念寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主详情。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解释拜托代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的功令， 而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述功令比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形式在表 决松手日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍功令的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取书面表决观念的，不影 响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述功令比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的寄托东谈主理有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍 的功令，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持有东谈主也不错 选择网络、电话或其他方式进行表决，或者选择网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   ①现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条功令设施详情和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   ②通信开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主在会议文牍中公布提案，在所文牍的表决截止 日历第二个就业日由大会聘用的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 证监会核准或备案后奏效。   （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀疏决议：   一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以稀疏决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   稀疏决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 2/3 以上（含 2/3） 通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》以 稀疏决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交相宜会议通 知中功令的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜法律法例、基金合 同和会议文牍功令的书面表决观念即视为有用的表决；表决观念暗昧不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的遵循。   (2）通信方式开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选择通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有抵制 力。 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，经与基 金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和养息，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、奉行方式   （一）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金份额               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，基金默许的收益分派方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值。 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，具体收益分派安排详见基金管制东谈主届时公告。 本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个就业日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润瞎想截止日）的时刻不得卓绝   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的瞎想方法，依照《业务功令》 奉行。   四、与基金财产管制、运用相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的瞎想方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的瞎想方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。瞎想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不 可抗力情形摈弃之日起 2 个就业日内支付。   上述“(一)基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相干法例及相应公约功令，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金管制费和基金托管费的养息   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况养息基金管制费率和基金托管费率。基金 管制东谈主必须依照《信息泄露办法》的相干功令于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的功令代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资宗旨   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有用控制风险的前提下，谋求基金资产 的遥远升值，力图终了超越功绩比拟基准的投资禀报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板极度他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 须相宜中国证监会相干功令）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当设施后，可 以将其纳入投资范围。    本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。    （三）投资限定    本基金的投资组合应遵照以下限定：    （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的 10%；    （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得卓绝上一往来日基金资产净值的    （10）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产援救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会功令的特殊品种除外；    （12）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得卓绝该资产援救 证券畛域的 10%；    （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产援救证券，不得 卓绝其千般资产援救证券共计畛域的 10%；              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资设施，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行市集的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （18）在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投资 股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本条件的限定；   （19）在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 20%；   （20）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合前述所功令比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票奉行，与境 内上市往来的股票合并瞎想；   （24）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（21）、（22）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个往来日内进行养息。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起入手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的功令为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的瞎想方法和公告方式 份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从 其功令。   每个就业日瞎想基金资产净值及千般基金份额净值，并按功令公告。 同的功令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   （1）变更基金合同触及法律法例功令或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通事后奏效，自决议生 效后根据《信息泄露办法》的相干功令在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远隔的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会功令的其他情况。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个就业日内成立清理 小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理设施： 观念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现遥远休 市、停牌或其他流通受限的情形除外。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有抵制力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同功令的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期                第二十部分     基金托管公约纲领   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：诺安基金管制有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时刻：2003 年 12 月 9 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：证监基金字【2003】132 号   组织形式：有限职责公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   存续期间：不断经营   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   基金托管业务批准文号：中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 服务；年金账户管制服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   存续期间：不断经营   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板极度他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须相宜中国证监会相干功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当设施后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）本基金的投资资产配比比例为：   本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   基金管制东谈主应将拟投资的股票库提供给基金托管东谈主，基金管制东谈主不错根据现实情况的变 化，对上述股票库赐与养息和更新，并文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主根据上述范围对基金的 投资比例进行监督。   （2）本基金投资组合遵照以下投资限定：               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款； 处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可 流通股票的 15%； 的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%； 的 10%； 会功令的特殊品种除外； 券畛域的 10%； 过其千般资产援救证券共计畛域的 10%； 产援救证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资设施，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不相宜              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 前述所功令比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 上市往来的股票合并瞎想。   基金管制东谈主应当自《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金》奏效之日起后 6 个月内使 基金的投资组合比例相宜基金合同的相干约定。期间，本基金的投资范围应当相宜本基金合 同的约定。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的功令为准。 但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。法律法例或监管部门取消 上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限定，但须提前公告，不需要经基金 份额持有东谈主大会审议。   （3）法例允许的基金投资比例养息期限   除上述第 2）、14）、18）、19）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个往来日内进行养息。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应在出现可预感资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日端庄向基 金托管东谈主发函阐述基金可能变动畛域和公司应付措施，便于托管东谈主实施往来监督。   （4）本基金不错按照国度的相干功令进行融资融券。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同奏效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金拒绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券管制机构另有功令的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股股东、现实控制东谈主或者              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，应当相宜基金的投资宗旨 和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，重视利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与 泄露。   如法律法例或监管部门取消上述拒绝性功令，基金管制东谈主在履行适当设施后可不受上述 功令的限定。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管制东谈主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业设施的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个就业日内回函阐明收到该名单。基金管制东谈主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个就业日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明养息的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管制东谈主打消往来，经提醒后基金管制东谈主仍奉行往来并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间市集往来的往来方式的控制   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先约定 的往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与往来敌手再行详情往来方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管制东谈主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主在文牍基金托管东谈主后，不错根据其时的 市集情况养息中枢往来敌手名单。基金管制东谈主有职责控制往来敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担， 后来有权要求相干职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才能等 触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制东谈主负责补偿，之后有权要求相干职责东谈主 进行补偿。基金管制东谈主在文牍基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名 单进行养息。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应驯顺《对于模范基金投资非公开刊行证券行径的进击 文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的文牍》等相干法律法例 功令。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》模范的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的相干基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管制东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、 齐全，并应至少于拟奉行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有满盈的时刻进行审核。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的通 知》功令，对基金管制东谈主是否驯顺法律法例进行监督，并审核基金管制东谈主提供的相干书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的摈弃或重视措施进行补充书面阐述，并保留检察基金管制东谈主风险管制部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权 断绝奉行相干指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权讲述中国证监会。  如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带职责。  （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 瞎想、千般基金份额净值瞎想、千般基金份额累计净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支 及收入详情、基金收益分派、相干信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩深刻数据等 进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作极度他运作违反《基金法》、                                  《基金合同》、 基金托管公约相干功令时，应实时以书面形式文牍基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据往来设施尚未成交的且基金托管东谈主在往来前冒昧监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相干法律法例功令或者违反《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即 文牍基金管制东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据往来设施依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制 东谈主，并讲述中国证监会。  基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 理东谈主限期纠正。  基金管制东谈主无正大原理，断绝、谢却基金托管东谈主根据本公约功令期骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主瞎想的基金资 产净值、千般基金份额净值和千般基金份额累计净值根据管制东谈主指示办理清理交收、相干信 息泄露和监督基金投资运作等行径。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约极度他相干功令时，基金管制东谈主应实时以书面形式文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并以书面形式向基金管制东谈主发出回函。在限期 内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。 基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管制东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在功令时刻内复兴基金管制东谈主并改正。  基金托管东谈主无正大原理，断绝、谢却基金管制东谈主根据本公约功令期骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 分、分派基金的任何财产。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与独处。   对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东谈主负责与相干当事东谈主 详情到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应 实时文牍基金管制东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向相干 当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂行条例》、 《东谈主民币利率管制功令》、《利率管制暂行功令》、《支付结算办法》以及银行业监督管制 机构的其他功令。   （三）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）债券托管账户的开立和管制 业拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 议，原本由基金托管东谈主看守，基金管制东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例功令和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据相干法律法例的功令和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干功令使用并管 理。   （六）基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用控 制或看守的证券不承担看守职责。   （七）与基金财产相干的紧要合同的看守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看守。除本公约另有功令外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以 上。   五、基金资产净值瞎想和管帐核算   （一）基金资产净值的瞎想   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指瞎想日该类 基金资产净值除以该瞎想日该类基金份额总份额后的数值。千般基金份额净值的瞎想均保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管制东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》极度他法律、法例的功令。用于基金信息泄露的基金资产净值和千般               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 基金份额净值由基金管制东谈主负责瞎想，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个就业日往来结 束后瞎想当日的千般基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值瞎想结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与 公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主瞎想并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主瞎想的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管制东谈主，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主 对基金净值信息的瞎想结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。 如有新增事项，按国度最新功令估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往来市价，详情公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值时间详情其公允价值进行估值。如成本冒昧近似体现公允价值，应不断评估上述作念法 的适当性，并在情况发生改换时作念出适当养息。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经养息的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行养息，阐明计量日的公允价值；对于不存 在市集步履或市集步履很少的情况下，则选择估值时间详情公允价值。 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干功令 详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （5）股票指数期货合约估值方法： 济环境未发生紧要变化的，选择最近往来日结算价估值。 均应被觉得选择了适当的估值方法。然则，若是基金管制东谈主觉得按本项第 1）小项功令的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，   基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）其它投资证券繁衍品的估值方法 的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或 行业协会相干功令,或者访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往来市价，确 定公允价值。 允价值的情况下，按成本估值。 允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （7）本基金不错选择第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价钱数据。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票奉行。  （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。  （11）相干法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法例的功令或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。  根据相干法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金资产净值的瞎想 结果对外赐与公布。  （三）估值差错处理  因基金估值无理给投资者形成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承 担的职责，有权向错误东谈主追偿。  当基金管制东谈主瞎想的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的功令对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照料制费率和托管费率的              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不可发现 该无理，进而导致基金资产净值、基金份额净值瞎想无理形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往来日基金资产净值、基金份额净值瞎想顺延无理而引起的投资者或基金的损失， 由提供无理信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往来所、期货往来所极度登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行搜检，然则未能 发现该无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错辞退补偿职责。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈弃或浮松由此形成的影响。   当基金管制东谈主瞎想的基金资产净值与基金托管东谈主的瞎想结果不一致时，相干各方应本着 勤勉尽责的立场再行瞎想查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的瞎想结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金资产净值瞎想顺延无理而引起的损失由基金 管制东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影干各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独飞快成立、登录和看守本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的瞎想和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募阐述书、基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书和基金家具贵府概要并登载在指定网 站上；基金招募阐述书、基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐述书和基金家具贵府概要。基金管 理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起 两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   基金管制东谈主在 5 个就业日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将相干讲述提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管制东谈主。 基金管制东谈主在 7 个就业日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将相干讲述提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。 基金管制东谈主在一个月内完成中期讲述，在中期报完成当日，将相干讲述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在 一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相干讲述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行养息，养息以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完结后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时提醒。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干功令分别看守基金份额持有东谈主名册。看守方式不错采 用电子或文档的形式。登记机构的看守期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日等触及到基金环节事项日历的基金份额持              诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 有东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看守基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺隐秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按相干 法例功令各自承担相应的职责。   七、争议处分方式   相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，除经友好协商可 以处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约功令的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的功令有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主放弃、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管制东谈主放弃、照章被打消、歇业或有其他基金管制东谈主收受基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》功令的远隔事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 同》和本托管公约的功令赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金远隔情形出现后，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律观念书；   （6）将清理讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项功令反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。           诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期            第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、公开信息泄露服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度收尾后的 5 个就业日内向投资者发送基金账户对账单。基金管制东谈主提醒，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户得胜后与基金管制东谈主客户服务中心 研究 400-888-8998（免资料费），基金管制东谈主在查对投资者研究方式齐全无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金管制东谈主所管制基金的基金份额持有东谈主，基金管制东谈主都会给予其惟一的基金账号 及开动密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金管制东谈主的直销网上往来平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插手本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本贵府、 基金称号、管制东谈主称号、基金代码、基金风险品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错平直通过直销渠谈修改账户信息， 如研究地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。                  诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金管制东谈主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短投降务等方面的内容。基金管制东谈主按照需求 将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错平直登录基金管制东谈主网站浏览相干信息。若是 客户不需要或需要养息，也不错平直在线修改和养息。代销渠谈客户如需相干服务，可通过 致电基金管制东谈主客户服务中心进行定制。   四、基金投资的服务 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，基金默许 的收益分派方式是现款分成；   （1）基金管制东谈主通过直销网上往来系统为投资者办理依期定额投资业务，具体入手或 收尾办理的时刻和功令请查阅本基金管制东谈主相干公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务入手或收尾办理的时刻和功令以代销机构的相干功令为准。   五、投诉管制与建议受理服务   基金管制东谈主的投诉管制与建议受理服务由客户服务中心长入管制，投诉东谈主不错通过基金 管制东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金管制东谈主所提供的服务进行投诉或建议建 议。   诺安基金管制有限公司世界长入客户服务电话：400-888-8998   诺安基金管制有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金管制有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期             第二十二部分      其他应泄露事项 序号             公告事项             泄露媒介        泄露日历      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募      公告                       《上海证券报》      2023-11-17      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募      阐述书（更新）2023 年第 2 期       基金管制东谈主网站      2023-11-17      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金      家具贵府概要更新                 基金管制东谈主网站      2023-11-17                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加江苏银行径销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2023-11-21                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加贵文基金为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2023-11-24      诺安基金管制有限公司对于诺安利鑫天真配      置夹杂加多招商银行招赢通平台为销售机构      并通畅定投、调遣业务及参加基金费率优惠活      动的公告                     《上海证券报》       2024-1-2                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下基金参加广      《中国证券报》、      发银行费率优惠步履的公告             《证券日报》        2024-1-8                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 《中国证券报》、      季度讲述提醒性公告                《证券日报》       2024-1-22      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金 2023      年第 4 季度讲述                基金管制东谈主网站      2024-1-22                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加玄元保障为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》        2024-2-2                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加排排网基金为销售机构并通畅定投、调遣业 《中国证券报》、      务及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》       2024-2-29      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《中国证券报》、      2024-3-7               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 序号            公告事项              泄露媒介        泄露日历                               《证券日报》      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《中国证券报》      2024-3-20                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度 《中国证券报》、      讲述提醒性公告                  《证券日报》       2024-3-29      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金 2023      年年度讲述                    基金管制东谈主网站      2024-3-29                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 《中国证券报》、      季度讲述提醒性公告                《证券日报》       2024-4-22      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金 2024      年第 1 季度讲述                基金管制东谈主网站      2024-4-22                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加销售机构并通畅定投、调遣业务及参加基金 《中国证券报》、      费率优惠步履的公告                《证券日报》        2024-5-7                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加国信证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2024-5-23                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于养息旗下部分基      《上海证券报》、      金在直销渠谈的申购来源金额、最小追加申购 《中国证券报》、      金额及最低赎回份额的公告             《证券日报》       2024-5-24                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于远隔北京懒猫基      《上海证券报》、      金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业      《中国证券报》、      务的公告                     《证券日报》        2024-6-7                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加申万宏源西部证券为销售机构并通畅定投、 《中国证券报》、      调遣业务及参加基金费率优惠步履的公告       《证券日报》       2024-6-12                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加申万宏源证券为销售机构并通畅定投、调遣 《中国证券报》、      业务及参加基金费率优惠步履的公告         《证券日报》       2024-6-12                               《证券时报》、      金家具贵府概要（更新）的提醒性公告        《中国证券报》、     2024-6-26               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 序号            公告事项               泄露媒介       泄露日历                                《证券日报》      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金      家具贵府概要更新                  基金管制东谈主网站     2024-6-26      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金变      更基金经理的公告                  《上海证券报》     2024-6-29      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增       《证券时报》、      及参加基金费率优惠步履的公告            《中国证券报》      2024-7-1      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金招      性公告                       《上海证券报》      2024-7-3      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募      阐述书（更新）2024 年第 1 期        基金管制东谈主网站      2024-7-3      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金      家具贵府概要更新                 基金管制东谈主网站       2024-7-3                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加星河证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》        2024-7-3                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 《中国证券报》、      季度讲述提醒性公告                《证券日报》       2024-7-19      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金 2024      年第 2 季度讲述                基金管制东谈主网站      2024-7-19                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加华福证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2024-7-19                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金的      《中国证券报》、      销售机构由中植基金变更为华源证券的公告      《证券日报》       2024-7-30                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加东莞证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2024-8-14                               《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加宜信普泽为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告           《证券日报》       2024-8-15      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      加渤海证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《上海证券报》、         2024-8-22               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 序号           公告事项              泄露媒介         泄露日历      及参加基金费率优惠步履的公告          《中国证券报》、                              《证券日报》                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加万联证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》        2024-8-23      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》        2024-8-29                              《证券时报》、                              《上海证券报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期 《中国证券报》、      讲述提醒性公告                 《证券日报》        2024-8-30      诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金 2024      年中期讲述                   基金管制东谈主网站       2024-8-30                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加中泰证券为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》         2024-9-3                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加天相投顾为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》         2024-9-6                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加天鼎证券投资为销售机构并通畅定投、调遣 《中国证券报》、      业务及参加基金费率优惠步履的公告        《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加挖财基金为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加厦门鑫繁华为销售机构并通畅定投、调遣业 《中国证券报》、      务及参加基金费率优惠步履的公告         《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加大河资产为销售机构并通畅定投、调遣业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠步履的公告          《证券日报》        2024-9-13                              《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于暂停海银基金销     《上海证券报》、      售有限公司办理旗下基金销售相干业务的公     《中国证券报》、      告                       《证券日报》        2024-9-18               诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子泄露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）泄露。             诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期        第二十三部分     招募阐述书存放及查阅方式   招募阐述书文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业局面，投资者可 在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。投资者也可 以平直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献极度复印件，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容十足一致。           诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）2024 年第 2 期           第二十四部分         备查文献 一、《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 二、《诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金托管公约》 三、法律观念书 四、基金管制东谈主业务履历批件和营业牌照 五、基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照