永赢沪深300A,永赢沪深300C: 永赢沪深300指数型发起式证券投资基金托管条约

永赢基金管制有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         托管条约  基金管制东说念主：永赢基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管条约                     目       录 一、 基金托管条约当事东说念主                       1 二、 基金托管条约的依据、主见和原则                 2 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查             3 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查                9 五、 基金财产救济                         10 六、 指示的发送、阐发和实践                    12 七、 交游及清理交收安排                      15 八、 基金金钱净值狡计和司帐核算                  17 九、 基金收益分拨                         22 十、 信息显露                           23 十一、 基金用度                          24 十二、 基金份额握有东说念主名册的救济                  27 十三、 基金相关文献和档案的保存                  27 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换                28 十五、 退却步履                          31 十六、 基金托管条约的变更、远离与基金财产的清理          32 十七、 误期拖累                          33 十八、 争议惩办样子                        34 十九、 基金托管条约的着力                     35 二十、 基金托管条约的签订                     35 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期：2013 年 11 月 7 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监许可[2013]1280 号   注册本钱：玖亿元东说念主民币   组织样式: 有限拖累公司   筹谋范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管制、金钱管制和中国证监 会许可的业务。   存续时间：握续筹谋   电话： 021-51690188   传真： 021-51690177   接洽东说念主： 沈望琦   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织样式：股份有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管条约   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准开辟机关和开辟文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时间：握续筹谋   筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；救济箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制办事；年金账户管 理办事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、考虑、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、主见和原则   缔结本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 显露管制办法》       （以下简称《信息显露办法》）、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管制轨则》（以下简称《流动性风险管制轨则》、《证券投资基金信息披 露内容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与样式〉》、《永赢沪深 300 指数型发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他相关轨则。   缔结本条约的主见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的救济、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息显露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额握有 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相易含义。        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，以沪深 300 指数的成份股 偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资标的，本基金也可少量投资 于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、创业板偏执他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、 权证、股指期货、金钱支握证券、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许 本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关联轨则）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门轨则及《基金合同》退却投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱确立比 例为：本基金投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 托管条约    因基金界限或阛阓变化等身分导致投资组合不恰当上述轨则的，基金管制 东说念主应在合理的期限内休养基金的投资组合，以恰当上述比例限定。法律法例另有 轨则时，从其轨则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 金钱净值的 90%； 当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 不得跳动该权证的 10％； 净值的 0.5%； 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%； 出借交游的金钱不得跳动基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 金金钱净值的 10% 该金钱支握证券界限的 10%； 权益东说念主的千般金钱支握证券，不得跳动其千般金钱支握证券估量界限的 10%； 金握有金钱支握证券时间，要是其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                托管条约 讲解发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 金钱，本基金所陈述的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 10%；在职何 交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何 交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金金钱净值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 估量（轧差狡计）占基金金钱的比例不低于 90%； 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的身分以至基金不恰当前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致。   （3）法例允许的基金投资比例休养期限   除第 2）、12）、17)、18)项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管制 东说念主之外的身分以至基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当 在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的稀残暴形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日早先始。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适应法子后，则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息显露管制 办法》进行公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。对于因法律法例变化导 致本基金投资范围及投资限制等事项休养的，基金管制东说念主应提前见知基金托管 东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管制东说念主深切基金托 管东说念主履行投资监督职责受外部数据开端或系统开发等身分影响，应为基金托管 东说念主系统休养预留所需的合理必要时期。   除投资金钱确立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日早先始。 投资退却步履进行监督：      根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，基金管制东说念主在履行适应法子 后可不受上述轨则的限制。 督。   基金管制东说念主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手 资信风险，并自主采纳交游敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的样子提醒基金管制东说念主， 基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明 内容确切、准确、完竣。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主提供的可行性说明进行内容 审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍实践交游并形成基金金钱亏蚀的， 基金托管东说念主不承担拖累。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管条约   基金管制东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算样子进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才略等波及到进款银行采纳方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金管制东说念主违犯上述原则给基金形成 的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何拖累，关联亏蚀由基金管制东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付拖累后，有权要求关联拖累东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管制东说念主履行先行赔付拖累。   （1）基金投资默契受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券相关问题的见知》等相关法律法例轨则。   （2）默契受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》法式的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游 证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等默契受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资默契受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的相关基金投资默契受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资默契受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管制东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的样子阐发收到上述尊府。   （4）基金投资默契受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已握有默契受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时期等。基金管制东说念主应保证上述信息真的切、完竣，并应至少于拟实践投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管条约 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等默契受限证券有 关问题的见知》轨则，对基金管制东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资默契受限证券前就该风险的摒除或驻扎步调进行补 充书面说明，并保留检验基金管制东说念主风险管制部门就基金投资默契受限证券出具 的风险评估讲解等备查尊府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实践相关指示。 因拒却实践该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带拖累。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值狡计、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、关联信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约相关轨则时，应实时以书面样式见知基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面样式向基金托 管东说念主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 以至投资者遭遇的亏蚀。   对于依据交游法子尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即见知基金管制东说念主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交游法子还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管条约 应当立即见知基金管制东说念主，并讲解中国证监会。   基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管制东说念主应积极互助提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章步履，应立即讲解中国证监会，同期 见知基金管制东说念主限期改造。   基金管制东说念主无方正事理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本条约轨则诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东说念主狡计的基金金钱净值和千般基金份额的基金份额净值、 根据管制东说念主指示办理清理交收、关联信息显露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他相关轨则时，基金管制东说念主应及 时以书面样式见知基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发 并以书面样式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违章事项未能在限期内改造的，基金管制东说念主应讲解中国证监会。基金管制东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的亏蚀。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即讲解中国证监会和银行 业监督管制机构，同期见知基金托管东说念主限期改造。   基金托管东说念主应积极互助基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在轨则时期内回话基金管制 东说念主并改正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   基金托管东说念主无方正事理，拒却、拦阻基金管制东说念主根据本条约轨则诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应讲解中国证监会。                 五、基金财产救济  （一）基金财产救济的原则 权，不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律拖累， 其债权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他职权。 交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完竣与独 立。 理东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时见知基金管制东说念主采选步调进行催收。由此 给基金形成亏蚀的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管 东说念主对此不承担拖累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事条约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在 具有托管阅历的买卖银行开设的永赢基金管制有限公司基金认购专户。该账户由 基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                        《运作办法》等相关轨则后， 发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其 认购的基金份额握有期限自基金合同凯旋日起不少于 3 年的要求下，由基金管制 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金              托管条约 东说念主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的 验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完 成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开 立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案要求，由基金管制东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，救济基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   金钱托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制轨则》、                《利率管制暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》凯旋后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得参预寰宇 银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管条约 配及资金的清理。 场回购主条约，本来由基金托管东说念主救济，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关联账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法令使用并管制。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的救济   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、银行间清理所股份有限公 司或中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的 代救济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实践有用控制下的什物证券在基金托管东说念主救济时间的损坏、灭 失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际有用控制或救济的证券不承担救济拖累。   （八）与基金财产相关的要紧合同的救济   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主救济。除本条约另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样子将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献救济部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金管制东说念主救济，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得鼎新。             六、指示的发送、阐发和实践   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管条约   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并轨则基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管制东说念主阐发。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主 员除外的任何东说念主泄露，但法律法例轨则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银样式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发和实践的时期和法子   指示由“授权见知”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的样子向基金托管东说念主发送，并以 传真行为济急样子备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行确 认，因管制东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发,以至资金未能实时到账所形成的 亏蚀不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权见知”约定的方 法阐发指示有用后，方可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得 否定其着力。基金管制东说念主应按照《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的筹谋权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必 需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留出距划 款适度时点 2 小时的指示实践时期。由基金管制东说念主原因形成的指示传输不足时、 未能留出弥漫划款所需时期，以至资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金管制东说念主 承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考据相关指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实践，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管条约 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实践，独立即见知基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而 形成亏蚀的拖累。   基金管制东说念主应将同行阛阓国债交游见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理法子   基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息造作，指示中热切信息不完竣等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时见知基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法例的相关轨则，不予实践，并应实时以书面样式见知基金管制东说念主 改造，基金管制东说念主收到见知后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此形成的亏蚀由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常有用指示实践，给基金份额握有东说念主形成亏蚀的，应负抵偿拖累。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或转变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面阐发过的样子向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更通 知应载明凯旋时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见知 当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主阐发。授权变更于变更 见知载明的凯旋时期凯旋。若变更见知载明的凯旋时期早于基金托管东说念主收到变更 见知时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时凯旋。基金管制东说念主在尔后三 个责任日内将被授权东说念主变更见知的本来送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授权 东说念主见知凯旋后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金管制东说念主不承担拖累。被授权东说念主变更见知本来与基金托管东说念主之前 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 收到的传真件不一致的，以传真件为准，关联拖累由基金管制东说念主承担。              七、交游及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券、期货筹谋机构的圭臬和法子   基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。采纳的圭臬是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究讲解及周至 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲解。   基金管制东说念主负责根据以上圭臬以及里面管制轨制对相关证券筹谋机构进行 傍观后详情代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应拖累。基金管制东说念主和 被采纳的证券筹谋机构签订席位使用条约，由基金管制东说念主见知基金托管东说念主，并在 法定信息显露公告中显露相关内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样式见知基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采纳代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订关联 条约，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联轨则实践，若无明确轨则的，可 参影相关证券买卖、证券经纪机构采纳的法令实践。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及关联业务法令，签订《证券 交游资金结算条约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管条约 算业务中的拖累。   本基金投资于证券发生的悉数场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏蚀；要是因为基金管制东说念主违犯法律法例的轨则进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算条约》而形成基金投资清理贫困和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金形成 的亏蚀由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖局面，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主形成的亏蚀由基金管制东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金管制东说念主发送的指示时，有弥漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划 款指示。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的亏蚀由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露千般基金份额净值之前，必须保证今日悉数实践交游纪录与基金司帐账簿上的 交游纪录统斡旋致。要是实践交游纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核 算不完竣或不确切，由此导致的亏蚀由基金的司帐拖累方承担。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对交游纪录，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、妥洽怒放式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的拖累   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回央求，由基金管制东说念旁边理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责摄取 并阐发资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面样式或电子数据见知基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的 申购、赎回数据真的切性、准确性和完竣性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算样子。   要是当日基金为净应收款，净额在最晚不迟于当日下昼 15：00 前在基金管 理东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。基金托管东说念主应实时查收资金是否到 账，对于未准时到账的资金，应实时见知基金管制东说念主划付。对于未准时划付的 资金，基金托管东说念主应实时见知基金管制东说念主划付，由此产生的拖累应由基金管制 东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲解。   要是当日基金为净应付款，净额在最晚不迟于当日上昼 11：00 前在基金管 理东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指 令实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时见知基金托管东说念主 划付，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金管制东说念主应向中国 证监会讲解。           八、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。千般基金份额的基金 份额净值是指狡计日该类别基金金钱净值除以该狡计日发售在外的该类别基金 份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金管制东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务教学》偏执他法律、法例的轨则。用于基金信息显露 的基金金钱净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金 托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个责任日交游收尾后狡计当日的基金份额金钱 净值并以两边招供的样子发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核 后以两边招供的样子发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主狡计并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主狡计的基金金钱净值。因此，本基金的司帐拖累方是基金管制 东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金金钱净值的狡计结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金钱支握证 券、股指期货合约、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交游所上市的权益类证券的估值   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发 生了影响公允价值计量的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变 化身分，休养最近交游市价，详情公允价钱。   （2）处于未上市时间的权益类证券应永别如下情况处理 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等默契受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则详情公允价值。   （3）交游所阛阓交游的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近 交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，以最近交游日的收盘价减去可 妥洽债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发 生了影响公允价值计量的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变 化身分，休养最近交游市价，详情公允价钱； 定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰宇银行间阛阓交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。银行间阛阓刊行未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，给与最 近交游日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管条约   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作法式遵命关联法律法例以及监管 部门、自律法令的轨则。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。   （10）关联法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成亏蚀的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主 对不应由其承担的拖累，有权向额外东说念主追偿。   当基金管制东说念主狡计的基金金钱净值、千般基金份额的基金份额净值已由基 金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法 规的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾制费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采选了必要合理的步调 后仍不行发现该造作，进而导致基金金钱净值、千般基金份额的基金份额净值 狡计造作形成投资者或基金的亏蚀，以及由此形成以后交游日基金金钱净值、 基金份额净值狡计顺延造作而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供造作信息的 当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及进款银行等 第三方机构发送的数据造作，或国度司帐计谋变更、阛阓法令变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适应、 合理的步调进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成的基金金钱估值造作， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿拖累。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 积极采选必要的步调松开或摒除由此形成的影响。   当基金管制东说念主狡计的基金金钱净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，关联 各方应本着辛勤尽职的气派再行狡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管条约 管制东说念主的狡计结果为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该交游日基金金钱净值 狡计顺延造作而引起的亏蚀由基金管制东说念主承担抵偿拖累，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别零丁时诞生、登录和救济本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改造，保证关联各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金居品尊府选录和依期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书、基金居品尊府选录的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府 选录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品尊府选录其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基 金招募说明书和基金居品尊府选录。基金管制东说念主在季度收尾之日起 15 个责任日 内完成季度讲解编制并公告，将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解辅导 性公告登载在指定报刊上；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲解编制并公 告，将中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在指定报刊上； 在每年收尾之日起三个月内完成年度讲解编制并公告，将年度讲解登载在指定网 站上，并将年度讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主在 5 个责任日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加 盖公章后，以加密传真样子或其他两边招供的样子将相关讲解提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管制 东说念主。基金管制东说念主在 7 个责任日内完成季度讲解，在季度讲解完成当日，将相关报 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管条约 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核 结果见知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期讲解，在中期讲解完成当 日，将相关讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果见知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度讲解，在年度报 告完成当日，将相关讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果见知基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以关联各方招供的账务处理样子为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主意书，关联各方各自留存一份，或以电子样子复 核阐发，以备有权机构对关联文献审核时辅导。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨有缱绻以公告为准，若基金合同凯旋起火 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样子是现款分成； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不 同； 托管东说念主协商一致后，可休养基金收益的分拨原则和支付样子，不需召开基金份额 握有东说念主大会审议； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管条约   （二）基金收益分拨有缱绻的制定和实施法子   基金收益分拨有缱绻由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有缱绻详情后，由基金管制东说念主依照《信息显露办法》的相关轨则 在指定弁言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期 不得跳动 15 个责任日。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管制东说念主的指定账户。                  十、信息显露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息显露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息显露的相关轨则进行显露除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守密的义务。基金管制东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法例轨则之外，不得在其公开显露之前，先行 对任何第三方显露。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息显露中的职责和信息显露法子   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息显露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定样子和时限显露的义务。   根据《信息显露办法》的要求，本基金信息显露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》凯旋公告、依期讲解、临时讲解、基金金钱净值、千般基金份额的基金份额 净值等其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的轨则和《基金合同》 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 的约定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、千般基金份额的基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱、基金功绩发扬数据、基金依期讲解、更新的招募说 明书、基金居品尊府选录、基金清理讲解等公开显露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主出具书面文献或者盖印阐发或者进行电子阐发。   基金年报中的财务讲解部分，经具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务 所审计后，方可显露。   基金管制东说念主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定弁言显露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开显露的信息，基金托 管东说念主将根据《信息显露办法》的关联轨则进行公开显露。   照章必须显露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统斡旋致。   （三）暂停或蔓延信息显露的情形 业时； 金钱价值时； 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商一 致决定暂停估值的；                 十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔实践天数 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的样子于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔实践天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的样子于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，仅就 C 类基金份额收取销售办事 费。本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日该类基金份额基金金钱净值的   H＝E×0.10%÷夙昔实践天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的样子于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 关结勾结轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管条约   （四）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用条约的约 定计提标的指数使用关联用度，基金合同凯旋后的指数使用关联用度从基金财产 中列支。标的指数使用关联用度的费率、具体狡计方法及支付样子见招募说明书。   要是指数使用许可条约约定的标的指数使用关联用度的狡计方法、费率和支 付样子等发生休养，本基金将给与休养后的方法或费率狡计标的指数使用关联费 用，此项休养无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管制东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中显露本基金最新适用的方法。   （五）证券、期货交游用度、《基金合同》凯旋后的基金信息显露用度、基 金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》凯旋后与基金关联的司帐师费、审计费、 讼师费、诉讼费、仲裁费等根据相关法例、《基金合同》及相应条约的轨则，由 基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度实践开销金额支付，列入当期基 金用度。   （六）不列入基金用度的款式   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、《基金合同》凯旋前的关联用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息显露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律法例，以及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的款式不列 入基金用度。   （七）基金管制费、基金托管费和基金销售办事费的休养   基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金界限等身分协商一致，酌情调低基金销 售办事费率，毋庸召开基金份额握有东说念主大会。休养基金管制费率、基金托管费率、 调高基金销售办事费率需经基金份额握有东说念主大会决议通过。法律法例或监管机构 另有轨则的，从其轨则。   （八）基金管制费、基金托管费、基金销售办事费、标的指数许可使用费的 复核法子、支付样子和时期。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售办事费、 标的指数许可使用费等，根据本托管条约和《基金合同》的相关轨则进行复核。   （九）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯相关法律法例的相关轨则和《基 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管条约 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面解说，要是基金托管东说念主觉得基金管制东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支付。   基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等相关轨则以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实践。           十二、基金份额握有东说念主名册的救济   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救济的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》凯旋日、《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和救济，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照现在关联法令分别救济基金份额握有东说念主名册。救济 样子不错给与电子或文档的样式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》凯旋日、《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》凯旋日、 《基金合同》远离日等波及到基金热切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善救济基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善救济基金份额握有东说念主名 册，应按相关法例轨则各自承担相应的拖累。           十三、基金相关文献和档案的保存 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和热切合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法例轨则的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存 基金财产管制业务步履的纪录、账册、报表和其他关联尊府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联尊府。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传真 给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责远离：   (1) 被照章取消基金管制阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章结果、被照章松手或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》轨则的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：原任基金管制东说念主职责远离的，基金管制东说念主应妥善救济基金管制 业务尊府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念旁边理基金管制业务的移交手 续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时摄取。新任基金管制东说念主或临时基金 管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金管制东说念主职责远离的，应当按照法律法例轨则聘用司帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主相关的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采选审慎步调确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章结果、被照章松手或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或估量握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管条约 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善救济基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法例轨则聘用司帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东说念主和基金管制东说念主需采选审慎步调确保基 金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金金钱。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定弁言上都集公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主摄取基金管制或新任或临时基金托管东说念主摄取基 金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的轨则不竭履行关联职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成损 害。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在不竭履行关联职责时间，仍有权按照基 金合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换要求和法子的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法令的部分，如异日法律法例或监管法令修改导致关联内 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管条约 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、退却步履      托管条约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担 亏蚀。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹谋过程中任何尚未按法 律法例轨则的样子公开显露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的闲居有用指示拖延或拒却实践。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的轨则进行责罚的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有轨则的除外；                             （5）向基金管 理东说念主、基金托管东说念主出资；           （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不方正的 证券交游步履；       （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则退却的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律法例相关规 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约 定，由中国证监会轨则退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。    十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离情形出当前；   （2）基金托管东说念主结果、照章被松手、收歇或有其他基金托管东说念主接受基 金金钱；   （3）基金管制东说念主结果、照章被松手、收歇或有其他基金管制东说念主接受基 金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的远离事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产清理小组斡旋接受基金； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管条约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲解出具法律主意书；  （6）将清理讲解讲解中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的情形时，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲解经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲解报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、误期拖累   （一）要是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不恰当约定的，应当承担误期拖累。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管条约   （二）因托管条约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿拖累，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿拖累。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而形成的亏蚀等； 资权而形成的亏蚀等； 其它非托管东说念主挑升形成的不测事故。   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，容许担 抵偿拖累。   （四）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要 的步调，抑止亏蚀的扩大。莫得采选适应步调以至亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求抵偿。非误期方因抑止亏蚀扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管条约好像不竭履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本协 议。   （六）本条约所指亏蚀均为径直亏蚀。                十八、争议惩办样子   关联各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用 的仲裁法令进行仲裁，仲裁的所在在上海，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均 有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关联各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不竭 诚恳、辛勤、尽职地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，爱护基金份额握 有东说念主的正当权益。   本条约受中国（为本托管条约之主见，在此不包括香港、澳门异常行政区和 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管条约 台湾地区法律）法律统领。             十九、基金托管条约的着力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求召募注竹素基金时提交的本基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名，条约当事东说念主两边可能通常根据中国证监会的主意修改托管条约草案。托 管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋 之日起凯旋。基金托管条约的有用期自其凯旋之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自凯旋之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约本来一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主分别握有二份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订所在和签订日历。 本页无正文，为《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管条约》署名页。 《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管条约》当事东说念主盖印及法定代表 东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东说念主：永赢基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 签订所在： 签 订 日：   年   月   日