鹏华500LOF: 鹏华基金解决有限公司对于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管左券等事项的公告
鹏华基金解决有限公司对于旗下部分基金增设I类基金份额
并修改基金合同及托管左券等事项的公告
跟着阛阓环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,鹏华基金
解决有限公司(以下简称“本公司”或“基金解决东说念主”)证据《中华
东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作解决办法》
及各基金基金合同的联系限定,经与基金托管东说念主中国工商银行股份有限
公司协商一致,决定自2024年12月19日起对本公司旗下部分基金新增I类
基金份额,同期更新基金解决东说念主信息和基金托管东说念主信息(如波及),并
对相应的基金合同和托管左券进行相应修改。现将具体事宜公告如下:
一、加多I类基金份额的基金名单
序号 基金称号
鹏华沪深300来回型洞开式指数证券投资基金集结基金
(LOF)
二、加多I类基金份额的基本情况
自2024年12月19日起,上述基金新增I类基金份额后,现存的各
类基金份额及基金代码不变,并对I类基金份额单独成立基金代码,
具体如下:
序号 基金代码 I类基金份额简称
上述基金新增的I类基金份额与现存的种种基金份额适用疏导的管
理费率和托管费率。其中鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)、
鹏华沪深300来回型洞开式指数证券投资基金集结基金(LOF)I类基
金份额仅通过场外时势申购、赎回,不在来回所上市来回,亦不成
进行跨系统转托管(除经基金解决东说念主另行公告外)。
上述基金I类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度,而从I类
基金份额基金金钱入彀提销售办事费,销售办事费年费率为0.10%。
上述基金 I 类基金份额的单笔最低申购金额为 10 元。
上述基金 I 类基金份额对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%
的赎回费,对捏续捏有期大于就是 7 日的投资者不收取赎回费。上述基
金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。
由于基金用度收取时势的不同,上述基金种种基金份额将分别计
算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。
上述基金I类基金份额的销售机构以基金解决东说念主网站公示为准。
鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)新增I类基金份额后,其
现存的A类基金份额场外简称“鹏华中证500指数A类(LOF)”变更
为“鹏华中证500指数(LOF)A”,C类基金份额简称“鹏华中证500
指数C类(LOF)”变更为“鹏华中证500指数(LOF)C”。
本公司有权证据推行情况在法律律例和基金合同限定范围内对
上述业务司法进行和洽并依照《公开召募证券投资基金信息表现管
理办法》的联系限定在限定媒介上公告。
三、改进基金合同的联系说明
为确保上述基金加多 I 类基金份额适正当律、律例和基金合同的
限定,基金解决东说念主经与基金托管东说念主协商一致,对基金合同和托管左券
的联系内容进行了改进,具体改进内容详见附件。
本次上述基金增设I类基金份额、更新基金解决东说念主和基金托管东说念主信
息(如波及),并证据基金推交运作情况对基金合同作出的改进对原
有基金份额捏有东说念主的利益无骨子性不利影响,不需召开基金份额捏有
东说念主大会审议。改进后的基金合同自本公密告布之日的下一个使命日
(即2024年12月19日)起顺利。基金解决东说念主经与基金托管东说念主协商一致,
已相应修改托管左券,并将按照法律律例的限定更新上述基金的招募
说明书、基金产物贵府节录。
投资者可拜谒鹏华基金解决有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打宇宙免远程费的客户办事电话(400-6788-533)究诘联系
情况。
本公告仅对上述基金加多I类基金份额、更新基金解决东说念主和基金
托管东说念主信息(如波及),并证据基金推交运作情况修改基金合同和托
管左券的联系事项给予说明。投资者欲了解基金的详备情况,请仔细
阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产物贵府节录(更新)
及联系法律文献。
风险教导:基金过往功绩并不预示其改日进展,基金解决东说念主解决的
其他基金的功绩并不组成对基金进展的保证。基金解决东说念主本心以竭诚信
用、戮力尽职的原则解决和运用基金金钱,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。销售机构证据律例要求对投资者类别、风险承受智商和
基金的风险品级进行分别,并建议适合性匹配见识。基金解决东说念主提醒投资
东说念主基金投资的“买者自夸”原则,在投资东说念主作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行承担。投资者在投资
基金前应隆重阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产物贵府节录
(更新)等基金法律文献,全面果断基金的风险收益特征,在了解基金
情况及听排除售机构适合性见识的基础上,证据自己的风险承受智商、投
资期限和投资方针,对基金投资作出安定决策,取舍合适的基金产物。
特此公告。
鹏华基金解决有限公司
二〇二四年十二月十八日
附件:
订对照表》
及托管左券改进对照表》
基金合同及托管左券改进对照表》
鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同及托管左券改进对照
表
基金合同
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
第二 61、销售办事费:指从基金财产入彀提的,用 61、销售办事费:指从基金财产入彀提的,
部分 于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主 用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏
释义 办事的用度,该笔用度从C类基金份额基金资 有东说念主办事的用度,该笔用度从C类和I类基金
产入彀提 份额基金金钱入彀提
销售办事费收取时势等的不同,将基金份额分 份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取
为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购费 申购用度,但不从本类别基金金钱入彀提销
用,但不从本类别基金金钱入彀提销售办事费 售办事费的,称为A类基金份额;在投资东说念主申
的,称为A类基金份额;在投资东说念主申购时不收 购时不收取申购用度,但从本类别基金金钱
取申购用度,但从本类别基金金钱入彀提销售 中按0.20%的年费率计提销售办事费的,称为
办事费的,称为C类基金份额;本基金A类基金 C类基金份额;在投资东说念主申购时不收取申购费
份额投资者不错通过上市来回、场外申购赎 用,但从本类别基金金钱中按0.10%的年费率
回、场内申购赎回三种时势,兑现基金份额的 计提销售办事费的,称为I类基金份额。本基
正常来回;C类基金份额不上市来回,也不开 金A类基金份额投资者不错通过上市来回、场
设场内申购、赎回的时势,投资者不错通过场 外申购赎回、场内申购赎回三种时势,兑现
外时势申购与赎回C类基金份额 基金份额的正常来回;C类和I类基金份额不
上市来回,也不开设场内申购、赎回的方
式,投资者不错通过场外时势申购与赎回C类
和I类基金份额
第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别
部分 本基金证据申购用度、销售办事费收取时势等 本基金证据申购用度、销售办事费收取时势
基金 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 等的不同,将基金份额分为不同的类别。在
的基 东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资 投资东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别
本情 产入彀提销售办事费的,称为A类基金份额; 基金金钱入彀提销售办事费的,称为A类基金
况 在投资东说念主申购时不收取申购用度,但从本类别 份额;在投资东说念主申购时不收取申购用度,但
基金金钱入彀提销售办事费的,称为C类基金 从本类别基金金钱中按0.20%的年费率计提销
份额。 售办事费的,称为C类基金份额;在投资东说念主申
本基金A类和C类基金份额分别成立代码。A类 购时不收取申购用度,但从本类别基金金钱
基金份额通过场外和场内两种时势申购与赎 中按0.10%的年费率计提销售办事费的,称为
回,登记在证券登记系统中的A类基金份额 I类基金份额。
(即场内A类基金份额)在来回所上市来回, 本基金种种基金份额分别成立代码。A类基金
登记在登记结算系统中的A类基金份额(即场 份额通过场外和场内两种时势申购与赎回,
外A类基金份额)不上市来回,A类基金份额捏 登记在证券登记系统中的A类基金份额(即场
有东说念主可进行跨系统转托管,场外A类基金份额 内A类基金份额)在来回所上市来回,登记在
可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登 登记结算系统中的A类基金份额(即场外A类
记在证券登记系统中,再上市来回;C类基金 基金份额)不上市来回,A类基金份额捏有东说念主
份额通过场外时势申购与赎回,不在来回所上 可进行跨系统转托管,场外A类基金份额可通
市来回。除经基金解决东说念主另行公告,C类基金 过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记
份额捏有东说念主不成进行跨系统转托管。由于基金 在证券登记系统中,再上市来回;C类和I类
用度的不同,本基金A类基金份额和C类基金份 基金份额通过场外时势申购与赎回,不在交
额将分别筹办并公告基金份额净值。 易所上市来回。除经基金解决东说念主另行公告,C
投资东说念主可自行取舍申购的基金份额类别。 类和I类基金份额捏有东说念主不成进行跨系统转托
本基金联系基金份额类别的具体成立、费率水 管。由于基金用度的不同,本基金种种基金
平(基金解决费和基金托管费除外)等由基金 份额将分别筹办并公告基金份额净值。
解决东说念主笃定,并在招募说明书中公告。 投资东说念主可自行取舍申购的基金份额类别。
在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 本基金联系基金份额类别的具体成立、费率
情况下,证据基金推交运作情况,在履行适合 水平(基金解决费和基金托管费除外)等由
方法后,基金解决东说念主经与基金托管东说念主协商一 基金解决东说念主笃定,并在招募说明书中公告。
致,不错加多本基金新的基金份额类别、和洽 在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响
现存基金份额类别的费率水平、梗概罢手现存 的情况下,证据基金推交运作情况,在履行
基金份额类别的销售等,此项和洽无需召开基 适合方法后,基金解决东说念主经与基金托管东说念主协
金份额捏有东说念主大会,但须报中国证监会备案并 商一致,不错加多本基金新的基金份额类
公告。 别、和洽现存基金份额类别的费率水平、或
者罢手现存基金份额类别的销售等,此项调
整无需召开基金份额捏有东说念主大会,但应按照
《信息表现办法》的联系限定公告。
第七 本基金A类基金份额投资者不错通过上市交 本基金A类基金份额投资者不错通过上市交
部分 易、场外申购赎回、场内申购赎回三种时势, 易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方
基金 兑现基金份额的正常来回。C类基金份额不上 式,兑现基金份额的正常来回。C类和I类基
份额 市来回,也不开设场内申购、赎回的时势,投 金份额不上市来回,也不开设场内申购、赎
的申 资者只可通过场外时势申购与赎回C类基金份 回的时势,投资者只可通过场外时势申购与
购与 额。 赎回C类和I类基金份额。
赎回
第七 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
部分 2、申购份额的筹办及余额的处理时势:本基 2、申购份额的筹办及余额的处理时势:本基
基金 金申购份额的筹办详见《招募说明书》。本基 金申购份额的筹办详见《招募说明书》。本
份额 金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购
的申 申购费率由基金解决东说念主决定,并在招募说明书 费,A类基金份额的申购费率由基金解决东说念主决
购与 及基金产物贵府节录中列示。申购的灵验份额 定,并在招募说明书及基金产物贵府节录中
赎回 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值, 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当
灵验份额单元为份。场外申购份额筹办后果均 日的该类基金份额净值,灵验份额单元为
按四舍五入方法,保留到少许点后2位,由此 份。场外申购份额筹办后果均按四舍五入方
产生的收益或蚀本由基金财产承担。场内申购 法,保留到少许点后2位,由此产生的收益或
份额先按四舍五入的方法保留到少许点后2 蚀本由基金财产承担。场内申购份额先按四
位,再按截位法保留到整数位,少许部分对应 舍五入的方法保留到少许点后2位,再按截位
的金额退还投资者。 法保留到整数位,少许部分对应的金额退还
投资者。
金份额的申购用度由投资者承担,不列入基金 申购费,A类基金份额的申购用度由投资者承
财产。 担,不列入基金财产。
份额和C类基金份额申购份额具体的筹办方 率、赎回金额具体的筹办方法和收费时势由
法、赎回费率、赎回金额具体的筹办方法和收 基金解决东说念主证据基金合同的限定笃定,并在
费时势由基金解决东说念主证据基金合同的限定确 招募说明书中列示。基金解决东说念主不错在基金
定,并在招募说明书中列示。基金解决东说念主不错 合同商定的范围内和洽费率或收费时势,并
在基金合同商定的范围内和洽费率或收费方 依照《信息表现办法》的联系限定在限定媒
式,并依照《信息表现办法》的联系限定在规 介上公告。
定媒介上公告。
第七 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购
部分 赎回的公告 或赎回的公告
基金 2、上述暂停申购或赎回情况摈斥的,基金管 2、上述暂停申购或赎回情况摈斥的,基金管
份额 理东说念主应于再行洞开日公布最近1个洞开日的基 理东说念主应于再行洞开日公布最近1个洞开日的各
的申 金份额净值。 类基金份额净值。
购与
赎回
第七 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管
部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管
基金 (1)跨系统转托管是指捏有东说念主将捏有的A类基 (1)跨系统转托管是指捏有东说念主将捏有的A类
份额 金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进 基金份额在登记结算系统和证券登记系统之
的申 行转托管的活动。跨系统转托管仅适用于本基 间进行转托管的活动。跨系统转托管仅适用
购与 金A类基金份额。如日后C类基金份额灵通跨系 于本基金A类基金份额。如日后C类和I类基金
赎回 统转托管的,基金解决东说念主将另行公告。 份额灵通跨系统转托管的,基金解决东说念主将另
行公告。
第八 一、基金解决东说念主 一、基金解决东说念主
部分 (一)基金解决东说念主简况 (一)基金解决东说念主简况
基金 称号:鹏华基金解决有限公司 称号:鹏华基金解决有限公司
合同 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外
当事 商会中心43层 商会中心43层
东说念主及 法定代表东说念主:若何 法定代表东说念主:张纳沙
权力 成立日历:1998年12月22日 成立日历:1998年12月22日
义务 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监
解决委员会[1998]31号文 督解决委员会[1998]31号文
组织时势:有限包袱公司 组织时势:有限包袱公司
注册成本:1.5亿元东说念主民币 注册成本:1.5亿元东说念主民币
存续期限:捏续方案 存续期限:捏续方案
研讨电话:0755-82021233 研讨电话:0755-82021233
第八 二、基金托管东说念主 二、基金托管东说念主
部分 (一)基金托管东说念主简况 (一)基金托管东说念主简况
基金 称号:中国工商银行股份有限公司 称号:中国工商银行股份有限公司
合同 住所:北京市西城区请问门内大街55号 住所:北京市西城区请问门内大街55号
当事 (100032) (100032)
东说念主及 法定代表东说念主:陈四清 法定代表东说念主:廖林
权力 成赶快间:1984年1月1日 成赶快间:1984年1月1日
义务 组织时势:股份有限公司 组织时势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币35,640,625.7089万元 注册成本:东说念主民币35,640,625.7089万元
批准成立机关和批准成立文号:国务院《对于 批准成立机关和批准成立文号:国务院《关
中国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》 于中国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决
(国发1983146号) 定》(国发1983146号)
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
基金托管履历批文及文号:中国证监会和中国 基金托管履历批文及文号:中国证监会和中
东说念主民银行证监基字【1998】3号 国东说念主民银行证监基字【1998】3号
第十 五、估值方法 五、估值方法
五部 1、种种基金份额净值是按照每个使命日闭市 1、种种基金份额净值是按照每个使命日闭市
分 后,该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 后,该类基金金钱净值除以当日该类基金份
基金 的余额数目筹办,精准到0.0001元,少许点后 额的余额数目筹办,均精准到0.0001元,小
金钱 第5位四舍五入。基金解决东说念主不错成立大额赎 数点后第5位四舍五入。基金解决东说念主不错成立
估值 回情形下的净值精度济急和洽机制。国度另有 大额赎回情形下的净值精度济急和洽机制。
限定的,从其限定。本基金A 类基金份额和C 国度另有限定的,从其限定。本基金种种基
类基金份额将分别筹办基金份额净值。 金份额将分别筹办基金份额净值。
第十 二、基金用度计提方法、计提模范和支付时势 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方
六部 3、销售办事费 式
分 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类基 3、销售办事费
基金 金份额的销售办事费年费率为0.20%。 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类
用度 本基金销售办事费将特意用于本基金的销售与 基金份额的销售办事费年费率为0.20%,I类
与税 基金份额捏有东说念主办事。 基金份额的销售办事费年费率为0.10%。本基
收 筹办方法如下: 金销售办事费将特意用于本基金C类基金份额
H=E×0.20%÷昔时天数 和I类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主服
H 为C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事 务。
费 C类、I类基金份额的销售办事费筹办方法如
E 为C 类基金份额前一日基金金钱净值 下:
基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基金 H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费划付 天数
指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个 H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 E为该类基金份额前一日的基金金钱净值
节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基
的,顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起2 金解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费
个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起2个工 划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日
作日内支付。 起2个使命日内从基金财产中一次性支付。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法
按时支付的,顺延至法定节沐日、休息日结
束之日起2个使命日内或不可抗力情形摈斥之
日起2个使命日内支付。
第十 三、基金收益分拨原则 三、基金收益分拨原则
七部 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同; 之间由于A类基金份额不收排除售办事费,而
基金 C类、I类基金份额收取的销售办事费费率不
的收 同,将导致种种基金份额在可供分拨利润上
益与 有所不同;
分拨
托管左券
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
一、 (一)基金解决东说念主 (一)基金解决东说念主
基金 称号:鹏华基金解决有限公司 称号:鹏华基金解决有限公司
托管 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外
左券 商会中心43层 商会中心43层
当事 法定代表东说念主:若何 法定代表东说念主:张纳沙
东说念主 成赶快间:1998年12月22日 成赶快间:1998年12月22日
批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监
解决委员会[1998]31号文 督解决委员会[1998]31号文
注册成本:1.5亿元东说念主民币 注册成本:1.5亿元东说念主民币
组织时势:有限包袱公司 组织时势:有限包袱公司
方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决以 方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决
及中国证监会许可的其它业务 以及中国证监会许可的其它业务
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
电话:0755-82021233 电话:0755-82021233
传真:0755-82021155 传真:0755-82021155
研讨东说念主:吕奇志 研讨东说念主:龙毅
一、 (二)基金托管东说念主 (二)基金托管东说念主
基金 称号:中国工商银行股份有限公司 称号:中国工商银行股份有限公司
托管 住所:北京市西城区请问门内大街55号 住所:北京市西城区请问门内大街55号
左券 (100032) (100032)
当事 法定代表东说念主:陈四清 法定代表东说念主:廖林
东说念主 电话:(010)66105799 电话:(010)66105799
传真:(010)66105798 传真:(010)66105798
研讨东说念主:郭明 研讨东说念主:郭明
成赶快间:1984年1月1日 成赶快间:1984年1月1日
组织时势:股份有限公司 组织时势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币35,640,625.7089万元 注册成本:东说念主民币35,640,625.7089万元
批准成立机关和成立文号:国务院《对于中国 批准成立机关和成立文号:国务院《对于中
东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》(国 国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》
发1983146号) (国发1983146号)
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
方案范围:办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借 方案范围:办理东说念主民币入款、贷款、同行拆
业务;国表里结算;办理单子承兑、贴现、转 借业务;国表里结算;办理单子承兑、贴
贴现、种种汇兑业务;代理资金计帐;提供信 现、转贴现、种种汇兑业务;代理资金清
用证办事及担保;代理销售业务;代理刊行、 算;提供信用证办事及担保;代理销售业
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业 务;代理刊行、代理承销、代理兑付政府债
务;代理证券投资基金计帐业务(银证转 券;代收代付业务;代理证券投资基金计帐
账);保障代理业务;代理战术性银行、番邦 业务(银证转账);保障代理业务;代理政
政府和海外金融机构贷款业务;支捏箱办事; 策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业
刊行金融债券;生意政府债券、金融债券;证 务;支捏箱办事;刊行金融债券;生意政府
券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受 债券、金融债券;证券投资基金、企业年金
托解决办事;年金账户解决办事;洞开式基金 托管业务;企业年金受托解决办事;年金账
的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调 户解决办事;洞开式基金的注册登记、认
查、究诘、见证业务;贷款本心;企业、个东说念主 购、申购和赎回业务;资信傍观、究诘、见
财务照拂人办事;组织或投入银团贷款;外汇存 证业务;贷款本心;企业、个东说念主财务照拂人服
款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代 务;组织或投入银团贷款;外汇入款;外汇
收;外汇单子承兑和贴现;外汇告贷;外汇担 贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外
保;刊行、代理刊行、生意或代理生意股票以 汇单子承兑和贴现;外汇告贷;外汇担保;
外的外币有价证券;自营、代客外汇生意;外 刊行、代理刊行、生意或代理生意股票之外
汇金融繁衍业务;银行卡业务;电话银行、网 的外币有价证券;自营、代客外汇生意;外
上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业 汇金融繁衍业务;银行卡业务;电话银行、
务;经国务院银行业监督解决机构批准的其他 网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇
业务。 业务;经国务院银行业监督解决机构批准的
其他业务。
八、 (一)基金金钱净值的筹办 (一)基金金钱净值的筹办
基金 1、基金金钱净值的筹办、复核的时辰和方法 1、基金金钱净值的筹办、复核的时辰和方法
金钱 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金负
净值 后的价值。种种基金份额净值是按照每个使命 债后的价值。种种基金份额净值是按照每个
筹办 日闭市后,该类基金金钱净值除以当日该类基 使命日闭市后,该类基金金钱净值除以当日
暴露 金份额的余额数目筹办,精准到0.0001元,小 该类基金份额的余额数目筹办,均精准到
计核 数点后第5位四舍五入。基金解决东说念主不错成立 0.0001元,少许点后第5位四舍五入。基金管
算
大额赎回情形下的净值精度济急和洽机制。国 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度应
家另有限定的,从其限定。 急和洽机制。国度另有限定的,从其限定。
九、 (一)基金收益分拨的原则 (一)基金收益分拨的原则
基金 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
收益 用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同; 之间由于A类基金份额不收排除售办事费,而
分拨 C类、I类基金份额收取的销售办事费费率不
同,将导致种种基金份额在可供分拨利润上
有所不同;
十 (三)销售办事费 (三)销售办事费
一、 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类基 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类
基金 金份额的销售办事费年费率为0.20%。本基金 基金份额的销售办事费年费率为0.20%,I类
用度 销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售办事费年费率为0.10%。本基
额捏有东说念主办事,基金解决东说念主将在基金年度阐扬 金销售办事费将特意用于本基金C类基金份额
中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 和I类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主服
务费计提的筹办公式如下: 务。
H=E×0.20%÷昔时天数 C类、I类基金份额的销售办事费筹办方法如
H为C类基金份额逐日应计提的销售办事费 下:
E为C类基金份额前一日的基金金钱净值 H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
天数
H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
E为该类基金份额前一日的基金金钱净值
鹏华中证500来回型洞开式指数证券投资基金集结基金基金合同及托管
左券改进对照表
基金合同
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
第一 六、本基金合同商定的基金产物贵府节录编
部分 制、表现与更新要求,自《信息表现办法》实
绪言 施之日起一年后运转实行。
第二 58、基金份额分类:本基金证据销售办事费
部分 及认购/申购用度收取时势的不同,将基金份
释义 额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金
时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金
金钱入彀提销售办事费的基金份额,称为A类
基金份额;从本类别基金金钱中按0.20%的年
费率计提销售办事费,并不收取认购/申购费
用的基金份额,称为C类基金份额;从本类别
基金金钱中按0.10%的年费率计提销售办事
费,并不收取申购用度的基金份额,称为I类
基金份额。种种基金份额分设不同的基金代
码,并分别公布基金份额净值
第三 九、基金份额类别 九、基金份额类别
部分 本基金证据销售办事费及认/申购用度收取方 本基金证据销售办事费及认/申购用度收取方
基金 式的不同,将基金份额分为不同的类别。 式的不同,将基金份额分为不同的类别。
的基 在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费
本情 用,并不再从本类别基金金钱入彀提销售办事 用,并不再从本类别基金金钱入彀提销售服
况 费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别 务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类
基金金钱入彀提销售办事费,并不收取认购/ 别基金金钱中按0.20%的年费率计提销售办事
申购用度的基金份额,称为C类基金份额。 费,并不收取认购/申购用度的基金份额,称
本基金A类和C类基金份额分别成立代码。由于 为C类基金份额;从本类别基金金钱中按
基金用度的不同,本基金A类基金份额和C类基 0.10%的年费率计提销售办事费,并不收取申
金份额将分别筹办并公告基金份额净值。 购用度的基金份额,称为I类基金份额。
投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类 本基金种种基金份额分别成立代码。由于基
别。 金用度的不同,本基金种种基金份额将分别
在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 筹办并公告基金份额净值。
情况下,证据基金推交运作情况,在履行适合 投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类
方法后,基金解决东说念主经与基金托管东说念主协商一 别。
致,不错加多本基金新的基金份额类别、和洽 在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响
现存基金份额类别的费率水平、梗概罢手现存 的情况下,证据基金推交运作情况,在履行
基金份额类别的销售等,此项和洽无需召开基 适合方法后,基金解决东说念主经与基金托管东说念主协
金份额捏有东说念主大会,但须报中国证监会备案并 商一致,不错加多本基金新的基金份额类
公告。 别、和洽现存基金份额类别的费率水平、或
者罢手现存基金份额类别的销售等,此项调
整无需召开基金份额捏有东说念主大会,但应按照
《信息表现办法》的联系限定公告。
第六 二、申购和赎回的洞开日实时辰 二、申购和赎回的洞开日实时辰
部分 2、申购、赎回运转日及业务办理时辰 2、申购、赎回运转日及业务办理时辰
基金 基金解决东说念主不得在基金合同商定之外的日历或 基金解决东说念主不得在基金合同商定之外的日历
份额 者时辰办理基金份额的申购、赎回梗概和洽。 梗概时辰办理基金份额的申购、赎回梗概转
的申 投资东说念主在基金合同商定之外的日历和时辰建议 换。投资东说念主在基金合同商定之外的日历和时
购与 申购、赎回或和洽恳求且登记机构阐发接纳 间建议申购、赎回或和洽恳求且登记机构确
赎回 的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日 认接纳的,其基金份额申购、赎回价钱为下
基金份额申购、赎回的价钱。 一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
部分 1、“未知价”原则,即申购、赎回价钱以申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价钱以申
基金 请当日收市后筹办的基金份额净值为基准进行 请当日收市后筹办的种种基金份额净值为基
份额 筹办; 准进行筹办;
的申
购与
赎回
第六 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
部分 1、本基金份额净值的筹办,保留到少许点后4 1、本基金种种基金份额净值的筹办,均保留
基金 位,少许点后第5位四舍五入,由此产生的收 到少许点后4位,少许点后第5位四舍五入,
份额 益或蚀本由基金财产承担。T日的基金份额净 由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。T日
的申 值在本日收市后筹办,并在T+1日内公告。遇 的种种基金份额净值在本日收市后筹办,并
购与 相当情况,经履行适合方法,不错适合延长计 在T+1日内公告。遇相当情况,经履行适合程
赎回 算或公告。 序,不错适合延长筹办或公告。
金申购份额的筹办详见《招募说明书》。本基 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购
金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的 费,A类基金份额的申购费率由基金解决东说念主决
申购费率由基金解决东说念主决定,并在招募说明书 定,并在招募说明书中列示。申购的灵验份
中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当 额为净申购金额除以当日该类的基金份额净
日该类的基金份额净值,灵验份额单元为份, 值,灵验份额单元为份,上述筹办后果均按
上述筹办后果均按四舍五入方法,保留到少许 四舍五入方法,保留到少许点后2位,由此产
点后2位,由此产生的收益或蚀本由基金财产 生的收益或蚀本由基金财产承担。
承担。 6、本基金A类基金份额的申购费率、种种基
金份额的申购份额具体的筹办方法、赎回费
具体的筹办方法、赎回费率、赎回金额具体的 基金解决东说念主证据基金合同的限定笃定,并在
筹办方法和收费时势由基金解决东说念主证据基金合 招募说明书中列示。基金解决东说念主不错在基金
同的限定笃定,并在招募说明书中列示。基金 合同商定的范围内和洽费率或收费时势,并
解决东说念主不错在基金合同商定的范围内和洽费率 依照《信息表现办法》的联系限定在指定媒
或收费时势,并依照《信息表现办法》的联系 介上公告。
限定在指定媒介上公告。
第七 一、基金解决东说念主 一、基金解决东说念主
部分 (一)基金解决东说念主简况 (一)基金解决东说念主简况
基金 称号:鹏华基金解决有限公司 称号:鹏华基金解决有限公司
合同 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外
当事 商会中心43层 商会中心43层
东说念主及 法定代表东说念主:若何 法定代表东说念主:张纳沙
权力 成立日历:1998年12月22日 成立日历:1998年12月22日
义务 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监
解决委员会[1998]31号文 督解决委员会[1998]31号文
组织时势:有限包袱公司 组织时势:有限包袱公司
注册成本:1.5亿元 注册成本:1.5亿元
存续期限:捏续方案 存续期限:捏续方案
研讨电话:0755-82021233 研讨电话:0755-82021233
第七 二、基金托管东说念主 二、基金托管东说念主
部分 (一)基金托管东说念主简况 (一)基金托管东说念主简况
基金 称号:中国工商银行股份有限公司 称号:中国工商银行股份有限公司
合同 住所:北京市西城区请问门内大街55号 住所:北京市西城区请问门内大街55号
当事 (100032) (100032)
东说念主及 法定代表东说念主:陈四清 法定代表东说念主:廖林
权力 成赶快间:1984年1月1日 成赶快间:1984年1月1日
义务 批准成立机关和批准成立文号:国务院《对于 批准成立机关和批准成立文号:国务院《关
中国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》 于中国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决
(国发1983146号) 定》(国发1983146号)
组织时势:股份有限公司 组织时势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币35,640,625.71万元 注册成本:东说念主民币35,640,625.71万元
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
基金托管履历批文及文号:中国证监会和中国 基金托管履历批文及文号:中国证监会和中
东说念主民银行证监基字〔1998〕3号 国东说念主民银行证监基字〔1998〕3号
(二)基金托管东说念主的权力与义务
(二)基金托管东说念主的权力与义务 2、证据《基金法》、《运作办法》过甚他有
关限定,基金托管东说念主的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金解决东说念主筹办的基金金钱
(8)复核、审查基金解决东说念主筹办的基金金钱 净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 赎回价钱;
格;
第八 一、召开事由 一、召开事由
部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当
基金 召开基金份额捏有东说念主大会,法律律例、中国证 召开基金份额捏有东说念主大会,法律律例、中国
份额 监会或基金合同另有商定的除外: 证监会或基金合同另有商定的除外:
捏有 (5)和洽基金解决东说念主、基金托管东说念主的报答标 (5)和洽基金解决东说念主、基金托管东说念主的报答标
东说念主大 准; 准或提升销售办事费率;
会 2、在法律律例限定和《基金合同》商定的范
围内且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影 影响的前提下,以下情况可由基金解决东说念主和
响的前提下,以下情况可由基金解决东说念主和基金 基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额
托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额捏有东说念主 捏有东说念主大会:
大会: (3)在法律律例和《基金合同》限定的范围
(3)在法律律例和《基金合同》限定的范围 内和洽本基金的申购费率、调低赎回费率、
内和洽本基金的申购费率、调低赎回费率或变 调低销售办事费率或变更收费时势;
更收费时势;
第十 五、估值方法 五、估值方法
四部 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 1、种种基金份额净值是按照每个估值日闭市
分 基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计 后,该类基金金钱净值除以当日该类基金份
基金 算,精准到0.0001元,少许点后第5位四舍五 额的余额数目筹办,均精准到0.0001元,小
金钱 入。基金解决东说念主不错成立大额赎回情形下的净 数点后第5位四舍五入。基金解决东说念主不错成立
估值 值精度济急和洽机制。国度另有限定的,从其 大额赎回情形下的净值精度济急和洽机制。
限定。 国度另有限定的,从其限定。
第十 六、估值失实的处理 六、估值失实的处理
四部 基金解决东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、 基金解决东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适
分 合理的步骤确保基金金钱估值的准确性、实时 当、合理的步骤确保基金金钱估值的准确
基金 性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点
金钱 位)发生估值失实时,视为基金份额净值错 后4位以内(含第4位)发生估值失实时,视为
估值 误。 该类基金份额净值失实。
(1)基金份额净值筹办出现失实时,基金管 基金解决东说念主应当立即给予纠正,通报基金托
理东说念主应当立即给予纠正,通报基金托管东说念主,并 管东说念主,并选定合理的步骤防患蚀本进一步扩
选定合理的步骤防患蚀本进一步扩大。 大。
(2)失实偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)失实偏差达到该类基金份额净值的
基金解决东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 0.25%时,基金解决东说念主应当通报基金托管东说念主并
会备案;失实偏差达到基金份额净值的0.5% 报中国证监会备案;失实偏差达到该类基金
时,基金解决东说念主应当公告,并报中国证监会备 份额净值的0.5%时,基金解决东说念主应当公告,
案。 并报中国证监会备案。
第十 二、基金用度计提方法、计提模范和支付时势 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方
五部 3、销售办事费 式
分 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类基 3、销售办事费
基金 金份额的销售办事费年费率为0.20%。本基金 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类
用度 销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售办事费年费率为0.20%,I类
与税 额捏有东说念主办事,基金解决东说念主将在基金年度阐扬 基金份额的销售办事费年费率为0.10%。本基
收 中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 金销售办事费将特意用于本基金C类基金份额
务费计提的筹办公式如下: 和I类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主服
H=E×0.20%÷昔时天数 务,基金解决东说念主将在基金年度阐扬中对该项
H 为C类基金份额逐日应计提的销售办事费 用度的列支情况作专项说明。C类、I类基金
E 为C类基金份额前一日的基金金钱净值 份额的销售办事费计提的筹办公式如下:
基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基金 H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费划付 天数
指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个 H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 E为该类基金份额前一日的基金金钱净值
节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基
的,顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起2 金解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费
个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起2个工 划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日
作日内支付。 起2个使命日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法
按时支付的,顺延至法定节沐日、休息日结
束之日起2个使命日内或不可抗力情形摈斥之
日起2个使命日内支付。
第十 三、基金收益分拨原则 三、基金收益分拨原则
六部 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 金份额不收取而C类基金份额收排除售办事费 之间由于A类基金份额不收排除售办事费,而
基金 将导致在可供分拨利润上有所不同; C类、I类基金份额收取的销售办事费费率不
的收 同,将导致种种基金份额在可供分拨利润上
益与 有所不同;
分拨
第十 六、信息表现事务解决 六、信息表现事务解决
八部 基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监 基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证
分 会的限定和《基金合同》的商定,对基金解决 监会的限定和《基金合同》的商定,对基金
基金 东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金 解决东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额
的信 份额申购赎回价钱、基金依期阐扬、更新的招 净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报
息披 募说明书、基金产物贵府节录、基金计帐阐扬 告、更新的招募说明书、基金产物贵府概
露 等公开表现的联系基金信息进行复核、审查, 要、基金计帐阐扬等公开表现的联系基金信
并向基金解决东说念主进行书面或电子阐发。 息进行复核、审查,并向基金解决东说念主进行书
面或电子阐发。
托管左券
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
一、 (一)基金解决东说念主 (一)基金解决东说念主
基金 称号:鹏华基金解决有限公司 称号:鹏华基金解决有限公司
托管 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外
左券 商会中心43层 商会中心43层
当事 法定代表东说念主:若何 法定代表东说念主:张纳沙
东说念主 成赶快间:1998年12月22日 成赶快间:1998年12月22日
批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监
解决委员会[1998]31号文 督解决委员会[1998]31号文
注册成本:1.5亿元 注册成本:1.5亿元
组织时势: 有限包袱公司 组织时势: 有限包袱公司
方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决以 方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决
及中国证监会许可的其它业务 以及中国证监会许可的其它业务
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
电话:0755-82021233 电话:0755-82021233
传真:0755-82021155 传真:0755-82021155
研讨东说念主:吕奇志 研讨东说念主:龙毅
一、 (二)基金托管东说念主 (二)基金托管东说念主
基金 称号:中国工商银行股份有限公司 称号:中国工商银行股份有限公司
托管 住所:北京市西城区请问门内大街55号 住所:北京市西城区请问门内大街55号
左券 (100032) (100032)
当事 法定代表东说念主:陈四清 法定代表东说念主:廖林
东说念主 电话:(010)66105799 电话:(010)66105799
传真:(010)66105798 传真:(010)66105798
研讨东说念主:郭明 研讨东说念主:郭明
成赶快间:1984年1月1日 成赶快间:1984年1月1日
组织时势:股份有限公司 组织时势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币35,640,625.71万元 注册成本:东说念主民币35,640,625.71万元
批准成立机关和成立文号:国务院《对于中国 批准成立机关和成立文号:国务院《对于中
东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》(国 国东说念主民银行特意期骗中央银行职能的决定》
发1983146号) (国发1983146号)
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
方案范围:办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借 方案范围:办理东说念主民币入款、贷款、同行拆
业务;国表里结算;办理单子承兑、贴现、转 借业务;国表里结算;办理单子承兑、贴
贴现、种种汇兑业务;代理资金计帐;提供信 现、转贴现、种种汇兑业务;代理资金清
用证办事及担保;代理销售业务;代理刊行、 算;提供信用证办事及担保;代理销售业
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业 务;代理刊行、代理承销、代理兑付政府债
务;代理证券投资基金计帐业务(银证转 券;代收代付业务;代理证券投资基金计帐
账);保障代理业务;代理战术性银行、番邦 业务(银证转账);保障代理业务;代理政
政府和海外金融机构贷款业务;支捏箱办事; 策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业
刊行金融债券;生意政府债券、金融债券;证 务;支捏箱办事;刊行金融债券;生意政府
券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受 债券、金融债券;证券投资基金、企业年金
托解决办事;年金账户解决办事;洞开式基金 托管业务;企业年金受托解决办事;年金账
的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调 户解决办事;洞开式基金的注册登记、认
查、究诘、见证业务;贷款本心;企业、个东说念主 购、申购和赎回业务;资信傍观、究诘、见
财务照拂人办事;组织或投入银团贷款;外汇存 证业务;贷款本心;企业、个东说念主财务照拂人服
款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代 务;组织或投入银团贷款;外汇入款;外汇
收;外汇单子承兑和贴现;外汇告贷;外汇担 贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外
保;刊行、代理刊行、生意或代理生意股票以 汇单子承兑和贴现;外汇告贷;外汇担保;
外的外币有价证券;自营、代客外汇生意;外 刊行、代理刊行、生意或代理生意股票之外
汇金融繁衍业务;银行卡业务;电话银行、网 的外币有价证券;自营、代客外汇生意;外
上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业 汇金融繁衍业务;银行卡业务;电话银行、
务;经国务院银行业监督解决机构批准的其他 网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇
业务。 业务;经国务院银行业监督解决机构批准的
其他业务。
八、 (一)基金金钱净值的筹办 (一)基金金钱净值的筹办
基金 1、基金金钱净值的筹办、复核的时辰和方法 1、基金金钱净值的筹办、复核的时辰和方法
金钱 基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的 基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后
净值 价值。基金份额净值是指估值日基金金钱净值 的价值。种种基金份额净值是指估值日该类
筹办 除以该估值日基金份额总份额后的数值。基金 基金金钱净值除以该估值日该类基金份额总
暴露 份额净值的筹办保留到少许点后4位,少许点 份额后的数值。基金份额净值的筹办均保留
计核 后第5位四舍五入,由此产生的舛误计入基金 到少许点后4位,少许点后第5位四舍五入,
算 财产。基金解决东说念主不错成立大额赎回情形下的 由此产生的舛误计入基金财产。基金解决东说念主
净值精度济急和洽机制。国度另有限定的,从 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调
其限定。 整机制。国度另有限定的,从其限定。
九、 (一)基金收益分拨的原则 (一)基金收益分拨的原则
基金 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
收益 金份额不收取而C类基金份额收排除售办事费 之间由于A类基金份额不收排除售办事费,而
分拨 将导致在可供分拨利润上有所不同; C类、I类基金份额收取的销售办事费费率不
同,将导致种种基金份额在可供分拨利润上
有所不同;
十 (三)销售办事费 (三)销售办事费
一、 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类基 本基金A类基金份额不收排除售办事费,C类
基金 金份额的销售办事费年费率为0.20%。本基金 基金份额的销售办事费年费率为0.20%,I类
用度 销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售办事费年费率为0.10%。本基
额捏有东说念主办事,基金解决东说念主将在基金年度阐扬 金销售办事费将特意用于本基金C类基金份额
中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 和I类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主服
务费计提的筹办公式如下: 务,基金解决东说念主将在基金年度阐扬中对该项
H=E×0.20%÷昔时天数 用度的列支情况作专项说明。C类、I类基金
H 为C类基金份额逐日应计提的销售办事费 份额的销售办事费计提的筹办公式如下:
E 为C类基金份额前一日的基金金钱净值 H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
天数
H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
E为该类基金份额前一日的基金金钱净值
十 (六)基金解决费、基金托管费的和洽 (六)基金解决费、基金托管费、销售办事
一、 基金解决东说念主和基金托管东说念主可证据基金规模等因 费的和洽
基金 素协商一致,酌情调低基金解决费率、基金托 基金解决东说念主和基金托管东说念主可证据基金规模等
用度 管费率,无用召开基金份额捏有东说念主大会。提升 成分协商一致,酌情调低基金解决费率、基
上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。 金托管费率、销售办事费率,无用召开基金
份额捏有东说念主大会。提升上述费率需经基金份
额捏有东说念主大会决议通过。
鹏华沪深300来回型洞开式指数证券投资基金集结基金(LOF)基金合
同及托管左券改进对照表
基金合同
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
第二 65、销售办事费:指从基金财产入彀提的,用 65、销售办事费:指从基金财产入彀提的,
部分 于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主 用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏
释义 办事的用度,该笔用度从C类基金份额基金资 有东说念主办事的用度,该笔用度从C类和I类基金
产入彀提 份额基金金钱入彀提
额:A类基金份额、C类基金份额和D类基金份 份额和I类基金份额。种种基金份额分设不同
额。种种基金份额分设不同的基金代码,分别 的基金代码,分别筹办基金份额净值,筹办
筹办基金份额净值,筹办公式为筹办日种种别 公式为筹办日种种别基金金钱净值除以筹办
基金金钱净值除以筹办日发售在外的该类别基 日发售在外的该类别基金份额总额
金份额总额 68、C类基金份额:指在投资者申购时不收取
申购用度且从本类别基金金钱中按0.20%的年
申购用度且从本类别基金金钱入彀提销售办事 金份额不上市来回,也不开设场内申购、赎
费的基金份额类别,C类基金份额不上市交 回的时势,投资者不错通过场外时势申购与
易,也不开设场内申购、赎回的时势,投资者 赎回C类基金份额
不错通过场外时势申购与赎回C类基金份额 70、I类基金份额:指在投资者申购时不收取
申购用度且从本类别基金金钱中按0.10%的年
费率计提销售办事费的基金份额类别,I类基
金份额不上市来回,也不开设场内申购、赎
回的时势,投资者不错通过场外时势申购与
赎回I类基金份额
第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别
部分 本基金分设三类基金份额:A类基金份额、C类 本基金分设四类基金份额:A类基金份额、C
基金 基金份额和D类基金份额。种种基金份额分设 类基金份额、D类基金份额和I类基金份额。
的基 不同的基金代码,分别筹办基金份额净值,计 种种基金份额分设不同的基金代码,分别计
本情 算公式为筹办日种种别基金金钱净值除以筹办 算基金份额净值,筹办公式为筹办日种种别
况 日发售在外的该类别基金份额总额。 基金金钱净值除以筹办日发售在外的该类别
A类基金份额和D类基金份额在投资东说念主申购时收 基金份额总额。
取申购用度、但不从本类别基金金钱入彀提销 A类基金份额和D类基金份额在投资东说念主申购时
售办事费;C类基金份额在投资东说念主申购时不收 收取申购用度、但不从本类别基金金钱入彀
取申购用度,但从本类别基金金钱入彀提销售 提销售办事费;C类基金份额在投资东说念主申购时
办事费。 不收取申购用度,但从本类别基金金钱中按
A类基金份额通过场外和场内两种时势申购与 0.20%的年费率计提销售办事费;I类基金份
赎回,登记在证券登记系统中的A类基金份额 额在投资东说念主申购时不收取申购用度,但从本
(即场内A类基金份额)在来回所上市来回, 类别基金金钱中按0.10%的年费率计提销售服
登记在登记结算系统中的A类基金份额(即场 务费。
外A类基金份额)不上市来回,A类基金份额捏 A类基金份额通过场外和场内两种时势申购与
有东说念主可进行跨系统转托管,场外A类基金份额 赎回,登记在证券登记系统中的A类基金份额
可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登 (即场内A类基金份额)在来回所上市来回,
记在证券登记系统中,再上市来回;C类基金 登记在登记结算系统中的A类基金份额(即场
份额和D类基金份额通过场外时势申购与赎 外A类基金份额)不上市来回,A类基金份额
回,不在来回所上市来回。除经基金解决东说念主另 捏有东说念主可进行跨系统转托管,场外A类基金份
行公告,C类基金份额和D类基金份额的捏有东说念主 额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额
不成进行跨系统转托管。由于基金用度的不 转登记在证券登记系统中,再上市来回;C类
同,本基金种种基金份额将分别筹办并公告基 基金份额、D类基金份额和I类基金份额通过
金份额净值。 场外时势申购与赎回,不在来回所上市交
易。除经基金解决东说念主另行公告,C类基金份
额、D类基金份额和I类基金份额的捏有东说念主不
能进行跨系统转托管。由于基金用度的不
同,本基金种种基金份额将分别筹办并公告
基金份额净值。
第七 本基金A类基金份额投资者不错通过上市交 本基金A类基金份额投资者不错通过上市交
部分 易、场外申购赎回、场内申购赎回三种时势, 易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方
基金 兑现基金份额的正常来回。C类基金份额和D类 式,兑现基金份额的正常来回。C类基金份
份额 基金份额不上市来回,也不开设场内申购、赎 额、D类基金份额和I类基金份额不上市交
的申 回的时势,投资者只可通过场外时势申购与赎 易,也不开设场内申购、赎回的时势,投资
购与 回C类基金份额和D类基金份额。 者只可通过场外时势申购与赎回C类基金份
赎回 额、D类基金份额和I类基金份额。
第七 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
部分 2、申购份额的筹办及余额的处理时势:本基 2、申购份额的筹办及余额的处理时势:本基
基金 金申购份额的筹办详见《招募说明书》。本基 金申购份额的筹办详见《招募说明书》。本
份额 金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额和 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购
的申 D类基金份额的申购费率由基金解决东说念主决定, 费,A类基金份额和D类基金份额的申购费率
购与 并在招募说明书及基金产物贵府节录中列示。 由基金解决东说念主决定,并在招募说明书及基金
赎回 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类 产物贵府节录中列示。申购的灵验份额为净
基金份额净值,灵验份额单元为份。场外申购 申购金额除以当日的该类基金份额净值,有
份额筹办后果均按四舍五入方法,保留到少许 效份额单元为份。场外申购份额筹办后果均
点后2位,由此产生的收益或蚀本由基金财产 按四舍五入方法,保留到少许点后2位,由此
承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留 产生的收益或蚀本由基金财产承担。场内申
到少许点后2位,再按截位法保留到整数位, 购份额先按四舍五入的方法保留到少许点后2
少许部分对应的金额退还投资者。 位,再按截位法保留到整数位,少许部分对
金份额和D类基金份额的申购用度由投资者承 4、本基金C类基金份额和I类基金份额不收取
担,不列入基金财产。 申购费,A类基金份额和D类基金份额的申购
用度由投资者承担,不列入基金财产。
第七 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管
部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管
基金 (1)跨系统转托管是指捏有东说念主将捏有的A类基 (1)跨系统转托管是指捏有东说念主将捏有的A类
份额 金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进 基金份额在登记结算系统和证券登记系统之
的申 行转托管的活动。跨系统转托管仅适用于本基 间进行转托管的活动。跨系统转托管仅适用
购与 金A类基金份额。如日后C类基金份额和D类基 于本基金A类基金份额。如日后C类基金份
赎回 金份额灵通跨系统转托管的,基金解决东说念主将另 额、D类基金份额和I类基金份额灵通跨系统
行公告。 转托管的,基金解决东说念主将另行公告。
第十 二、基金用度计提方法、计提模范和支付时势 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方
六部 3、销售办事费 式
分 本基金A 类基金份额和D类基金份额不收排除 3、销售办事费
基金 售办事费,C 类基金份额的销售办事费年费率 本基金A 类基金份额和D类基金份额不收排除
用度 为0.20%。本基金销售办事费将特意用于本基 售办事费,C 类基金份额的销售办事费年费
与税 金的销售与基金份额捏有东说念主办事。 率为0.20%,I类基金份额的销售办事费年费
收 筹办方法如下: 率为0.10%。本基金销售办事费将特意用于本
H=E×0.20%÷昔时天数 基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基
H为C类基金份额逐日应计提的基金销售办事费 金份额捏有东说念主办事。
E为C类基金份额前一日基金金钱净值 C类基金份额和I类基金份额的销售办事费计
基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基金 算方法如下:
解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费划付 H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个 天数
使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 E为该类基金份额前一日的基金金钱净值
的,顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起2 基金销售办事费逐日计提,按月支付。由基
个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起2个工 金解决东说念主向基金托管东说念主发送基金销售办事费
作日内支付。 划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日
起2个使命日内从基金财产中一次性支付。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法
按时支付的,顺延至法定节沐日、休息日结
束之日起2个使命日内或不可抗力情形摈斥之
日起2个使命日内支付。
托管左券
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
一、 (一)基金解决东说念主 (一)基金解决东说念主
基金 称号:鹏华基金解决有限公司 称号:鹏华基金解决有限公司
托管 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳海外
左券 商会中心43层 商会中心43层
当事 法定代表东说念主:张纳沙 法定代表东说念主:张纳沙
东说念主 成赶快间:1998年12月22日 成赶快间:1998年12月22日
批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督 批准成立机关及批准成立文号:中国证券监
解决委员会[1998]31号文 督解决委员会[1998]31号文
注册成本: 1.5亿元东说念主民币 注册成本: 1.5亿元东说念主民币
组织时势: 有限包袱公司 组织时势: 有限包袱公司
方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决以 方案范围:基金召募;基金销售;金钱解决
及中国证监会许可的其它业务 以及中国证监会许可的其它业务
存续技能:捏续方案 存续技能:捏续方案
电话:0755-82021233 电话:0755-82021233
传真:0755-82021155 传真:0755-82021155
研讨东说念主:吕奇志 研讨东说念主:龙毅
十 (三)销售办事费 (三)销售办事费
一、 本基金A类基金份额和D类基金份额不收排除售 本基金A类基金份额和D类基金份额不收排除
基金 办事费,C类基金份额的销售办事费年费率为 售办事费,C类基金份额的销售办事费年费率
用度 0.20%。本基金销售办事费将特意用于本基金 为0.20%,I类基金份额的销售办事费年费率
的销售与基金份额捏有东说念主办事,基金解决东说念主将 为0.10%。本基金销售办事费将特意用于本基
在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专 金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金
项说明。销售办事费计提的筹办公式如下: 份额捏有东说念主办事,基金解决东说念主将在基金年度
H=E×0.20%÷昔时天数 阐扬中对该项用度的列支情况作专项说明。C
H为C类基金份额逐日应计提的销售办事费 类基金份额和I类基金份额的销售办事费计提
E为C类基金份额前一日的基金金钱净值 的筹办公式如下:
H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时
天数
H为该类基金份额逐日应计提的销售办事费
E为该类基金份额前一日的基金金钱净值