西部利得创业板大盘ETF连结A,西部利得创业板大盘ETF连结C: 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金招募说明书(更新)

西部利得创业板大盘交易型绽开式指数     证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）     （2024 年 10 月）   基金顾问东说念主：西部利得基金顾问有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十月 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新）                      环节请示   本基金的召募苦求经中国证券监督顾问委员会 2021 年 5 月 18 日证监许可 【2021】1761 号文准予注册。   基金顾问东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经 中国证券监督顾问委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金顾问东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资东说念主在投本钱基金前，请谨慎阅读本招募说明书，全面意识本基 金居品的风险收益特征和居品特性，充分琢磨自身的风险承受才调，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策， 获取基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。基金投资中的风险包 括：商场风险、顾问风险、时期风险、合规风险、信用风险、流动性风险等， 也包括本基金的特定风险等。   本基金为西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金(以下简称 “西部利得创业大盘 ETF”或“地方 ETF”)的连结基金，通过投资于地方 ETF， 淡雅追踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券商场相似的 风险收益特征。同期，本基金为西部利得创业板大盘 ETF 的连结基金，预期风 险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑止未达约定地方、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。   本基金标的指数为创业板大盘指数，其编制方法如下：   在深圳证券交易所创业板上市交易且欢乐下列条件的悉数 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                 招募说明书（更新）    （2）上市时候跳跃 6 个月；    （3）公司最近一年无要紧违纪、财务敷陈无要紧问题；    （4）公司最近一年筹备无异常、无要紧圆寂；    （5）覆按期内股价无异常波动。    当先，中式 3 个月、12 个月年化交易量比率均大于 15%的股票，其中年化 交易量比率=Σ（当月每天成交额中位数/月末解放流通市值）/月份数×12；    其次，剔除最新大激动累计质押比例跳跃 70%的股票，剔除商誉占净资产 比例跳跃 100%的股票，剔除畴昔 3 年筹备性现金流均为负的股票；    然后，剔除畴昔 3 个月践诺交易天数占可交易天数比例低于 80%的股票，剔 除畴昔 12 个月连结停牌天数跳跃 50 天的股票；    临了，对选样空间剩余股票按照近 6 月日均总市值从高到低排序，中式前    关联指数成份股偏激各自的比重的最新名单及关联指数的最新贵府可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn/index.html 免费浏览。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金顾问东说念主履行相 应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主将对基金简称进行特等象征，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关联内容并温情本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产 品贵府概要及《基金合同》。    基金顾问东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者兴隆”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    基金的过往功绩并不预示其将来施展。基金顾问东说念主顾问的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩施展的保证。    本次招募说明书的更新内容中与托管关联的信息如故本基金托管东说念主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金顾问东说念主章节信息外)，基金投资组 合敷陈和基金功绩施展截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    本次招募说明书对基金顾问东说念主信息进行了更新，数据结果 2024 年 10 月 17 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 日。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                                                                                               招募说明书（更新）                                                                       目             录 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）                 第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露顾问办法》（以下简 称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险顾问 规则》（以下简称“《流动性风险顾问规则》”）和其他关联法律法则的规则， 以及《西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本 基金顾问东说念主解释。本基金顾问东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额捏有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 连结基金 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况且，该 ETF 的投资 地方和本基金的投资地方雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资地方。 本基金以西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金为地方 ETF。 标 ETF，淡雅追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采取开 放式运作方式的基金，简称连结基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金托管条约》及对该托管条约的 任何灵验改良和补充 数证券投资基金连结基金招募说明书》偏激更新 资基金连结基金基金居品贵府概要》偏激更新。 投资基金连结基金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金            招募说明书（更新） 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其常常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露顾问办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险顾问规则》及颁 布机关对其常常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其常常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 外机构投资者境内证券期货投资顾问办法》及关联法律法则规则不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资顾问办法》及关联法律法则规则，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金顾问东说念主坚韧了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 顾问有限公司或接受西部利得基金顾问有限公司托付代为办理登记业务的机构 所顾问的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金          招募说明书（更新） 长不得跳跃 3 个月 的绽开日 则》，是表率基金顾问东说念主所顾问的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令， 由基金顾问东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规则的条件，苦求将其捏有基金顾问东说念主顾问的、某一基金的基金份额调节为 基金顾问东说念主顾问的其他基金基金份额的行动 所捏基金份额销售机构的操作 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 加上基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为用 收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息袒露办法》规则的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 而不计提销售服务费的基金份额 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 及基金份额捏有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公诱导行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 门账户进行处置算帐，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险顾问器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 有利账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产 事件 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金              招募说明书（更新）                 第三部分 基金顾问东说念主   一、公司概况   称呼：西部利得基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成速即间：2010 年 7 月 20 日   批准确立机关：中国证券监督顾问委员会   批准确立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织体式：有限就业公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续筹备   考虑东说念主：何唐月   考虑电话：（021）38572888   股权结构：             激动称呼              出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司              18,870         51%          利得科技有限公司               18,130         49%               算计                37,000         100%   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长,硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商顾问 专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产顾问部研究员、西部证券投资管 理总部投资司理、西部证券投资顾问总部副总司理、西部证券投资顾问总部总 司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券副 总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至   贺燕萍女士：董事 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新）   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产顾问有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程顾问学院，获金融工程博 士。曾先后赴任于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限就业公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼实施董事，昆一又资 产顾问股份有限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份有限公司孤独董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主捏就业）、风险 顾问部副总司理、风险顾问部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤独董事   尚淑莉女士，孤独董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律就业者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东说念主、丰瑞学堂负责 东说念主。   张成虎先生：孤独董事   张成虎先生，孤独董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商顾问专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院策画机站职员，陕西财经学院银行顾问工 程系助教、讲师、副系主任、副西宾、西宾，西安交通大学经济与金融学院银 行信息顾问系系主任、博士生导师、三级西宾。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息顾问系二级西宾，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特等津贴巨匠。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   吴海先生：孤独董事   吴海先生，孤独董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国际工商顾问 专科，获工商顾问硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委秘书，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华顾问学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 改进研究组副组长、金融改进研究组组长，中国华融资产顾问股份有限公司上 海自贸区别公司党委委员、总司理助理，海通创意本钱顾问有限公司副总经 理，国泰君安改进投资有限公司董事总司理，国泰君安本钱顾问有限公司副总 司理。现任西部利得基金顾问有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：激动监事   李嘉宁先生，激动监事。毕业于墨尔本大学信息时期专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司诱导部花样司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息时期审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风本钱投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金顾问有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主捏就业），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主捏就业）。现任公司财务部总司理。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产顾问有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金顾问有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商顾问硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 时期公司总司理助理、中原证券有限就业公司高档投资司理、中原基金顾问有 限公司股票分析师、中原基金顾问有限公司风险顾问部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金顾问有限公司，历任公司风险顾问部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金顾问有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金顾问有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威顾问学院工商顾问专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司顾问培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务究诘（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金顾问有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品瞎想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易 部实施董事，川财证券有限就业公司机构业务部副总司理（主捏就业），国泰 基金顾问有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金顾问有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、商场部总司理、 策略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、金钱顾问部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校策画机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高档 汇集与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高档系统顾问员，好意思国 国际集团下属好意思亚财产保障公司高档系统分析师，2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金顾问有限公司信息时期部副总司理、信息时期部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金顾问有限公司信息时期部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金顾问有限公司，历任信息时期部总司理，自 2019 年 6 月起看成公司总 办成员，分担信息时期部和基金运营部就业。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   童国林先生，基金司理，硕士毕业于中南财经大学货币银行学专科。29 年 证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部司帐，君安证券公司研究所研究 员，甘肃证券深圳代表处投资司理，华宝兴业基金公司研究总监、基金司理， 富国基金公司首席策略分析师，天弘基金公司总司理助理兼投资总监，上海安 苏投资顾问有限公司总司理，长江证券股份有限公司投资司理，长江证券（上 海）资产顾问有限公司权益投资部总司理，凯石基金顾问有限公司投资八部总 司理。于 2018 年 11 月加入西部利得基金顾问有限公司，现任基金司理。自 理，自 2024 年 9 月起担任西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基 金、西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金、西部利得 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金               招募说明书（更新） 深证红利交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理                            顾问本基金的时候   姓名                任职日历                    离任日历   盛丰衍         2021/12/01              2023/01/13   蔡路平         2021/12/01              2024/10/17   本基金采取集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金顾问有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金顾问有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易部执 行董事，川财证券有限就业公司机构业务部副总司理（主捏就业），国泰基金 顾问有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 顾问有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金顾问有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金顾问有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司顾问培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金顾问有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学策画机应用时期专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产顾问有限公司研究员、兴 证证券资产顾问有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金顾问有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金顾问有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产顾问有限 公司投资司理、天虫本钱投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金顾问有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，统统收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金顾问有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华答理有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金顾问有限公司，现任统统收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金顾问东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 敷陈义务； 其他法律行动；   四、基金顾问东说念主的承诺 袒露办法》等法律法则的关联规则，并建立健全里面抑止轨制，采取灵验步调， 留神犯科违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关联的交易行为；   （7）粗拙包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则结巴的其他行动。   （1）依照关联法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金顾问东说念主里面抑止轨制及风险抑止体系   公司里面抑止是指公司为合理地评价和抑止风险，保证筹备运作妥贴公司 的发展筹备，驻防和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司激动的正当权益，在 充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用顾问方法、实施操作 范例与抑停步调所形成的风险导向型的里面抑止系统。   （1）里面抑止的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法； 并应时颐养和陆续完善，赞好意思内控轨制的灵验实施； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上妥贴阻碍，以达到风险驻防的主见； 彼此制衡； 济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （2）里面抑止的轨制系统   公司里面抑止轨制系统包括四个档次：第一个档次是国度关联法律法则和 公司轨则；第二个档次是包括里面抑止大纲在内的基本顾问轨制；第三个档次 是部门顾问轨制；第四个档次是各项具体业务功令。 度的基本原则，公司轨则、董事会偏激下属的有利委员会的顾问规则是制订各 项轨制的基础和前提； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 轨则规则的内控原则而笃定的方针和策略，是里面抑止概要性文献，对制订各 项基本顾问轨制和部门业务规章起着携带性的作用。公司里面抑止是公司为实 现里面抑止地方而建立的一系列组织机制、顾问办法、操作范例与抑停步调的 总称； 资顾问轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息时期顾问制 度、环节应变轨制、公司财务顾问轨制、东说念主力资源顾问轨制和贵府档案顾问制 度等； 度的基础上，对各部门里面顾问的具体说明，包括主要职责、岗亭配置、岗亭 就业及操作规程等； 进程、授权等作出的详确完好的规则。   （3）里面抑止的要素   公司里面抑止的要素主要包括：抑止环境、风险评估、抑止行为、信息沟 通及里面监控。   公司确立董事会，向激动会负责。董事会下设合规审核委员会、经验审查 委员会及薪酬与侦探委员会等各有利委员会。董事会是激动会的实施机构，依 照法律法则及公司轨则的规则贯彻实施激动会的决议，哄骗决定公司筹备和投 资决议等要紧权柄。公司确立监事会，向激动会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司筹备顾问行为、董事和公司顾问层的筹备顾问行动进行监督。公司 的日常筹备顾问就业在总司理的诱导下运行，总司理径直对董事会负责。   公司确立督察长，对董事会负责，负责监督查抄基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险抑止情况，哄骗法律法则及公司轨则规则的权柄。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和灵验性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查抄，以协助董事会笃定风险顾问 地方，提倡风险驻防步调的建议，建立并灵验支撑公司里面抑止系统，确保公 司表率健康发展； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   B、公司筹备层下设风险抑止委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 抑止及公司运作风险抑止的灵验性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律就业、社会和公众就业、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对生意契机、运营基础以及法律就业等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险抑止轨制和风险顾问进程，识别、监控与顾问公司 举座风险；   C、公司筹备层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采取风险量化技 术和风险名额抑止等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面抑止的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本顾问轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务顾问规则、操作进程及里面抑止规则，对业务风 险进行抑止。部门顾问层如期对部门内风险进行评估，笃定风险顾问步调并实 施，监控风险顾问绩效，以陆续改进风险顾问才调。   公司根据自身筹备的特质，从组织结构、操作进程及敷陈轨制等多种顾问 方式开始，确立规则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担就业；   B、建立环节业务处理凭据传递和信息换取机制，关联部门和岗亭之间彼此 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门孤独于其他部门，对里面抑止轨制的执 行情况实行严格的查抄和反馈。   公司采取妥贴、灵验的信息系统，识别、网络、加工并彼此交流筹备行为 所需的一切信息。信息系统须保证业务筹备信息和财务司帐贵府的真正性、准 确性和完好性，必须能完结公司里面信息的换取和分享，促进公司里面顾问顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务敷陈系统，保障信息 的实时、准确的传递，况且赞好意思渠说念的流通。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   公司里面抑止的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的哄骗确保公司决策系统和实施系统正当、合规、高效地运 作。根据商场环境、新的金融器用、新的时期应用和新的法律法则等情况，公 司组织有利部门对原有的里面抑止进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，应时改进。   （4）里面抑止的检测   里面抑止检测的过程包括如下：   （5）风险抑止体系   公司风险抑止体系包括以下三个档次： 孤独的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不如期突击查抄。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或以为 具有潜在可能的问题出具监察稽核敷陈向风险抑止委员会和总司理敷陈，形成 第二说念监控防地。督察长在就业上向中国证监会和董事会负责，并将查抄结果 文告合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金顾问东说念主透露建立、实施和支撑里面抑止轨制是本公司董事会及 顾问层的就业；   （2）上述对于里面抑止的袒露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司发展陆续完善里面抑止轨制。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹备   考虑电话：010-66060069   传真：010-68121816   考虑东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能都全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努 力赢得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡 并举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客 户为中心的筹备理念，坚捏审慎稳健筹备、可捏续发展，安身县域和城市两大 商场，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托磨灭宇宙 的分支机构、广漠的电子化汇集和多元化的金融居品，勤苦为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服 务优质，功绩越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新） 行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并获取无保属意 见的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业银行连结通过托管业务国际内控标 准（ISAE3402）认证，标明了孤独公道第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险顾问、里面抑止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能 力建造，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛 典”中收货越过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂 志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产 托管银行”称号；2013 年至 2017 年连结荣获上海算帐所授予的“托管银行优 秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初度确立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》 年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部 /空洞顾问部、业务顾问部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息顾问部、营运顾问部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档顾问层均有 20 年以上金融从业教化和高档时期职称，忽闪国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 865 只。   二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明   严格盲从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联顾问规 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 定，称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完好，确保关联信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的 正当权益。   风险顾问委员会总体负责中国农业银行的风险顾问与里面抑止就业，对托 管业务风险顾问和里面抑止就业进行监督和评价。托管业务部有利配置了风险 顾问处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，孤独哄骗监 督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了顾问轨制、抑止轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作顺心利进行；业务东说念主员具备 从业经验；业务顾问实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权就业实行麇集控 制，业务印记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制约机制严格有 效；业务操作区有利配置，禁闭顾问，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，留神泄密；业求完结自动化操作，留神东说念主为事故的发生，时期系统 完好、孤独。   三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约规则的投资比例和结巴投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金顾问东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金顾问东说念主的投资指示等监督基 金顾问东说念主的其他行动。   当基金出现异常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式 的处理： 方式对基金顾问东说念主进行请示； 为，书面请示关联基金顾问东说念主并报中国证监会。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金        招募说明书（更新）                 第五部分 关联服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金顾问有限公司直销柜台及电子交易平台   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元   法定代表东说念主：何方   考虑东说念主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东说念主：周杰  考虑东说念主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）海银基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东说念主：孙亚超  考虑东说念主：毛林  客服热线：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com   （3）北京度小满基金销售有限公司  地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东说念主：许冬亮  考虑东说念主：孙博超  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金            招募说明书（更新）   （4）北京汇成基金销售有限公司  地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  考虑东说念主：丁向坤  客服热线：400-619-9059  网址：www.hcjijin.com   （5）北京创金启富基金销售有限公司  地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东说念主：梁蓉  考虑东说念主：魏素清  客服热线：010-66154828  网址：www.5irich.com   （6）北京雪球基金销售有限公司  地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  法定代表东说念主：李楠  考虑东说念主：戚晓强  客服热线：400-159-9288  网址：www.danjuanapp.com   （7）博时金钱基金销售有限公司  地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  考虑东说念主：崔丹  客服热线：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com   （8）大连网金基金销售有限公司  地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法定代表东说念主：樊怀东  考虑东说念主：杨雪松  客服热线：0411-39027802  网址：www.yibaijin.com 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金          招募说明书（更新）   （9）德邦证券股份有限公司  地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东说念主：武晓春  考虑东说念主：王芙佳  客服热线：021-68761616  网址：www.tebon.com.cn   （10）第一创业证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼  法定代表东说念主：吴礼顺  考虑东说念主：常科丰  客服热线：95358  网址：www.firstcapital.com.cn   （11）鼎信汇金（北京）投资顾问有限公司  地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室  法定代表东说念主：都凌峰  考虑东说念主：陈臣  考虑电话：010 8448 9855-8011  客服热线：400-158-5050  网址：www.9ifund.com   （12）东北证券股份有限公司  地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  法定代表东说念主：李福春  考虑东说念主：安岩岩  客服热线：95360  网址：www.nesc.cn   （13）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东说念主：范力  考虑东说念主：陆晓  客服热线：95330 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）    网址：www.dwzq.com.cn    （14）光大证券股份有限公司    地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    考虑东说念主：刘晨    客服热线：95525    网址：www.ebscn.com    （15）国金证券股份有限公司    地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    考虑东说念主：刘婧漪、贾鹏    客服热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （16）国联证券股份有限公司    地址：江苏省无锡市金融一街 8 号    法定代表东说念主：葛小波    考虑东说念主：庞芝慧    客服热线：96670    网址：www.glsc.com.cn    （17）国信证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    考虑东说念主：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （18）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济诱导区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表东说念主：邹保威    考虑东说念主：赵德赛 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金          招募说明书（更新）  客服热线：95118  网址：kenterui.jd.com   （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  法定代表东说念主：王珺  考虑东说念主：韩爱彬  客服热线：4000-766-123  网址：www.fund123.cn   （20）上海好买基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室  法定代表东说念主：陶怡  考虑东说念主：王诗玙  客服热线：400-700-9665  网址：www.howbuy.com   （21）上海中原金钱投资顾问有限公司  地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东说念主：毛淮平  考虑东说念主：仲秋玥  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com   （22）上海基煜基金销售有限公司  地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室  法定代表东说念主：王翔  考虑东说念主：吴鸿飞  客服热线：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn   （23）上海天天基金销售有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座  法定代表东说念主：其实  考虑东说念主：朱钰 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）  客服热线：95021 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 地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服热线：95574  网址：www.nbcb.com.cn   （33）诺亚正行基金销售有限公司  地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心  法定代表东说念主：吴卫国  考虑东说念主：李娟  客服热线：400-821-5399 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金               招募说明书（更新）       网址：www.noah-fund.com       （34）祥瑞银行股份有限公司       地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号       法定代表东说念主：谢永林       考虑东说念主：鲁承文       客服热线：95511       网址：www.bank.pingan.com       （35）上海长量基金销售有限公司       地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层       法定代表东说念主：张跃伟       考虑东说念主：何昳       客服热线：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       （36）上海大机灵基金销售有限公司       地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       法定代表东说念主：张俊       考虑东说念主：邢锦超       客服热线：021-20292031       网址：www.gw.com.cn       （37）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       考虑东说念主：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （38）恒泰证券股份有限公司       地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼       法定代表东说念主：祝艳辉       考虑东说念主：熊丽 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金        招募说明书（更新）  客服热线：956088  网址：www.cnht.com.cn   （39）华宝证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东说念主：刘加海  考虑东说念主：闪雨晴  客服热线：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com   （40）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东说念主：燕文波  考虑东说念主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （41）华泰证券股份有限公司  地址：南京市江东中路 228 号  法定代表东说念主：张伟  考虑东说念主：庞晓芸  客服热线：95597  网址：www.htsc.com.cn   （42）嘉实金钱顾问有限公司  地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座  法定代表东说念主：张峰  考虑东说念主：闫欢  客服热线：400-021-8850  网址：www.harvestwm.cn   （43）五矿证券有限公司  地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401  法定代表东说念主：郑宇  考虑东说念主：赵晓棋 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                 招募说明书（更新）  客服热线：40018-40028  网址：www.wkzq.com.cn   （44）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东说念主：徐朝日  考虑东说念主：梁承华  客服热线：95582  网址：www.westsecu.com   （45）中国中金金钱证券有限公司  地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层  法定代表东说念主：高涛  考虑东说念主：张丹桥  客服热线：95532/400-600-8008  网址：www.ciccwm.com   （46）中航证券有限公司  地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 35 层  法定代表东说念主：戚侠  考虑东说念主：孙健  客服热线：95335  网址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml   （47）中国农业银行股份有限公司  地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东说念主：谷澍  考虑东说念主：张令玮  客服热线：95599  网址：www.abchina.com   （48）中国东说念主寿保障股份有限公司  地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：白涛  考虑东说念主：秦泽伟 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金         招募说明书（更新）  客服热线：95519  网址：www.e-chinalife.com   （49）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东说念主：王晟  考虑东说念主：邓颜  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （50）湘财证券股份有限公司  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东说念主：高振营  考虑东说念主：江恩前  客服热线：95351  网址：www.xcsc.com   （51）信达证券股份有限公司  地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东说念主：祝瑞敏  考虑东说念主：王薇安  客服热线：95321  网址：www.cindasc.com   （52）兴业银行股份有限公司  地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  考虑东说念主：李博  客服热线：95561  网址：www.cib.com.cn   （53）玄元保障代理有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东说念主：马永谙  考虑东说念主：姜帅伯 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金            招募说明书（更新）  客服热线：400-080-8208  网址：www.licaimofang.cn   （54）阳光东说念主寿保障股份有限公司  地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室  法定代表东说念主：李科  考虑东说念主：王超  客服热线：95510  网址：fund.sinosig.com   （55）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东说念主：胡雄征  考虑东说念主：魏晨  客服热线：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com   （56）招商银行股份有限公司  地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  考虑东说念主：黄国航  客服热线：95555  网址：www.cmbchina.com   （57）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东说念主：霍达  考虑东说念主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn   （58）浙江同花顺基金销售有限公司  地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼  法定代表东说念主：吴强  考虑东说念主：费超超 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金              招募说明书（更新）    客服热线：4008-773-772    网址：www.5ifund.com    （59）上海证券有限就业公司    地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    考虑东说念主：邵珍珍    客服热线：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （60）上海中欧金钱基金销售有限公司    地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    考虑东说念主：刘弘义    客服热线：021-68609700    网址：www.zocaifu.com    （61）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    考虑东说念主：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （62）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    考虑东说念主：梁丽    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （63）申万宏源证券有限公司    地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周到 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金        招募说明书（更新）  考虑东说念主：陈宇  客服热线：95523 或 4008895523  网址：www.swhysc.com   （64）深圳众禄基金销售股份有限公司  地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元  法定代表东说念主：薛峰  考虑东说念主：童彩平  客服热线：400－6788－887  网址：www.zlfund.cn   （65）泰信金钱基金销售有限公司  地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  考虑东说念主：孔安琪  客服热线：400-004-8821  网址：www.taixincf.com   （66）腾安基金销售（深圳）有限公司  地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室  法定代表东说念主：谭广锋  考虑东说念主：郑骏锋  客服热线：4000-890-555  网址：www.txfund.com   （67）万和证券股份有限公司  地址：深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 20 层西厅  法定代表东说念主：甘卫斌  客服热线：4008-882-882  网址：www.vanho.cn   （68）万家金钱基金销售（天津）有限公司  地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层  法定代表东说念主：戴晓云  考虑东说念主：邵玉磊 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）  客服热线：010-59013825  网址：www.wanjiawealth.com   （69）中泰证券股份有限公司  地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  考虑东说念主：许曼华  客服热线：95538  网址：www.zts.com.cn   （70）中信百信银行股份有限公司  地址：北京市向阳区纯粹路 5 号院 3 号楼 8 层  法定代表东说念主：李如东  考虑东说念主：韩晓彤  客服热线：400-818-0100  网址：www.aibank.com   （71）中信建投证券股份有限公司  地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东说念主：王常青  考虑东说念主：魏明  客服热线：400-8888-108  网址：www.csc108.com   （72）中信证券（山东）有限就业公司  地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：肖海峰  考虑东说念主：赵如意  考虑电话：0532-85725062  客服热线：95548  网址：sd.citics.com   （73）中信证券股份有限公司  地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）  考虑东说念主：杨柳  客服热线：95548  网址：www.cs.ecitic.com   （74）中信证券华南股份有限公司  地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东说念主：陈可可  考虑东说念主：郭杏燕  客服热线：95548  网址：www.gzs.com.cn   （75）中银国际证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F  法定代表东说念主：宁敏  考虑东说念主：王炜哲  客服热线：400-620-8888  网址：www.bocichina.com   （76）珠海盈米基金销售有限公司  地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  考虑东说念主：吴煜浩  客服热线：020-89629066  网址：www.yingmi.cn   （77）奕丰基金销售有限公司  地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  考虑东说念主：叶健  客服热线：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金顾问东说念主网站公示。   二、登记机构 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金           招募说明书（更新）   称呼：西部利得基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   考虑东说念主：朱杰   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   考虑东说念主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所(特等凡俗合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   考虑电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   考虑东说念主：黄小熠   承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金             招募说明书（更新）                 第六部分 基金的召募   一、基金类型、运作方式和存续期限   基金类型：ETF 连结基金   基金运作方式：契约型绽开式   存续期限：不如期   二、基金召募的情况   本基金经 2021 年 5 月 18 日中国证监会证监许可【2021】1761 号文献注册 召募，召募期自从 2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 29 日止。召募期内，该 基金的灵验认购份额为 238,301,075.31 份，利息结转的基金份额为 45,501.80 份，两项算计共 238,346,577.11 份基金份额。   三、基金份额类别配置   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 的基金份额，称为 A 类基金份额。 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画并公告基金份额净值，策画公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调节。   在不违抗法律法则的规则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无 本质性不利影响的情况下，基金顾问东说念主可根据践诺情况，经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥贴范例后，颐养基金份额类别配置、对基金份额分类办法及功令 进行颐养、颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者住手现 有基金份额的销售等，该等颐养无需召开基金份额捏有东说念主大会，但须提前公告。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 12 月 1 日收效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产边界   《基金合同》收效后，连结 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在如期敷陈中赐与 袒露；连结 60 个就业日出现前述情形的，基金顾问东说念主应当在 10 个就业日内向 中国证监会敷陈并提倡处罚决议，处罚决议包括捏续运作、调节运作方式、与 其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进 行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问 东说念主在招募说明书或其他关联公告中列明。基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金顾问东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时候，但基金顾问东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交 易时候变更或其他特等情况，基金顾问东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进 行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。   基金顾问东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时候在申购开动公告中规则。   基金顾问东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回开动公告中规则。   在笃定申购开动与赎回开动时候后，基金顾问东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息袒露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策画； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 规则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金顾问 东说念主必须在新功令开动实施前依照《信息袒露办法》的关联规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金顾问东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大批赎回或基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金顾问东说念主及基金托管东说念主所能抑止的要素影响业务处理进程，则赎 回款项划付时候相应顺延。   基金顾问东说念主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不堪利 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新） 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。 时候进行颐养，并在颐养实施前依照《信息袒露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。   五、申购与赎回的数额限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子交易平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、调节等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金顾问东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权 益。基金顾问东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述步调对基金边界 赐与抑止。具体见基金顾问东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金顾问东说念主必须在颐养实施前依照《信息袒露办法》的关联 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金            招募说明书（更新） 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）             申购费率            M＜100 万元               1.00%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额捏有东说念主捏无意 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            捏无意候（T）             赎回费率               T＜7 日            1.50%   对于捏续捏有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对于捏续捏有 A 类基金份额大于或就是 7 日的投资东说念主收取的赎回费 的 25%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金           招募说明书（更新）            捏无意候（T）            赎回费率               T＜7 日           1.50%   对于捏续捏有 C 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联规则在规则媒 介上公告。 额捏有东说念主利益不产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要 求履行必要手续后，基金顾问东说念主不错妥贴调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法则以 及监管部门、自律功令的规则。   七、申购份额与赎回金额的策画   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的策画方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金              招募说明书（更新）   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00-9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0500＝9,429.51 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,429.51 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00 元   申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金            招募说明书（更新） 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.50%＝55.00 元   净赎回金额=11,000.00－55.00＝10,945.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 8 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。   例 2：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 8 天，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独配置基金代码， 分别策画和公告基金份额净值。基金合同收效后，T 日的各样基金份额净值和 基金份额累计净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履 行妥贴范例，不错妥贴延长策画或公告。本基金两类基金份额净值的策画，均 保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。具体策画公式为：   策画日基金份额净值＝策画日该类基金资产净值/策画日该类基金份额余额 总和   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行颐养，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 袒露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金顾问东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 必要暂停本基金申购的。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金顾问东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金顾问东说念主应当根据关联规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况打消时，基金顾问东说念主应实时规复申购业务的 办理，具体时候以基金顾问东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 必要暂停本基金赎回的。 商阐述后，基金顾问东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金顾问东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金顾问东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎 回苦求，基金顾问东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额捏有东说念主在 苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况 打消时，基金顾问东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，具体时候以基金顾问 东说念主届时公告为准。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按闲居赎回范例实施。   （2）部分脱期赎回：当基金顾问东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎 回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的 赎回苦求情形下，基金顾问东说念主不错脱期办理赎回苦求。基金顾问东说念主对单个基金 份额捏有东说念主跳跃基金总份额 20%以上部分的赎回苦求，实施脱期办理的，对该 单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，当基金顾问东说念主以为支付投 资东说念主的赎回苦求有贫瘠或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值形成较大波动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上 一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回苦求，按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例支付当日的赎回款项。脱期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。脱期部分如遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连结 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金顾问 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东说念主，说明关联处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息袒露办法》的关联规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登 再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开 申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金的调节   基金顾问东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金顾问东说念主顾问的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关联功令由基金顾问东说念主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与关联机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十五、如期定额投资计划   基金顾问东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计划，具体功令由基金顾问东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金顾问东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规则或届时发布的关联公告。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、                   解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过 户等。   本基金的登记业务由基金顾问东说念主或基金顾问东说念主托付的其他妥贴条件的机构 办理。基金顾问东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚韧托付 代理条约，以明确基金顾问东说念主和代理机构在投资者基金账户顾问、基金份额登 记、算帐及基金交易阐述、披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和顾问投资者基金账户；   （3）看守基金份额捏有东说念主开户贵府、交易贵府、基金份额捏有东说念主名册等；   （4）在法律法则允许的范围内，对登记业务的办理时候和关联业务功令进 行颐养，并依照关联规则于开动实施前在规则媒介上公告；   （5）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备饱和的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法则和《基金合同》规则的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额捏有东说念主称呼、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额捏有东说念主的基金账户信息负有藏匿义务，因违抗该藏匿义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制查抄情形及 法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书规则为投资者办理非交易过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金顾问东说念主的监督；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   继承是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于妥贴条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则或基金合同另有规则的除外。   如关联法律法则允许基金顾问东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金顾问东说念主将制定和实施相应的业务功令。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）              第十部分 基金的投资   一、投资地方   本基金主要通过投资于地方 ETF，淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此 外，为更好地完结基金的投资地方，本基金还不错投资于部分非成份股（包含 创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包括国债、地方政 府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、现金资产、 货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的关联规则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。本基金将来还可 以按照法律法则和监管部门的关联规则进行融资。   三、投资策略   本基金为 ETF 连结基金，主要通过投资于地方 ETF 完结对标的指数的淡雅 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度 的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪误差抑止在 4%以内。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出颐养的，基金顾问东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策范例后实时对关联成份股进行颐养。   （一）资产配置策略 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。其 中投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。为更好地完结投资地方，本基金还不错投资于部分 非成份股（包含创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包 括国债、地方政府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行 进款、现金资产、货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用，其主见是为了使本基金在应 付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的践诺情况，妥贴颐养基金资产在各样资产上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   （二）地方 ETF 投资策略   本基金在空洞琢磨合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定采取申 赎的方式或证券二级商场交易的方式进行地方 ETF 的买卖。本基金还可限度参 与地方 ETF 基金份额交易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当地方 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资地方 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购边界及仓位情况，决定股票组合的 构建、地方 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回边界及仓位情况，决定地方 ETF 的 赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，诱骗研究敷陈和基金组合的构建情况，采取被迫式指数化 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 投资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金采取被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数复制的商场要素的限制，基金顾问东说念主不错根据商场情况，诱骗教化判断， 对股票组合顾问进行妥贴变通和颐养，以更淡雅的追踪标的指数。   （1）如期颐养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的颐养而进 行相应的如期追踪颐养。   （2）不如期颐养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，诱骗成份股基 本面情况、流动性情景、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评 估的结果，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，诱骗对金融货币政策和利率趋势的判 断笃定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个 券遴聘和配置。债券投资的主要主见是保证基金资产的流动性，灵验利用基金 资产。   （五）金融繁衍居品投资策略   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等关联金融繁衍器用对基 金投资组合进行顾问，以抑止并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪 误差，从而更好地完结本基金的投资地方。   本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则，以套期保值为主见，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁汰交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金将充分琢磨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险顾问的原则，以套期保值为主见，参与国债期货的投资，以裁汰追踪 误差。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）   （六）资产支捏证券投资策略   潜入分析资产支捏证券的商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，预计资产爽约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金 偿还和利息收益的现金流过程，赞成采取蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并诱骗资产支捏证券类资产的商场特质，进行此类品种的投资。   （七）可转债投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有起义下行风险、 分享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行要求、投资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，中式具有较 高价值的可转债进行投资。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与 研究，对那些有着较好盈利才调或成永久景的上市公司的可转债进行重心遴聘。   本基金还将积极温情可调节债券在一、二级商场上可能存在的价差所带来 的投资契机，在严格抑止风险的前提下，参与可调节债券的一级商场申购，获 得领会收益。   （八）参与融资及转融通证券出借业务策略   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的主见。   为更好地完结投资地方，在加强风险驻防并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资顾问的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、 投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上， 合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改动投资地方及本基金 风险收益特征的前提下，相应颐养和更新关联投资策略，并在招募说明更新中 公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新） 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃 该资产支捏证券边界的 10％；   （6）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得跳跃其各样资产支捏证券算计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （10）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差策画）应当妥贴基金合同对于 股票投资比例的关联约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭臬建构组合： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新）   在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 算计（轧差策画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金顾问东说念主 之外的要素以致基金不妥贴该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险顾问规则》所述流动性 受限证券的范围； 平均策画；   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金顾问东说念主之外的要素 以致基金投资不妥贴上述规则的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 颐养、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 延长等基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 比例的，基金顾问东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特等 情形除外。除上述第（1）、（7）、（13）、（14）、（16）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、 标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延长等 基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特等情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之 日起开动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主 在履行妥贴范例后，则本基金投资不再受关联限制或以颐养后的规则为准。   为赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则结巴的其他行为。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实 际抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资地方和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益遏制，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公道合理价钱实施。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述结巴性规则，如适用于本基金，基金 顾问东说念主在履行妥贴范例后，则本基金投资不再受关联限制或以颐养后的规则为 准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为创业板大盘指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金顾问东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会敷陈并提倡处罚 决议，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有 东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金的连结基金， 通过投资于地方 ETF，淡雅追踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的证券商场相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指 数基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。   七、基金顾问东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规则。   九、地方 ETF 发生关联变更情形的处理方式   地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行妥贴范例后由投资于地方 ETF 的连结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大 会；若届时本基金顾问东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将 本着赞好意思投资者正当权益的原则，履行妥贴的范例后可中式其他合适的指数作 为标的指数。相应地，基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部分，或将变更 标的指数，届时将由基金顾问东说念主另行公告。   若地方 ETF 变更标的指数 ，本基金将在履行妥贴范例后相应变更标的指数 且赓续投资于该地方 ETF。但地方 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更地方 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额捏有东说念主可出席地方 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并进行表决，地方 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该地方 ETF 的连结基金。   十、基金投资组合敷陈   基金顾问东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在子虚记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带责 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                  招募说明书（更新） 任。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本敷陈 中的投资组合敷陈内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧 遗漏。     本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本敷陈所列财务数据未 经审计。 序                                           占基金总资产的比              花样            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                             -             -       其中：债券                             -             -       资产支捏证券                            -             -       其中：买断式回购的买入返                                         -             -       售金融资产     本基金本敷陈期末未捏有股票投资。     本基金本敷陈期末未捏有港股通股票投资。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                       招募说明书（更新） 明细   本基金本敷陈期末未捏有股票投资。   本基金本敷陈期末未捏有债券投资。 明细   本基金本敷陈期末未捏有债券投资。 证券投资明细   本基金本敷陈期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本敷陈期末未捏有贵金属投资。 明细   本基金本敷陈期末未捏有权证。 明细                                                          占基金资          基金名   基金类   运作方  序号                               顾问东说念主   公允价值（元）          产净值比           称     型     式                                                          例（%）          西部利          得创业          板大盘                      西部利                      交易型          交易型                      得基金          绽开式                      顾问有                      (ETF)          指数证                      限公司          券投资           基金 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金           招募说明书（更新）   本基金本敷陈期末未捏有股指期货合约。   本基金本敷陈期末未捏有股指期货合约。   本基金本敷陈期末未捏有国债期货合约。   本基金本敷陈期末未捏有国债期货合约。   本基金本敷陈期末未捏有国债期货合约。 探望,或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案探望,或在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号        称呼                  金额（元）   本基金本敷陈期末未捏有处于转股期的可调节债券。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                      招募说明书（更新）   本基金本敷陈期末未捏有股票投资。   由于四舍五入原因，本敷陈中波及比例策画的分项之和与算计项之间可能 存在尾差。   十一、基金的功绩   基金顾问东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   较                       净值增               功绩比拟                               功绩比拟            净值增长       长率标               基准收益     ①-  阶段                           基准收益                       ②-④             率①         准差               率圭臬差     ③                                率③                        ②                 ④ 日-2021      -1.26%    0.46%   -5.70%    1.14%   4.44%    -0.68% 年 12 月  月 1 日-   日  月 1 日-     日 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                       招募说明书（更新）  月 1 日-             -2.35%    1.77%    -2.45%   1.79%    0.10%   -0.02%  月 31 日            -46.32%    1.45%   -49.28%   1.48%    2.96%   -0.03% -2024 年                                         功绩比                       净值增                               功绩比拟基     较基准            净值增长       长率标 阶段                             准收益率     收益率     ①-③      ②-④             率①         准差                                 ③       圭臬差                        ②                                          ④ 日-2021      -1.28%    0.46%    -5.70%   1.14%   4.42%    -0.68% 年 12 月 -2022 年    -28.29 %   1.71%   -27.85%   1.73%   -0.44%   -0.02%   日 月 1 日- 日 月 1 日-             -2.42%    1.77%    -2.45%   1.79%   0.03%    -0.02% 月 31 日 日 -2024 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                 招募说明书（更新） 年 3 月 基准收益率变动的比拟 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金份额累计净值增          长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图          （2021 年 12 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日）          （2021 年 12 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤独于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东说念主顾问运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 规则需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、国债期货 合约、股指期货合约、应收款项、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金顾问东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业 司帐准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且大约获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采取最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交易日的报价弗成真正反馈公允价值的，应酬报价进行调 整，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该 限制看成特征琢磨。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其大批捏有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值时期笃定公允价值。采取估值时期笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）   本基金投资的地方 ETF 份额按照估值日地方 ETF 的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化要素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时期笃定公允价 值。交易所商场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值时期笃定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行颐养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，采取估值时期笃定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股 票、初度公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 票，按监管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 交易日结算价估值。 制，以确保基金估值的公道性。 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 关联规则进行估值。 项，按国度最新规则估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 范例及关联法律法则的规则或者未能充分赞好意思基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处罚。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）   根据关联法律法则，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金顾问 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金顾问东说念主对基金净值的策画结果对外赐与公布。   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。基金顾问东说念主不错确立大额赎回情形下的净 值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金顾问东说念主每个就业日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个就业日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金顾问东说念主对外公布。   六、估值极端的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 极端时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值极端，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 时弊的就业东说念主应当对由于该估值极端遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端就业方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端就业方承 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 担；由于估值极端就业方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失 的，由估值极端就业方对径直损失承担补偿就业；若估值极端就业方如故积极 息争，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿就业。估值极端就业方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确 保估值极端已得到更正。   （2）估值极端的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负 责，况且仅对估值极端的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值极端就业方仍应酬估值极端负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故 获取的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值极端就业 方。   （4）估值极端颐养采取尽量规复至假设未发生估值极端的正确情形的方 式。   估值极端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因笃定估值极端的就业方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现极端时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调留神损失进一步扩大。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金顾问东说念主应于每个绽开日交易扫尾后策画当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值策画结果复核阐述后发送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并袒露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧 袋账户份额净值。   十、特等情况的处理 误差不看成基金资产估值极端处理。 或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、妥贴、 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 合理的步调进行查抄，然则未能发现该极端而形成的基金资产估值极端，基金 顾问东说念主、基金托管东说念主革职补偿就业。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应积极采取必 要的步调打消或收缩由此形成的影响。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；   在妥贴法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金顾问东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为该类基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 购赎回用度等）； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资地方 ETF 的部分不收取顾问费。本基金的顾问费按 前一日基金资产净值扣除基金资产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 的 0.50%年费率计提。顾问费的策画方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中地方 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金顾问费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东说念主向 基金托管东说念主发送基金顾问费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金资产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中地方 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率 计提。策画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问 东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主，经基金顾问东说念主代付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取顾问费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）           第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度袒露； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办 法》、《流动性风险顾问规则》、《基金合同》偏激他关联规则。关联法律法 规对于信息袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金 从其最新规则。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯科 东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规则袒露基金信息，并保证所袒露信息的真正性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予袒露的基金 信息通过妥贴中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息袒露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介袒露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开袒露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基 金信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开袒露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 币元。     五、公开袒露的基金信息     公开袒露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概 要 基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 袒露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少 每年更新一次。基金间隔运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金顾问东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变 更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金顾问东说念主不再更新 基金居品贵府概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性 公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料概要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵府 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 袒露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金顾问东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主 应当至少每周在规则网站袒露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回，基金顾问东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日/交易日的 各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站袒露 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金顾问东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载于规则网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规则报刊上。 基金顾问东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈，将 季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者 决策的其他环节信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形 除外。   基金顾问东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈 书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 抑止东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 东、践诺抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额捏有东说念主权益，关联信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开 澄清。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）投资资产支捏证券信息袒露   基金顾问东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中袒露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内悉数的资产支捏证券明 细。   基金顾问东说念主应在基金季度敷陈中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十一）投资于股指期货的信息袒露   基金顾问东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资地方。   （十二）投资于国债期货的信息袒露   基金顾问东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明 书（更新）等文献中袒露国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否妥贴既定的投资政策和投资地方。   （十三）投资地方 ETF 的信息袒露   本基金在如期敷陈和招募说明书（更新）中应确立有利章节袒露所捏地方 ETF 的关联情况并揭示关联风险： 顾问费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明策画方法并例如说明； 并、间隔基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；   （十四）参与转融通证券出借业务的信息袒露   本基金参与转融通证券出借业务，基金顾问东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中袒露参与转融通证券出借 交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激顾问情况等， 并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详确 说明。   （十五）参与融资业务的信息袒露   基金顾问东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中袒露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 损益情况、风险及顾问情况。    （十六）实施侧袋机制期间的信息袒露    本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规则进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。    （十七）中国证监会规则的其他信息。    六、信息袒露事务顾问    基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露顾问轨制，指定有利部门 及高档顾问东说念主员负责顾问信息袒露事务。    基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信 息袒露内容与款式准则等法则的规则。    基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金顾问东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐敷陈 等公开袒露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子 阐述。    基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘袒露信息的报刊。    基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露 的基金信息，并保证关联报送信息的真正、准确、完好、实时。    基金顾问东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介袒露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介和基金上市交 易的证券交易所网站袒露信息，况且在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一 致。    为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后    七、信息袒露文献的存放与查阅    照章必须袒露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律 法则规则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会。基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任妥贴 《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金顾问东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金顾问东说念主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 估值并袒露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户各样基金 份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的用度 资产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取顾问费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、规复交易等可变现方式规复流动性 后，基金顾问东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金顾问东说念主实时聘任妥贴 《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计看法。   七、侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金顾问东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等环节信息。   基金顾问东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分规则的基金净值信 息袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施期间，基金顾问东说念主应当在基金如期敷陈中袒露敷陈期内特定 资产处置进展情况，袒露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金顾问东说念主对特定资产 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 最终变现价钱的承诺。   八、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡径直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金顾问东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥贴范例后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和交易轨制等各式要素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利爽径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东说念主信用品级裁汰导致债券价钱下跌，将形成基金资产 损失。 的践诺收益下跌。   二、顾问风险   在基金顾问运作过程中基金顾问东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济神情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金顾问东说念主的顾问水平、顾问技巧和管 理时期等关联性较大。因此本基金可能因为基金顾问东说念主的要素而影响基金收益 水平。   三、本基金私有风险   由于主要投资于地方 ETF，在多数情况下将支撑较高的地方 ETF 投资比例， 基金净值可能会随地方 ETF 的净值波动而波动，地方 ETF 的关联风险可能径直 或转折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如地方 ETF 的顾问风险与操作 风险、地方 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、地方 ETF 的时期风 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新） 险等风险。   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收 益相似的答复。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）地方 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖地方 ETF 时所产生的价钱各异、交易成本和交易冲击。   （3）基金颐养资产配置结构时所产生的追踪误差。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪误差。   （5）基金现金资产负担所产生的追踪误差。   （6）基金的顾问费和托管费所产生的追踪误差。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为地方 ETF 的连结基金，但由于投资方法、交易方式等方面与地方 ETF 不同，本基金的功绩施展与地方 ETF 的功绩施展可能出现各异。   如地方 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、地方 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 策画极端的风险、地方 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。 的施展与总体商场施展有在各异，因标的指数编制方法的不老到也可能导致指 数颐养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪误差，影响投资收 益。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备状 况、投资东说念主情态和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   标的指数并弗成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均答复率与 整个股票商场的平均答复率可能存在偏离。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金顾问费和托管费的存在以偏激 它要素，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜赓续看成本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合随之颐养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承 担投资组合颐养所带来的风险与成本。   资产支捏证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支捏证券交易所濒临的各 类风险，基金顾问东说念主将盲从审慎筹备原则，制定科学合理的投资策略和风险管 理轨制，灵验驻防和抑止风险，切实赞好意思基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利 益。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品常常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担 更高的风险。况且由于繁衍品订价格外复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货 采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则时候内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。   国债期货采取保证金交易轨制，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动 性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 格建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由商场空泛广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法欢乐保证金要求，使得所捏有的头寸濒临 被强制平仓的风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交易敌手方爽约、业务功令颐养、信息时期弗成闲居运行等风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪误差 抑止在 4%以内，但因标的指数编制功令颐养或其他要素可能导致追踪误差跳跃 上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时基金 可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和赞好意思，将来指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的顾问和赞好意思，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日向中国证监会敷陈并提倡处罚决议，如更换基金 标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议笃定并实施前，基 金顾问东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额 捏有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 可能导致指数施展与关联商场施展有在各异，影响投资收益。   四、时期风险   当策画机、通信系统、交易汇集等时期保障系统或信息汇集支捏出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所捏证券资产变现的难易程度，因商场交易量不及， 导致证券弗成连忙、低成腹地转念为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的麇集大批赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才调变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金顾问东说念主不错空洞利用备用的流动性风险 顾问器用以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接 受或脱期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可欢乐本基金投 资要求，且地方 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级商场卖出地方 ETF 获取 流动性，以上均为基金安然运作提供了细密的基础。根据《流动性风险顾问规 定》的关联要求，本基金所投资或捏有的基金份额的基金顾问东说念主实施流动性风 险 顾问，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险顾问措 施， 因此本基金流动性风险也不错得到灵验抑止。   （三）大批赎回情形下的流动性风险顾问步调   当本基金发生大批赎回情形时，基金顾问东说念主不错采取以卑鄙动性风险顾问 步调： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）     （四）实施备用的流动性风险顾问器用的情形、范例及对投资者的潜在影 响     基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险顾问器用，对赎 回苦求等进行限度颐养，看成特定情形下基金顾问东说念主流动性风险的赞成步调， 包括但不限于：     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大批赎 回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求及脱期办理赎回申 请的情形及范例。     在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大批赎 回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。     在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延 迟。     本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被 脱期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行颐养，使得市 场的冲击成本大约分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   上述具体步调，详见招募说明书“侧袋机制”章节的关联内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险顾问器用，是将特定资产分离至有利的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在 于灵验阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额闲居绽开赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金顾问 东说念主在基金如期敷陈中袒露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金顾问东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金顾问东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东说念主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需琢磨主袋账户资产，因此本基金袒露的功绩方针弗成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金顾问东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连续的； 的要素以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金顾问东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在规则报刊 上。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）             第二十部分 基金合同选录   一、基金份额捏有东说念主、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金顾问东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券及转融通证券出借业务；   （14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴关联法律、法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申 购、赎回等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产彼此孤独，对所顾问的不同基金分 别顾问，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的步调使策画基金份额认购、申购、赎回的方法妥贴 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则策画并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息披 露及敷陈义务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开袒露前应予 藏匿，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产顾问业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临松手、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担就业；   （23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违抗《基 金合同》、托管条约及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利 益；   （4）根据关联商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）确立有利的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账 顾问，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管条约偏激他关联规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财 产；   （5）看守由基金顾问东说念主代表基金坚韧的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、托管条约偏激他 关联规则另有规则外，在基金信息公开袒露前赐与藏匿，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金顾问东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具看法， 说明基金顾问东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 要是基金顾问东说念主有未实施《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了妥贴的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于 法律法则规则的最低期限；   （12）从基金顾问东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按规则制作关联账册并与基金顾问东说念主查对；   （14）依据基金顾问东说念主的指示或关联规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金顾问东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、托管条约的规则监督基金顾问东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临松手、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督顾问机构，并文告基金顾问东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿就业，其赔 偿就业不因其退任而革职；   （20）按规则监督基金顾问东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金顾问东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金顾问东说念主追偿； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则转让或者苦求赎回其捏有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金顾问东说念主的投资运作；   （8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）   （3）温情基金信息袒露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》间隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）盲从基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交易及业 务功令；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是地方 ETF 的连结基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金份额出席或者托福代表出席地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有地方 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏 有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括地方 ETF，则本 基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份额径直参加或者托福代表 参加地方 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金顾问东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以地方 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏 有东说念主代理东说念主的身份出席地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金顾问东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的 基金份额捏有东说念主大会；本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，由本基金的基金顾问东说念主代表本基金的基金份额 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 捏有东说念主提议召开或召集地方 ETF 的基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额捏有东说念主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律法则的规则实施。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金顾问东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金顾问东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式、颐养基金份额类别配置或对基金份额分类办法及功令进行颐养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金顾问东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联申购、赎回、调节、 非交易过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金顾问东说念主对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金顾问东说念主召集； 提倡书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提倡书面提议。基金顾问东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并文告基金顾问 东说念主，基金顾问东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规则时候内 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 未能作出版面恢复的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主依 法自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、阻挠； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激 考虑方式和考虑东说念主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金顾问 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面文告基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影 响表决看法的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明妥贴法律法则、《基金 合同》和会议文告的规则，况且捏有基金份额的凭证与基金顾问东说念主捏有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。 再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关联请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金顾问东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决看法或授权他 东说念主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明妥贴法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错采取 书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开 会和通信方式开会的范例进行。基金份额捏有东说念主不错采取书面、汇集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定范例确 定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基 金顾问东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或 基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、 间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提 交妥贴会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥贴会议文告规则的表决看法视为灵验表决，表决看法恶浊不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金顾问东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》在规则媒介 上公告。要是采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 顾问东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若 关联基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关联规则以本节特等约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴范例 后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职 容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同祛除和间隔的事由、范例以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连续的； 的要素以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金顾问东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在规则报刊 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如不肯或者弗成通过协商、长入处罚的，任何一方均有权将争议提交上 海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续忠 实、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，赞好意思基金份额捏有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金        招募说明书（更新）             第二十一部分 托管条约选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金顾问东说念主   称呼：西部利得基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   确立日历：2010 年 7 月 20 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织体式：有限就业公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续筹备   考虑电话：（021）38572888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹备   筹备范围：给与公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看守箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦 政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外 的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外 汇担保；资信探望、究诘、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客 户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式 基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经 国务院银行业监督顾问机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬 的，基金顾问东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用关联时期系统，对基金践诺投资是否妥贴基金合同对于证 券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成 份股、备选成份股。此外，为更好地完结基金的投资地方，本基金还不错投资 于部分非成份股（包含创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、债券资 产（包括国债、地方政府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债、企 业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款、现金资产、货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会 的关联规则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金     招募说明书（更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。本基金将来还可 以按照法律法则和监管部门的关联规则进行融资。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃 该资产支捏证券边界的 10％；   （6）本基金顾问东说念主顾问的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢 原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得跳跃其各样资产支捏证券算计边界的   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （10）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新）   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差策画）应当妥贴基金合同对于 股票投资比例的关联约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 算计（轧差策画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金顾问东说念主 之外的要素以致基金不妥贴该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险顾问规则》所述流动性 受限证券的范围； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金      招募说明书（更新） 平均策画；   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金顾问东说念主之外的要素 以致基金投资不妥贴上述规则的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 颐养、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 延长等基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资 比例的，基金顾问东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特等 情形除外。除上述第（1）、（7）、（13）、（14）、（16）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、 标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延长等 基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特等情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之 日起开动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主 在履行妥贴范例后，则本基金投资不再受关联限制或以颐养后的规则为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，基金合同中约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关联法律法则的规则和基金合同的约定实施。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对本条约 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 第十五条结巴行动第十一项基金投资结巴行动进行监督。   根据法律法则关联基金从事的关联交易的规则，基金顾问东说念主和基金托管东说念主 应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧锐利关系的 公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 真正性、完好性、全面性。基金顾问东说念主有就业看守真正、完好、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金顾问东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已知名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督进程，基金顾问东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金顾问东说念主承担就业，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实 际抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资地方和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益遏制，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公道合理价钱实施。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金顾问东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金顾问东说念主不错每半年对银行 间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金顾问东说念主根据商场情况需要临时颐养 银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生 交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处罚。基金顾问东说念主收到基金托管东说念主书面 阐述后，被阐述颐养的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金顾问东说念主负责对交易对 手的资信抑止，按银行间债券商场的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金顾问东说念主莫得按照预先约定的交易敌手 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金顾问东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成关联业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关联信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等 进行监督和核查。   要是基金顾问东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即敷陈 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文告》等关联法律法则规则。 行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 程、风险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金顾问东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金顾问东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金顾问东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金顾问东说念主与 承销商坚韧的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金顾问东说念主应保证上述信息的真 实、完好。 场出现剧烈变化导致基金顾问东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金顾问东说念主对该风险的打消或驻防步调进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面文告基金顾问东说念主，有权拒 绝实施其关联指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何就业，并有权敷陈中国证监会。 证基金托管东说念主大约闲居查询。因基金顾问东说念主原因产生的受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的就业与损失， 由基金顾问东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金顾问东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责 外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后 不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金顾问东说念主应当盲从审慎筹备原 则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险顾问轨制，完 善业务进程，灵验驻防和抑止风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违抗法律法则和基金合同的规则，应实时以书面体式文告基金顾问东说念主限期纠 正。基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金顾问东说念主收到 文告后应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易 范例如故收效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关联规则，或者违抗基金 合同约定的，应当立即文告基金顾问东说念主，并敷陈中国证监会。   （十）基金顾问东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金顾问 东说念主应在规则时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金顾问东说念主 应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证 监会，同期文告基金顾问东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管 理东说念主无耿介情理，断绝、结巴对方根据本条约规则哄骗监督权，或采取拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金顾问东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金顾问东说念主指示办理清 算交收、关联信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账顾问、未实施或无故延长实施基金顾问东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联规则时，应实时以书面形 式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一就业日前实时核 对并以书面体式给基金顾问东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金顾问东说念主有权随时对文告县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关联贵府以供基金顾问东说念主核查托管财产的完好性和真正性， 在规则时候内恢复基金顾问东说念主并改正。   （三）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管 东说念主无耿介情理，断绝、结巴对方根据本条约规则哄骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主提倡警戒仍不改正 的，基金顾问东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 整与孤独。 基金财产，如有特等情况两边可另行协商处罚。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金顾问东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金顾问东说念主开立并顾问。 基金份额捏有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金顾问 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在规则时候内，聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进 行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为灵验。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和顾问 并根据基金顾问东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和顾问 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主算帐就业，基金顾问东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限就业公司的规则实施。 的顾问和运用由基金顾问东说念主负责。 波及关联账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并顾问；若无关联规则， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和顾问   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 就业公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关联规则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限就业公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金顾问东说念主和基金托管东说念主 同期代表基金坚韧宇宙银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和顾问 定，在基金顾问东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联功令使用并顾问。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看守，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验抑止下的什物 证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验抑止的证券不承担看守就业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看守   由基金顾问东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金 顾问东说念主、基金托管东说念主看守。除条约另有规则外，基金顾问东说念主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金顾问东说念主 和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。要紧合同的看守期限不低于法律法 规规则的最低期限。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指策画日各样基金资产净值除以策画日该类基金份额 总和后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的策画，精准到 0.0001 元， 少量点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金顾问东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金顾问东说念主每个就业日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金    招募说明书（更新） 公告。   基金顾问东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金顾问东说念主根据法律法则或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个就业日对基金资产进行估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金顾问东说念主依据基金合同和关联法律法则的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、国债期货 合约、股指期货合约、应收款项、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   （1）地方 ETF 估值方法   本基金投资的地方 ETF 份额按照估值日地方 ETF 的基金份额净值估值。如 果基金顾问东说念主以为按上述价钱弗成客不雅反馈其公允价值的，基金顾问东说念主可根据 具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化 要素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所商场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值时期笃定公允价值； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行颐养以阐述估值日 的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值时期 笃定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。   （4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢债券或股票同期在两个或两个以上商场交易的，按债券或股票所 处的商场分别估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 交易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 交易日结算价估值。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，将按法律法则或参照行业协会 的关联规则进行估值。   （12）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 范例及关联法律法则的规则或者未能充分赞好意思基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金顾问 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金顾问东说念主对基金净值的策画结果对外赐与公布。   （1）基金顾问东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的误差不看成基金资产估值极端处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适 当、合理的步调进行查抄，然则未能发现该极端而形成的基金资产估值极端， 基金顾问东说念主、基金托管东说念主革职补偿就业。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的步调打消或收缩由此形成的影响。   （三）估值极端的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 极端时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值极端，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 时弊的就业东说念主应当对由于该估值极端遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端就业方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端就业方承 担；由于估值极端就业方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的， 由估值极端就业方对径直损失承担补偿就业；若估值极端就业方如故积极息争， 况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值极端就业方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值 极端已得到更正。   （2）估值极端的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值极端的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值极端就业方仍应酬估值极端负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故 获取的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值极端就业方。   （4）估值极端颐养采取尽量规复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因笃定估值极端的就业方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现极端时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调留神损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并袒露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧 袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金顾问东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金顾问东说念主孤独 地配置、记录和看守本基金的全套账册。若基金顾问东说念主和基金托管东说念主对司帐处 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新） 理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金顾问东说念主的 账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金顾问东说念主应当实时编制并对外提供真正、完好的基金财务司帐敷陈。月 度报表的编制，基金顾问东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；招募说明书在基 金合同收效后发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当在三个就业日内，更新基金招 募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。季度敷陈应在季度扫尾之日起 15 个就业日内编制结束 并赐与公告；中期敷陈在上半年扫尾之日起两个月内编制结束并赐与公告；年 度敷陈在每年扫尾之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金顾问东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金顾问东说念主。 基金顾问东说念主在季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金顾问东说念主。 基金顾问东说念主在中期敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金顾问东说念主。基金管 理东说念主在年度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往返均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金顾问东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金顾问东说念主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核看法书，两边各自留存一份。要是基金顾问东说念主与基金托管东说念主弗成于应 当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金顾问东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）   （九）基金顾问东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金合同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额捏有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金顾问东说念主审核并提交基金托管 东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金顾问东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额捏有东说念主名册，基金顾问东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同 收效日、基金合同间隔日等波及到基金环节事项日历的基金份额捏有东说念主名册应 于发寿辰后十个就业日内提交。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低 于法律法则规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从藏匿义务。若基金顾问东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按关联法则规则各 自承担相应的就业。   七、争议处罚方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处罚，协 商、长入弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，仲裁地点 为上海市，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终 局性的，对两边当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，赞好意思基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本条约适受中国法律（为本条约之主见，在此不包括香港、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统领。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金   招募说明书（更新）   八、托管条约的变更与间隔   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规则有任何遏制。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后收效。   （二）基金托管条约间隔的情形 产； 权； 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金           招募说明书（更新）         第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务    基金顾问东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的客户服务。基金顾问东说念主将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务花样。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）答理究诘    东说念主工答理究诘、账户查询、投资东说念主个东说念主贵府完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时候或座次忙活，可留言， 基金顾问东说念主会尽快在 2 个就业日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式提倡究诘、建议、投诉等需求， 基金顾问东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信请示发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金顾问东说念主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金顾问东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金顾问东说念主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金顾问东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。    五、考虑基金顾问东说念主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（宇宙免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金顾问东说念主持公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 考虑基金顾问东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面融会了本招募说明书。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金                 招募说明书（更新）       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书在编制完成后，将存放于基金顾问东说念主所在地、基金托管东说念主所在 地、关联销售机构偏激网点，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时候内取得上述文献复制件或复印件。投资东说念主也可在基金顾问东说念主指定的网站上 进行查阅。    基金顾问东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    关联指数成份股偏激各自的比重的最新名单及关联指数的最新贵府可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn/index.html 免费浏览。 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金         招募说明书（更新）           第二十四部分 其他应袒露事项 序号              公告事项                 袒露日历      西部利得基金顾问有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度敷陈请示性公告      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金 2023 年第 2 季度敷陈      西部利得基金顾问有限公司对于网上交易系统停机      赞好意思的公告      西部利得基金顾问有限公司对于颐养旗下部分基金      申购开端金额及最低赎回、保有份额的公告      西部利得基金顾问有限公司旗下基金 2023 年中期报      告请示性公告      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金 2023 年中期敷陈      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金招募说明书更新（2023 年 8 月）      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金（A 类份额）基金居品贵府概要更新      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金（C 类份额）基金居品贵府概要更新      西部利得基金顾问有限公司对于网上交易系统停机      赞好意思的公告      西部利得基金顾问有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度敷陈请示性公告      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金 2023 年第 3 季度敷陈      西部利得基金顾问有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得基金顾问有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度敷陈请示性公告 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金 2023 年第 4 季度敷陈      西部利得基金顾问有限公司对于行将间隔北京中期      者办理转托管业务的请示性公告      西部利得基金顾问有限公司对于网上交易系统停机      赞好意思的公告      西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基      金连结基金 2023 年年度敷陈      西部利得基金顾问有限公司旗下基金 2023 年年度报      告请示性公告 西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金       招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金顾问东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局面和 营业局面，在办公时候内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金 连结基金召募的注册文献   二、《西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金基金 合同》   三、《西部利得创业板大盘交易型绽开式指数证券投资基金连结基金托管 条约》   四、法律看法书   五、基金顾问东说念主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                               西部利得基金顾问有限公司                                    二〇二四年十月